IT-Grundschutz/Grundschutz-Check

topic - Kurzbeschreibung

Beschreibung

Motivation

• Sind die Informationen und die Informationstechnik in meiner Institution hinreichend geschützt?
• Was bleibt noch zu tun?

Umgesetzte Sicherheitsmaßnahmen mit den Anforderungen des entwickelten Grundschutz-Modells vergleichen

• Erreichtes Sicherheitsniveau identifizieren
• Verbesserungsmöglichkeiten aufzeigen

Ergebnisse der vorangegangenen Schritte

Arbeitschritt	Beschreibung
Strukturanalyse	Bei der Strukturanalyse haben Sie die vorhandenen Informationen, -Systeme, Räume und Kommunikationsverbindungen sowie die von diesen unterstützten Anwendungen erfasst.
Schutzbedarf	Anschließend haben Sie den Schutzbedarf der Anwendungen, -Systeme, Räume und Kommunikationsverbindungen bestimmt
Modellierung	bei der Modellierung durch Auswahl und Konkretisierung der anzuwendenden Bausteine einen Prüfplan („Grundschutz-Modell“) für den Informationsverbund und dessen Zielobjekte zusammengestellt.

Den Prüfplan wenden Sie beim Grundschutz-Check an, indem Sie für jedes Zielobjekt prüfen, inwieweit die relevanten Anforderungen der Grundschutz-Bausteine durch angemessene technische und organisatorische Maßnahmen erfüllt sind.

Gliederung

• Vorbereitungen
• Durchführung
• Dokumentation

Anforderungen

Der Grundschutz-Check ist ein Soll-Ist-Vergleich der Anforderungen an einen Informationsverbund oder eine seiner Komponenten mit den umgesetzten Maßnahmen.

Grundlage des Grundschutz-Checks ist das in der Modellierung aufgrund der vorhandenen Zielobjekte und ihres Schutzbedarfs zusammengestellte Grundschutz-Modell des Informationsverbundes.

• In diesem Modell ist festgelegt, welche Bausteine und damit Anforderungsbündel für die einzelnen Zielobjekte des Informationsverbundes anzuwenden sind.

"Die Grafik veranschaulicht den im nachfolgenden Text beschriebenen Zusammenhang zwischen IT-Grundschutz-Variante und relevanten IT-Grundschutz-Anforderungen."

Die Bausteine enthalten drei Arten von Anforderungen

• Basisanforderungen
• Standardanforderungen
• Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf

Welche dieser Anforderungen Sie im Grundschutz-Check berücksichtigen, hängt von der Vorgehsensweise der ITGrundschutz-Methodik ab:

• Bei der Vorgehensweise Basis-Absicherung prüfen Sie lediglich die Erfüllung der Basis-Anforderungen.
• Bei den Vorgehensweisen Standard-Absicherung und Kern-Absicherung berücksichtigen Sie zusätzlich die Standard-Anforderungen.
• Die Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf haben Beispielcharakter und können im Bedarfsfall durch andere Maßnahmen mit starker Schutzwirkung ersetzt oder ergänzt werden.
• Sie prüfen diese Anforderungen also nur dann, wenn sie als Ergebnis einer Risikoanalyse in das Grundschutz-Modell aufgenommen wurden, also Bestandteil des Sicherheitskonzepts geworden sind.
• siehe Risikoanalyse

Vorbereitung

Umsetzungsgrad von ermitteln und dokumentieren

Den Umsetzungsgrad der einzelnen Maßnahmen für das jeweilige Zielobjekt ermitteln und dokumentieren Sie beim Grundschutz-Check in Interviews mit den zuständigen Mitarbeitern und Überprüfungen vor Ort, durch Begehung von Serverräumen oder Kontrolle von Konfigurationseinstellungen.

Qualität der Ergebnisse

Die Qualität der Ergebnisse der Interviews und Begehungen hängt auch von einer guten Vorbereitung und der Beachtung einiger Regeln bei der Durchführung ab

• Zunächst die wichtigste Regel: Die Informationstechnik ändert sich kontinuierlich, sodass regelmäßig geprüft werden muss, ob die eingeführten Sicherheitsmaßnahmen noch einen angemessenen Schutz bieten.
• Deswegen wird das Grundschutz-Kompendium fortlaufend angepasst und um neue Bausteine ergänzt.
• Benutzen Sie bitte für den Grundschutz-Check die aktuelle Version des Grundschutz-Kompendiums, da nur diese eine dem Stand der Technik entsprechende Sicherheit unterstützt.
• Die vorhandenen Dokumente über sicherheitsrelevante Abläufe, Regelungen und Sachverhalte enthalten bereits viele Informationen, die Ihnen bei der Ermittlung des Erfüllungsgrads der Anforderungen helfen können.
• Sichten Sie diese Papiere daher bereits vorab.
• Wählen Sie geeignete Ansprechpartner aus.
• Klären Sie in diesem Zusammenhang auch, ob externe Stellen hinzuzuziehen sind, Fremdfirmen, an die Teilaufgaben des Informationsverbundes delegiert wurden.
• Ansprechpartner ergeben sich direkt aus den im genannten Rollen sowie oft aus dem sachlichen Zusammenhang: So können Mitarbeiter der Personalabteilung oder Benutzerbetreuer gute Ansprechpartner für den Baustein Personal sein, während es sich anbietet, für die Systembausteine zu Netzen, -Systemen oder Anwendungen die jeweils zuständigen Administratoren und Anwendungsbetreuer zu befragen.
• Vier Augen und Ohren sehen und hören mehr als zwei.
• Führen Sie die Interviews nach Möglichkeit daher nicht alleine durch.
• Es empfiehlt sich eine Arbeitsteilung: Einer führt das Gespräch und stellt die Fragen, ein anderer protokolliert die Ergebnisse.
• Selbstverständlich sollten Sie bei der Befragung den Inhalt der Anforderungsbeschreibungen sowie die zugehörigen Umsetzungsempfehlungen kennen.
• Gegebenenfalls können stichpunktartige Zusammenfassungen zu einzelnen Anforderungen sowie möglichen Maßnahmen, mit denen sie erfüllt werden können, nützlich sein.
• Zuletzt noch ein ebenso selbstverständlicher Hinweis: Der Grundschutz-Check ist eine Chance, die Informationssicherheit zu verbessern, und kein Verhör.
• Sorgen Sie daher für ein entspanntes Klima und zwar sowohl beim Gespräch als auch bei Begehungen und Überprüfungen vor Ort.

Dokumentation

Den Erfüllungsgrad der Grundschutz-Anforderungen für die verschiedenen Zielobjekte des betrachteten Informationsverbundes dokumentieren Sie mit folgenden Kategorien:

• „entbehrlich“, wenn die Erfüllung einer Anforderung nicht notwendig ist, da den möglichen Gefährdungen mit mindestens gleichwertigen Ersatzmaßnahmen entgegengewirkt wird ( erübrigen sich Passwortregeln, wenn Chipkarten zusätzlich für die Authentisierung eingesetzt werden) oder wenn die Empfehlungen für den betrachteten Einsatzzweck nicht relevant sind (so ist die Anforderung zur Absicherung von Fernwartung nur dann bedeutsam, wenn tatsächlich auch Systeme von entfernten Standorten aus gewartet werden),
• „ja“, wenn die Anforderung durch geeignete Maßnahmen vollständig, wirksam und angemessen erfüllt wird,
• „teilweise“, wenn die Anforderung nur teilweise erfüllt wird,
• „nein“, wenn die Anforderung nicht erfüllt wird, geeignete Maßnahmen also größtenteils noch nicht umgesetzt sind.

Die folgende Abbildung veranschaulicht den Entscheidungsprozess

"Die Grafik veranschaulicht den im Text beschriebenen Entscheidungsprozess beim IT-Grundschutz-Check."

Bitte beachten Sie: Wird die Erfüllung einer Anforderung auf „entbehrlich“ gesetzt, weil Alternativmaßnahmen ergriffen wurden, muss nachgewiesen werden, dass diese Maßnahmen die bestehenden Risiken angemessen minimieren.

• Identifizieren Sie hierfür über die Kreuzreferenztabelle des jeweiligen Bausteins die zugehörigen elementaren Gefährdungen.
• Wurden Alternativmaßnahmen ergriffen, begründen Sie, dass diese das von den relevanten Gefährdungen ausgehende Risiko angemessen verringern.
• Generell gilt, dass Risiken aufgrund der Nichterfüllung von Basis-Anforderungen nicht übernommen werden können.
• Anforderungen dürfen darüber hinaus nicht quasi automatisch durch pauschale Akzeptanz oder pauschalen Ausschluss einer elementaren Gefährdung als „entbehrlich“ eingestuft werden.

Damit die Ergebnisse des Grundschutz-Checks später und auch von Dritten nachvollzogen und überprüft werden können, ist es wichtig, dass Sie diese sorgfältig dokumentieren.

• Vergessen Sie nicht, bei Anforderungen, die Sie als entbehrlich, nur teilweise oder überhaupt nicht erfüllt eingestuft haben, in der Dokumentation Ihre Begründung hierfür anzugeben.

Zur Dokumentation gehören natürlich auch formale Angaben. Geben Sie bitte bei jedem Interview an,* auf welches Zielobjekt es sich bezieht,

• wann es stattfand,
• wer es durchgeführt hat und
• wer befragt wurde.

Checklisten

Sie können sich die Dokumentation des Grundschutz-Checks mit Hilfsmitteln vereinfachen:

• So finden Sie unter den Hilfsmitteln zum Grundschutz entsprechende Checklisten für alle Bausteine (zum Download)
• Der Grundschutz-Check wird auch durch eine Reihe an Tools unterstützt, die auf die Grundschutz-Methodik zugeschnitten sind.
• Bei Verwendung eines solchen Werkzeugs haben Sie den zusätzlichen Vorteil, dass die Daten der Strukturanalyse für die Dokumentation des Grundschutz-Checks konsistent übernommen werden.

Sowohl die Formulare in den Hilfsmitteln zum Grundschutz als auch die Masken in den Grundschutz-Werkzeugen bieten Felder an, in die Sie Angaben zur Umsetzung der als fehlend erkannten Maßnahmen eintragen können (Umsetzungsfristen, Verantwortliche, voraussichtliche Kosten).

• Diese Angaben sind für die Realisierungsplanung wichtig.
• Beim Grundschutz-Check ist es noch nicht erforderlich, diese Felder auszufüllen.

Beispiel

Entscheidungsprozess

Zur Bewertung des Status einer Anforderung sollen nachfolgend einige Anforderungen aus dem Prozess-Baustein ISMS.1 Sicherheitsmanagement und dem System-Baustein SYS.2.1 Allgemeiner Client dienen.

Vollständig umgesetzt

Der Baustein.1 enthält unter anderem die Basis-Anforderung.A1: Übernahme der Gesamtverantwortung für Informationssicherheit durch die Leitungsebene mit insgesamt sechs durch das Verb MUSS als verpflichtend gekennzeichneten Teilanforderungen

„Die Leitungsebene MUSS die Gesamtverantwortung für Informationssicherheit in der Institution übernehmen, sodass dies für alle Beteiligten deutlich erkennbar ist.

• Die Leitungsebene der Institution MUSS den Sicherheitsprozess initiieren, steuern und kontrollieren.
• Die Leitungsebene MUSS Informationssicherheit vorleben.

Die Behörden- bzw. Unternehmensleitung MUSS die Zuständigkeiten für Informationssicherheit festlegen und die zuständigen Mitarbeiter mit den erforderlichen Kompetenzen und Ressourcen ausstatten.

• Die Leitungsebene MUSS sich regelmäßig über den Status der Informationssicherheit informieren lassen, insbesondere MUSS sie sich über mögliche Risiken und Konsequenzen aufgrund fehlender Sicherheitsmaßnahmen informieren lassen.“

Entbehrlich

Unter Umständen, etwa bei unzureichendem Know-how innerhalb einer Institution, kann es sich für eine Institution anbieten, Sicherheitsaufgaben an einen externen Informationssicherheitsbeauftragten zu delegieren.

• Dies enthebt sie allerdings nicht ihrer grundsätzlichen Verantwortung für Informationssicherheit.
• Rechte und Pflichten des externen sind daher vorab festzulegen und vertraglich zu fixieren.
• In.1.A5 Vertragsgestaltung bei Bestellung eines externen Informationssicherheitsbeauftragten wird diese Basis-Anforderung näher spezifiziert.
• Wird die Rolle des durch einen eigenen Mitarbeiter wahrgenommen, ist die Erfüllung dieser Anforderung selbstverständlich entbehrlich.

Teilweise erfüllt

Der Baustein SYS.2.1 Allgemeiner Client, dessen Anwendung für jede Gruppe von Clients in einem Informationsverbund verbindlich ist, enthält unter anderem die Basis-Anforderung SYS.2.1.A2: Rollentrennung mit Vorgaben für die Beschränkung der Benutzerrechte.

Sie lautet wie folgt

„Der Client MUSS so eingerichtet werden, dass normale Tätigkeiten nicht mit Administrationsrechten erfolgen.

• Nur Administratoren DÜRFEN Administrationsrechte erhalten.
• Es DÜRFEN nur Administratoren die Systemkonfiguration ändern, Anwendungen installieren bzw. entfernen oder Systemdateien modifizieren bzw. löschen können.
• Benutzer DÜRFEN ausschließlich lesenden Zugriff auf Systemdateien haben.

Ablauf, Rahmenbedingungen und Anforderungen an administrative Aufgaben sowie die Aufgabentrennungen zwischen den verschiedenen Rollen der Benutzer des IT-Systems SOLLTEN in einem Benutzer- und Administrationskonzept festgeschrieben werden.“

Wird bei der Überprüfung der Umsetzung dieser Anforderung für eine gegebene Gruppe von Clients festgestellt, dass die Systeme so eingerichtet sind, dass übliche Benutzeraktivitäten nur mit entsprechend eingeschränkten Rechten ausgeübt werden und Systemzugriffe Administratoren vorbehalten sind, so ist zumindest ein Teil der Anforderung erfüllt.

• Das Fehlen eines expliziten Benutzer- und Administrationskonzepts, ohne dass hierfür ein stichhaltiger Grund vorliegt, führt jedoch zu der Einstufung, dass diese Anforderung nur teilweise erfüllt ist.

Nicht erfüllt

Die Anforderung SYS.2.1.A2: Rollentrennung des Bausteins SYS.2.1 Allgemeiner Client wäre hingegen nicht erfüllt, wenn zwar ein solches Konzept vorliegt, dieses aber die Vorgaben dieser Basis-Anforderung nur bedingt widerspiegelt, und insbesondere die geprüften Clients deutliche Abweichungen von den verpflichtenden Anforderungen aufweisen.

Es kann Gründe dafür geben, dass einzelne Systeme auch von Benutzern, die ansonsten keine derartigen Berechtigungen haben, mit Administrationsrechten benutzt werden können, beispielsweise weil eine benötigte Spezialsoftware ansonsten nicht funktionieren würde.

• In diesem Fall müsste das aus der Nichterfüllung dieser Basis-Anforderung resultierende Risiko mit zusätzlichen Maßnahmen begrenzt werden.

Dokumentation

Als Beispiel für die Dokumentation des Grundschutz-Checks zeigt der folgende Auszug dieser Überprüfung für die RECPLAST die Ergebnisse für drei Basis-Anforderungen und eine Standard-Anforderung des Bausteins ISMS.1 Sicherheitsmanagement.

• Dieser Baustein ist für den gesamten Informationsverbund anzuwenden, im Beispiel also für das gesamte Unternehmen.

Eine ausführliche Dokumentation des Grundschutz-Checks zu diesem Baustein und zu weiteren ausgewählten Bausteinen finden Sie in Kapitel 6 des Beispieldokuments.

Dokumentation des Grundschutz-Checks

Anforderung (Verantwortung)	Status	Umsetzung
.1.A1: Übernahme der Gesamtverantwortung für Informationssicherheit durch die Leitungsebene(Institutionsleitung)	erfüllt	Die Geschäftsführung hat die Erstellung der Leitlinie initiiert. Die Leitlinie wurde von der Geschäftsführung unterzeichnet. Die Geschäftsführung hat die gesamte Verantwortung für das Thema Informationssicherheit übernommen und delegiert an den die Umsetzung der geforderten Maßnahmen. Einmal monatlich erhält die Geschäftsführung einen Management-Report, kontrolliert den Umsetzungsstand der Maßnahmen, initiiert bei Bedarf weitere Maßnahmen und bewilligt das entsprechende Budget.
.1.A5 Vertragsgestaltung bei Bestellung eines externen Informationssicherheitsbeauftragten(Institutionsleitung)	entbehrlich	Der Informationssicherheitsbeauftragte ist ein Mitarbeiter der RECPLAST.
.1.A7 Festlegung von Sicherheitsmaßnahmen()	teilweise	Alle Mitarbeiter, die Maßnahmen im Sinne der Informationssicherheit umsetzen, sind verpflichtet, diese zu dokumentieren und dem per E-Mail zuzusenden. Eine Auswertung und ausreichende Dokumentation der umgesetzten Maßnahmen gibt es nicht. Umsetzungszeitpunkt für ausführliche Dokumentation: 30.04.
.1.A11 Aufrechterhaltung der Informationssicherheit()	erfüllt	Alle Dokumente und Prozesse werden einmal jährlich einem internen Audit unterzogen. Der hat dafür die entsprechende fachliche Weisungsbefugnis für die Mitarbeiter, in deren Verantwortungsbereich einzelne Dokumente und Prozesse fallen.

Anhang

Siehe auch

• Grundschutz-Check

Testfragen

1. Welche Aussagen zum Grundschutz-Check sind zutreffend?

A Ein Grundschutz-Check ermöglicht, Defizite bei der Erfüllung von Sicherheitsanforderungen zu ermitteln.
B Bei einem Grundschutz-Check wird lediglich die Erfüllung der Basis-Anforderungen geprüft.
C Ein Grundschutz-Check dient dazu, Sicherheitsprobleme zu identifizieren, die in einer Risikoanalyse genauer untersucht werden müssen.
D Ein Grundschutz-Check ist ein Soll-Ist-Vergleich zwischen Sicherheitsanforderungen und tatsächlich umgesetzten Sicherheitsmaßnahmen.

Antworten A und D sind richtig

2. Welche Vorarbeiten erfordert der Grundschutz-Check?

A die Festlegung eines Zeitplans
B die Auswahl von geeigneten Gesprächspartnern
C einen Penetrationstest, um Schwachstellen zu identifizieren, die mit den ausgewählten Gesprächspartnern erörtert werden
D die Zusammenstellung und Lektüre der vorhandenen Dokumente zur Informationssicherheit in dem betrachteten Informationsverbund

Antworten A, B und D sind richtig

3. Welche Verfahren verwenden Sie, um in einem Grundschutz-Check zu prüfen, wie gut eine Gruppe von Clients geschützt ist?

A Sie führen Interviews mit den zuständigen Systembetreuern.
B Sie versuchen in einem Penetrationstest, Schwachstellen dieser -Systeme zu ermitteln, und beziehen dabei sämtliche zur Gruppe gehörenden Clients ein.
C Sie untersuchen stichprobenartig vor Ort, wie die Clients konfiguriert sind.
D Sie lesen die vorhandene Dokumentation zur Konfiguration der Clients.

Antworten A, C und D sind richtig

4. Wann bewerten Sie beim Grundschutz-Check eine Anforderung eines Grundschutz-Bausteins als erfüllt?

A wenn zu der Anforderung geeignete Maßnahmen vollständig, wirksam und angemessen umgesetzt sind
B wenn der Gesprächspartner Ihnen glaubhaft versichert hat, dass es bislang zu keinen Sicherheitsproblemen auf dem betreffenden -System gekommen ist
C wenn es eine umfangreiche Dokumentation zu den Schutzvorkehrungen für das betreffende -System gibt
D wenn sowohl im Interview mit einem für das -System Zuständigen als auch bei einer stichprobenartigen Überprüfung keine Sicherheitsmängel festgestellt wurden

Antworten A, D sind richtig

5. Wie verfahren Sie beim ersten Grundschutz-Check, also vor der Durchführung von Risikoanalysen, mit Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf?

A Sie stufen diese Anforderungen grundsätzlich als entbehrlich ein und verzichten auch dann darauf, diese zu überprüfen, wenn sie in Ihrer Einrichtung umgesetzt sind.
B Sie streichen die Anforderungen aus Ihrem Sollkonzept.
C Sie betrachten Anforderungen für den hohen und sehr hohen Schutzbedarf erst nach Abschluss der Risikoanalyse.
D Sie betrachten im Grundschutz-Check grundsätzlich alle in den Grundschutz-Bausteinen genannten Anforderungen, folglich auch diejenigen für den erhöhten Schutzbedarf.

Antwort C ist richtig

6. Sie stellen fest, dass eine Standard-Anforderung für ein -System nicht umgesetzt ist, das nur noch kurze Zeit in Betrieb ist. Wie behandeln Sie diese Anforderung beim Grundschutz-Check?

A Sie streichen die Anforderung aus dem Grundschutz-Modell.
B Sie dokumentieren diese als entbehrlich, da ihre Umsetzung nicht mehr wirtschaftlich ist.
C Sie dokumentieren diese als nicht erfüllt, und merken gegebenenfalls an, dass geprüft werden muss, ob Maßnahmen zur Behebung dieses Defizits angesichts der kurzen Einsatzzeit des -Systems noch angemessen sind.
D Sie dokumentieren diese als nicht erfüllt und merken an, dass geprüft werden muss, ob die daraus resultierenden Risiken in der Restlaufzeit des -Systems noch tragbar sind.

Antworten C und D sind richtig