IT-Grundschutz/Verbesserungsprozess

IT-Grundschutz Verbesserungsprozess - Aufrechterhaltung und Verbesserung

Beschreibung

Verfahren	Beschreibung
Informationssicherheitsprozess
Überprüfung der Umsetzung
Sicherheitsrevision
Aktualität von Sicherheitszielen
Übernahme der Ergebnisse in den Informationssicherheitsprozess
Informationsfluss
IT-Grundschutz-Zertifizierung
Effizienz und Effektivität der Vorkehrungen

Informationssicherheit prüfen

• Abarbeitung einfacher Checklisten
• Punktuelle Prüfung der Netzsicherheit mittels Penetrationstests
• Umfassenden Prüfung
  • Angemessenheit und Wirksamkeit
  • der Umgesetzten
  • technischen und organisatorischen Schutzmaßnahmen

Regelmäßigen Intervalle

• Grundsätzlich gilt, dass umfassende Prüfungen in regelmäßigen Intervallen (jährlich bis maximal drei Jahre) durchgeführt werden sollten.
• Aber auch fallweise Prüfungen sind zweckmäßig, beispielsweise bei der Änderung von Geschäftsprozessen und insbesondere nach Sicherheitsvorfällen.

Sicherheitsvorfälle

Sicherheitsvorfälle sollten immer ein Anlass sein, die Sicherheitskonzeption zu hinterfragen.

• Dies sollte offen und sorgfältig geschehen, um Schwachstellen, die einen Vorfall begünstigt haben, identifizieren und beseitigen zu können.

Zweckmäßige Verfahren

Zwei zweckmäßige Verfahren, mit den Sie Ihr Sicherheitskonzept und das erreichte Schutzniveau prüfen können, sind die -Revision und der Cyber-Sicherheits-Check:

• Mit einer Informationssicherheitsrevision (-Revision) können Sie nach einem festgelegten Verfahren und von kompetenten Revisoren überprüfen lassen, ob das Sicherheitskonzept Ihrer Institution wie beabsichtigt umgesetzt ist und es nach wie vor den aktuellen Anforderungen gerecht wird.
• Die -Revision liefert sowohl den Verantwortlichen für Informationssicherheit als auch der Leitung einer Institution belastbare Informationen über den aktuellen Zustand der Informationssicherheit.

Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision

• Neben einer umfassenden Prüfung, die auf die vollständige und vertiefte Überprüfung der Informationssicherheit in einer Institution abhebt, gibt es mit der Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision Varianten, bei denen Tiefe und Umfang der Prüfung begrenzt sind.

Cyber-Sicherheits-Check

Wenn Sie noch wenig Erfahrung mit diesem Thema haben, kann der Cyber-Sicherheits-Check eine wichtige Hilfe bei der Überprüfung des Sicherheitsniveaus Ihrer Institution sein.

• Er gibt ihnen Hinweise zur Anfälligkeit gegen Cyberangriffe und ist so angelegt, dass die regelmäßige Durchführung das Risiko verringert, zum Opfer solcher Angriffe zu werden.

Vorgehensmodell IT-Revision

Für die Durchführung der IT-Revision hat das BSI ein eigenes Vorgehensmodell entwickelt, das im Leitfaden -Revision beschrieben ist.

• Dort erfahren Sie auch mehr zu Prüfumfang und -tiefe sowie Einsatzzweck der unterschiedlichen Varianten des Verfahrens.

Geschäftsprozess

• Name
• Prozess-Owner
• Trigger

Vorarbeiten

Realisierungsplan enthält Maßnahmen des Sicherheitskonzepts

• Bis wann werden Maßnahmen von wem wie umgesetzt
• Erforderliche Ressourcen
• Zwischentermine
• Begleitende Maßnahmen

Regelmäßige Kontrollen

• Sicherstellen, dass alles wie geplant umgesetzt ist und funktioniert

Stetiger Prozess

Informationssicherheit ist kein einmalig herzustellender und anschließend stabiler Zustand, sondern ein stetiger Prozess, der immer wieder an sich wandelnde und neue Herausforderungen angepasst werden muss.

Angemessenheit und Wirksamkeit der technischen und organisatorischen Maßnahmen für Informationssicherheit in Ihrer Institution kontinuierlich überwachen und verbessern

• Umsetzungsstand der im Sicherheitskonzept vorgesehenen Maßnahmen prüfen
• Vorgehen bei der Überprüfung der Wirksamkeit von Maßnahmen
• Erkenntnisse der Prüfungen in Maßnahmen zur Verbesserung Ihres Informationssicherheitsmanagements überführen
• Kennzahlen können bei der Bewertung einzelner Aspekte der Informationssicherheit helfen
• Reifegradmodell nutzen
• Sicherheitsniveau nachweisen (27001-Zertifikat auf Basis von IT-Grundschutz)

Leitfragen

Leitfragen für die Überprüfung

Um sicherzustellen, dass die Maßnahmen des Sicherheitskonzepts immer den Anforderungen entsprechen, müssen sie kontinuierlich überprüft werden.

Überprüfungen sollten sich an folgenden Leitfragen orientieren

Frage	Beschreibung
Welche Ziele der Informationssicherheit sind aktuell vordringlich?	Die Bedeutung von Sicherheitszielen kann sich im Zeitablauf verändern So kann es wichtiger werden, die Vertraulichkeit von Informationen zu schützen, wenn sich gesetzliche Rahmenbedingungen ändern oder aber die Institution mit Daten arbeitet, die dies verstärkt erfordern. Alle Maßnahmen zur Erhaltung der Vertraulichkeit müssen daher besonders sorgfältig geprüft werden. Eine weitere wichtige Frage ist, ob die gewählten Sicherheitsmaßnahmen noch der Gefährdungslage entsprechen. Auch ist zu prüfen, ob neue technische Verfahren einen effizienteren und wirksameren Schutz bieten können.
Wer ist verantwortlich für die Überwachung des Informationssicherheitsprozesses?	Häufig ist die Institution so komplex, dass der nicht alle Überprüfungen leiten und durchführen kann. Dann ist es wichtig, dass für verschiedene Bereiche Personen benannt sind, die diese Maßnahmen konzipieren, umsetzen, Ergebnisse dokumentieren sowie Verbesserungen planen und steuern. Bei einer solchen verteilten Verantwortung ist eine gute Zusammenarbeit mit dem wichtig, der über alle Schritte informiert werden muss.
Wie häufig sind die Verfahren zu überprüfen?	Für weniger wichtige Schutzmechanismen kann eine Überprüfung seltener erfolgen als für kritische Prozesse. Mindestens einmal pro Jahr muss das Sicherheitskonzept darauf überprüft werden, ob es noch effektiv ist, also den Zielen der Informationssicherheit im Unternehmen oder der Behörde entspricht. Wenn es einen Sicherheitsvorfall gegeben hat, sollte dies Anlass für eine zusätzliche Prüfung sein.

Umsetzungshinweise

ISMS.1.M11: Aufrechterhaltung der Informationssicherheit

• Empfehlungen zur Vorgehensweise bei der Überprüfung des Sicherheitsprozesses

Informationssicherheitsprozess

Überprüfung des Informationssicherheitsprozesses ist unabdingbar

• Fehler und Schwachstellen erkennen und abstellen
• Effizienz des IS-Prozesses optimieren

Verbesserung der Praxistauglichkeit

• Strategie
• Maßnahmen
• Organisatorische Abläufe

Methoden zur Überprüfung

Zur Effizienzprüfung und Verbesserung sollten Verfahren und Mechanismen eingerichtet werden

• Realisierung der beschlossenen Maßnahmen prüfen
• deren Wirksamkeit und Effizienz überprüfen

Informationssicherheitsstrategie sollte Leitaussagen zur Messung der Zielerreichung machen

Grundlagen für Messungen

• Detektion, Dokumentation und Auswertung von Sicherheitsvorfällen
• Durchführung von Übungen und Tests zur Simulation von Sicherheitsvorfällen
  • Auswertung der Ergebnisse
• interne und externe Audits, Datenschutzkontrollen
• Zertifizierung nach festgelegten Sicherheitskriterien

Internen Audits zur Erfolgskontrolle der umgesetzten Maßnahmen

• nicht durch denjenigen durchführen, der die Sicherheitskonzeption entwickelt hat
• Externe Experten mit der Durchführung solcher Prüfungsaktivitäten beauftragen

Aufwand von Audits

• hängt von der Komplexität und Größe des Informationsverbunds ab
• Anforderungen auch für kleine Institutionen geeignet

Kleinen Einrichtungen

In kleinen Institutionen eventuell ausreichend

• Jährlicher technischer Check von IT-Systemen
• Vorhandene Dokumentationen auf Aktualität prüfen
• Probleme und Erfahrungen mit dem Sicherheitskonzept in Workshop besprechen

Überprüfung der Umsetzung

Realisierungsplan prüfen

• Aufgabenliste und zeitliche Planung
• Ob und inwieweit dieser eingehalten wurde

Angemessene Ressourcenplanung

• Voraussetzung für die Einhaltung geplanter Sicherheitsmaßnahmen
• Wurden ausreichende finanzielle und personelle Ressourcen zur Verfügung gestellt?

Die Überprüfung dient auch

• Rechtzeitiger Wahrnehmung von Planungsfehlern
• Anpassung der Sicherheitsstrategie, wenn sich diese als unrealistisch erweist

Benutzer-Akzeptanz

Nach Einführung neuer Sicherheitsmaßnahmen

Akzeptanz bei Nutzern prüfen

• Werden neuen Maßnahmen nicht akzeptiert, ist ein Misserfolg vorprogrammiert

• Ursachen herauszuarbeiten und abstellen

• Oft reicht eine zusätzliche Aufklärung der Betroffenen

• Alternativen prüfen

Sicherheitsrevision

Revision der Informationssicherheit anhand der IT-Grundschutz-Sicherheitsmaßnahmen

• Gleiche Vorgehensweise wie beim Basis-Sicherheitscheck

Arbeitsökonomisch

Angepasste Checkliste erstellen

• für jeden Baustein der IT-Grundschutz-Kataloge
• anhand der Maßnahmentexte
• erleichtert die Revision
• verbessert die Reproduzierbarkeit der Ergebnisse

Aktualität von Sicherheitszielen

Rahmenbedingungen und Sicherheitskonzeption

In längeren Perspektiven prüfen

• gesetzte Sicherheitsziele
• Rahmenbedingungen

Anpassung der Sicherheitsleitlinie und der Sicherheitsstrategie

• in schnelllebigen Branchen von elementarer Bedeutung
• Betriebliche Änderungen schon bei ihrer Planungsphase in die Sicherheitskonzeption einbeziehen
• Einsatz neuer IT-Systeme
• Umzug
• organisatorische Änderungen (z. B. Outsourcing)
• Änderungen gesetzlicher Anforderungen

Nach jeder relevanten Änderung aktualisieren

• Sicherheitskonzeption
• dazugehörigen Dokumentation

Im Änderungsprozess der Institution berücksichtigen

• Informationssicherheitsprozess in das Änderungsmanagement der Institution integrieren

Wirtschaftlichkeitsbetrachtung

Wirtschaftlichkeit sollte unter konstanter Beobachtung bleiben

• Sicherheitsstrategie
• spezifische Sicherheitsmaßnahmen

Kosten für Informationssicherheit sind schwer zu ermitteln

• oft hilfreich, für die weitere Planung: Prüfen, ob
  • tatsächlich angefallene Kosten den geplanten entsprechen
  • ressourcenschonendere Sicherheitsmaßnahmen eingesetzt werden können

Nutzen herausarbeiten

Ebenso wichtig: Regelmäßig den Nutzen der vorhandenen Sicherheitsmaßnahmen herausarbeiten

Rückmeldungen

Rückmeldungen von Internen und Externen

Rückmeldungen über Fehler und Schwachstellen in den Prozessen

• Informationssicherheitsorganisation
• Revision

auch von

• Mitarbeitern
• Geschäftspartnern
• Kunden oder Partnern

Wirksame Vorgehensweise festlegen

• Beschwerden und anderen Rückmeldungen von Internen und Externen verwerten

Beschwerden

• von Kunden oder Mitarbeitern können dabei ein Indikator für Unzufriedenheit sein

Bereits entstehender Unzufriedenheit entgegenwirken!

• bei unzufriedenen Mitarbeitern/Kunden
• Gefahr von Handlungen die den Betrieb stören können
  • fahrlässig
  • vorsätzlich

Rückmeldungen von Internen und Externen

Umgang mit Beschwerden

• klar definiertes Verfahren
• eindeutig festgelegte Kompetenzen
• für den Umgang mit Beschwerden und für die Rückmeldung von Problemen an die zuständige Instanz

Beschwerden schnellstmöglich beantworten

• damit die Hinweisgeber sich ernst genommen fühlen

Gemeldeten Probleme bewerten

• Handlungsbedarf eingeschätzten
• angemessene Korrekturmaßnahmen zur Beseitigung der Ursachen von Fehlern ergreifen
• erneutes Auftreten verhindern

Informationsfluss

Informationsfluss im Informationssicherheitsprozess

Im Rahmen der Überprüfung und Verbesserung entstehen

• Berichte
• Audit-Reports
• Ergebnisse von Sicherheitstests
• Meldungen über sicherheitsrelevante Ereignisse
• weitere Dokumente zur Informationssicherheit

Dokumente müssen

• aussagekräftig
• für die jeweilige Zielgruppe verständlich sein

Nicht alle Informationen sind für die Leitungsebene geeignet

• es ist eine Aufgabe des IT-Sicherheitsmanagements, diese Informationen
  • zu sammeln
  • zu verarbeiten
  • kurz und übersichtlich aufzubereiten

Berichte

Berichte an die Leitungsebene

Leitung benötigt Eckpunkte über den Stand der Informationssicherheit

• richtige Entscheidungen bei der Steuerung und Lenkung des Informationssicherheitsprozesses Eckpunkte in Management-Berichten aufbereiten
• Ergebnisse von Audits und Datenschutzkontrollen
• Berichte über Sicherheitsvorfälle
• Berichte über bisherige Erfolge und Probleme beim Informationssicherheitsprozess IS-Organisation informiert Leitungsebene regelmäßig in angemessener Form
• Ergebnisse der Überprüfungen
• Status des IS-Prozesses
• Probleme
• Erfolge
• Verbesserungsmöglichkeiten

Leitungsebene nimmt Management-Berichte zur Kenntnis und veranlasst notwendige Maßnahmen

Berichte an die Leitungsebene

Dokumentation im Informationssicherheitsprozess

Dokumentation im Informationssicherheitsprozess

Entscheidend für Erfolg

Dokumentation des IS-Prozesses auf allen Ebenen

Nur durch ausreichende Dokumentation

• werden getroffene Entscheidungen nachvollziehbar
• sind Prozesse wiederholbar und standardisierbar
• können Schwächen und Fehler erkannt und zukünftig vermieden werden

Abhängig vom Gegenstand und vom Verwendungszweck der Dokumentation

• Technische Dokumentation und Dokumentation von Arbeitsabläufen
• Anleitungen für Mitarbeiter
• Aufzeichnung von Management-Entscheidungen
• Gesetze und Regelungen

Technische Dokumentation Arbeitsabläufen

Zielgruppe

Experten

Aktuellen Stand beschreiben

• Geschäftsprozessen
• damit verbundener IT-Systeme und Anwendungen

Detaillierungsgrad technischer Dokumentationen

• andere Personen mit vergleichbarer Expertise sollen die Dokumentation nachvollziehen können
• Ein Administrator soll zwar auf sein Wissen, aber nicht auf sein Gedächtnis angewiesen sein, um die Systeme und Anwendungen wiederherzustellen

Dazu gehörten z.B.

• Installations- und Konfigurationsanleitungen
• Anleitungen für den Wiederanlauf nach einem Sicherheitsvorfall
• Dokumentation von Test- und Freigabeverfahren
• Anweisungen für das Verhalten bei Störungen und Sicherheitsvorfällen

Bei Sicherheitsübungen und bei Behandlung von Sicherheitsvorfällen

• Qualität der vorhandenen Dokumentationen bewerten
• gewonnene Erkenntnisse zur Verbesserung nutzen

Anleitungen für Mitarbeiter

Zielgruppe: Mitarbeiter

Sicherheitsmaßnahmen in Form von Richtlinien dokumentieren

• für die Mitarbeiter verständlich

Mitarbeiter müssen informiert und geschult sein

• Existenz und Bedeutung dieser Richtlinien

Dazu gehört

• Arbeitsabläufe und organisatorische Vorgaben
• Richtlinien zur Nutzung des Internets
• Verhalten bei Sicherheitsvorfällen

Entscheidungen aufzeichnen

• Informationssicherheitsprozess
• Sicherheitsstrategie
• jederzeit verfügbar
• nachvollziehbar
• wiederholbar

Gesetze und Regelungen

Zielgruppe: Leitungsebene

Für Informationsverarbeitung sind viele unterschiedliche relevant

• Gesetze
• Regelungen
• Anweisungen
• Verträge

Besondere Anforderungen sollten dokumentiert werden

• welche konkreten Konsequenzen ergeben sich daraus
  • Geschäftsprozesse
  • IT-Betrieb
  • Informationssicherheit

Aktuellen Stand der Dokumentationen sicherstellen

• Dafür muss die Dokumentation in den Änderungsprozess einbezogen werden

Informationsfluss und Meldewege

Richtlinie zum Informationsfluss und Meldewegen

Grundsätzliche Festlegungen

• Hol- und Bringschuld

Kommunikationsplan

• Wer? Wem? Was? Wann? Bis wann? Form? Feedback bis?
• von der Leitungsebene verabschieden lassen

Aktualisierung der Meldewege

• Festlegungen für den Informationsfluss
• Zeitnahe Aktualisierung von elementarer Bedeutung für die Aufrechterhaltung des Informationssicherheitsprozesses Verbesserung des Informationsflusses
• Ergebnisse aus Übungen, Tests und Audits sind nützliche Grundlage für die Verbesserung des Informationsflusses

Synergieeffekten für den Informationsfluss

Oft sind bereits Prozesse für den IT-Support definiert Synergieeffekte nutzen

Meldewege für IT-Sicherheitsvorfälle können in den IT-Support integriert werden

• Kapazitätsplanung um Aspekte der Notfallvorsorge erweitert werden
• Viele Informationen, die aus Sicherheitsgründen erhoben werden, können auch zu anderen Zwecken genutzt werden Sicherheitsmaßnahmen haben positive Nebeneffekte
• besonders Optimierung von Prozessen ist für viele Bereiche relevant
  • Bestimmung von Informationseigentümern
  • Einstufung von Informationen nach einheitlichen Bewertungskriterien Überblick über die Abhängigkeit
• der Geschäftsprozesse von IT-Systemen und Anwendungen
• ist nicht nur für das Sicherheitsmanagement sinnvoll
• exakte Zuordnung von IT-Kosten, auf einzelne Geschäftsprozesse

IT-Grundschutz-Zertifizierung

Grundschutz/Zertifizierung

Bewertung

Kennzahlen

Grundschutz/Kennzahlen - Beschreibung

Beschreibung

Kennzahlen

Bewährtes Instrument zur Kommunikation über Erfolge und Probleme

Indikatoren für die Güte

• Sicherheitsprozesses
• Einzelner Sicherheitsaspekte

Beispiele

Schichten des IT-Grundschutz/Kompendiums

• Technisch
• Organisatorisch

Kennzahlen zur Informationssicherheit

Baustein	Bezeichnung	Anforderung	Kennzahl
ISMS.1	Sicherheitsmanagement	Die Leitungsebene SOLLTE regelmäßig über den Stand der Informationssicherheit informiert werden.	Anzahl der Leitungsmeetings mit Sicherheitsreport / Anzahl aller Leitungsmeetings
ORP.2	Personal	Aufgaben und Zuständigkeiten von Mitarbeitern SOLLTEN in geeigneter Weise dokumentiert sein.	Anzahl der Mitarbeiterverträge mit Verpflichtung zur sicheren Handhabung von Informationen / Anzahl aller Mitarbeiterverträge
CON.3	Datensicherungskonzept	Die Datensicherung und ein möglicherweise vorzunehmender Restore SOLLTEN regelmäßig getestet werden.	Anzahl erfolgreicher Tests / Gesamtzahl der Tests zur Wiederherstellung gesicherter Daten
OPS.1.1.2	Ordnungsgemäße IT-Administration	Die Befugnisse, Aufgaben und Pflichten der -Administratoren SOLLTEN in einer Arbeitsanweisung oder Richtlinie verbindlich festgeschrieben werden.	Anzahl von Arbeitsanweisungen / Anzahl aller Administratoren
DER.1	Detektion von sicherheitsrelevanten Ereignissen	Die gesammelten Ereignismeldungen der -Systeme und Anwendungssysteme SOLLTEN auf einer zentralen Protokollinfrastruktur aufbewahrt werden.	Anzahl zentral gesammelter Ereignismeldungen / Anzahl aller Ereignismeldungen
APP.1.1	Office-Produkte	Neue Office-Produkte SOLLTEN vor dem Einsatz auf Kompatibilität mit etablierten Arbeitsmitteln getestet werden.	Anzahl der eingesetzten getesteten Office-Produkte / Anzahl aller eingesetzten Office-Produkte
SYS.1.1	Allgemeiner Server	Ablauf, Rahmenbedingungen und Anforderungen an administrative Aufgaben sowie die Aufgabentrennungen zwischen den verschiedenen Rollen der Benutzer des -Systems SOLLTEN in einem Benutzer- und Administrationskonzept festgeschrieben werden.	Anzahl von Servern mit detailliertem Administrationskonzept / Anzahl aller Server

Vielzahl an Kennzahlen

Diese Beispiele verdeutlichen, dass für eine umfassende Bewertung der Informationssicherheit eine Vielzahl an Kennzahlen nötig ist.

• Erhebung, Berechnung und Aufbereitung der Kennzahlen erfordern unter Umständen einen sehr hohen Aufwand
• wobei technische Kennzahlen oft automatisiert erhoben werden können und
• damit der bei ihnen anfallende Aufwand meist geringer ist als bei organisatorischen Kennzahlen.

Aufwand

Damit der Aufwand in einem angemessenen Verhältnis zum Ergebnis steht, ist es wichtig, dass die Ziele der Kennzahlen klar formuliert und der erforderliche Aufwand für die Erhebung der Messwerte gut abgeschätzt werden.

• Wenn Sie planen, in Ihrer Institution Kennzahlen zur Informationssicherheit einzuführen, empfiehlt es sich, zunächst mit wenigen Kennzahlen zu starten und diese dann mithilfe der gewonnenen Erfahrungen Schritt für Schritt zu ergänzen.

Reifegradmodelle

Reifegrad

Behandlung von Prüfergebnisse

Die Ergebnisse aller Überprüfungen müssen dokumentiert und der Leitung mitgeteilt werden.

• Diese benötigt insbesondere Informationen über den Stand der Umsetzung, Erfolge und auch Probleme sowie Risiken aufgrund von Umsetzungsmängeln.
• Bei Abweichungen von der Planung müssen Vorschläge erarbeitet werden, wie diese anzupassen oder die Umsetzung zu korrigieren ist.
• Gleiches gilt für Vorschläge zur Verbesserung und Weiterentwicklung der Sicherheitsmaßnahmen.
• Alle Entscheidungen hierzu, auch die Übernahme von Risiken durch eine verzögerte Umsetzung von Maßnahmen, müssen dokumentiert werden.

Standard-Anforderungen, die Berichte an die Leitungsebene erfüllen SOLLTEN, werden im Baustein ISMS.1 Sicherheitsmanagement des -Grundschutz-Kompendiums unter ISMS.1.A12 Management-Berichte zur Informationssicherheit beschrieben.

Übernahme der Ergebnisse in den Informationssicherheitsprozess

Ergebnisse der Erfolgskontrolle notwendig für Verbesserung des IS-Prozesses

Es kann sich herausstellen, dass

• Sicherheitsziele,
• Sicherheitsstrategie oder
• Sicherheitskonzept

geändert und die Sicherheitsorganisation angepasst werden sollten.

Unter Umständen sinnvoll

• grundlegende Änderungen an der IT-Umgebung
• Geschäftsprozesse verändern
  • z. B. wenn Sicherheitsziele unter den bisherigen Rahmenbedingungen nicht oder
  • nur umständlich (also mit hohem finanziellen oder personellen Aufwand)
• erreicht werden können.

Management-Kreislauf schließt sich

• größere Veränderungen vorgenommen und umfangreiche Verbesserungen
• neue Planungsphase beginnen

Überprüfungen von geeigneten Personen durchführen lassen

• Kompetenz
• Unabhängigkeit

Vollständigkeits- und Plausibilitätskontrollen

• sollten nicht durch die Ersteller der Konzepte durchgeführt werden.

Vorgehensweise zur Überprüfung und Verbesserung

• in Richtlinie dokumentieren
• von der Leitungsebene verabschieden lassen

In der Richtlinie zur Überprüfung und Verbesserung sollte geregelt werden,

• wie interne Audits im Bereich der Informationssicherheit durchzuführen sind und
• wie die Ergebnisse in den Änderungsprozess einfließen.

Prüfergebnisse und -berichte sind

• im Allgemeinen als hochvertraulich zu betrachten und
• müssen besonders gut geschützt werden.

Anhang

Siehe auch

• IT-Grundschutz/Verbesserungsprozess