Inhalte

Nr	Themenfeld	Gewichtung
02	Normen und Standards	2
04	Vorgehensweise	2
05	Kompendium	2
08	Risikoanalyse	1
10	Aufrechterhaltung und Verbesserung	1
12	#IT-Grundschutz-Profile#	2
13	Audit-Vorbereitung	2
14	Sicherheitsvorfallbehandung	2
15	Business Continuity Management	2
	Prüfung	1

Normen und Standards

Grundschutz/Standard

Vorgehensweise

Grundschutz/Vorgehensweise

Kompendium

IT-Grundschutz/Kompendium - Arbeitsinstrument und Nachschlagewerk zur Informationssicherheit

Beschreibung

Sammlung von Dokumenten (Bausteine)

IT-Grundschutz-Bausteine

Aspekte der Informationssicherheit
Typische Gefährdungen
Typische Sicherheitsanforderungen

Einführung eines Information Security Management Systems (ISMS)

Schrittweise
Praxisnah
Reduzierter Aufwand
Thematische Schichten
Unterschiedliche Aspekte

Gegenstand eines Bausteins

Übergeordnete Themen

Informationssicherheitsmanagement
Notfallmanagement

Spezielle technische Systeme

Üblicherweise in Unternehmen und Behörden im Einsatz, etwa
- Clients
- Server
- Mobile Systeme
- Industrielle Steuerungen

Aktualisierung und Erweiterung

Kontinuierlich
Berücksichtigung von Anwenderwünschen
Anpassung an die Entwicklung der zugrunde liegenden Standards
Anpassung an die Gefährdungslage

Schichten

Schichtenmodell der Grundschutz-Bausteine

Komplexität reduzieren
Redundanzen vermeiden
Zuständigkeiten bündeln
Einzelaspekte aktualisieren, ohne andere Teile zu beeinflussen

Gliederung des IT-Grundschutz Kompendiums - Aufbau und Inhalte

Gliederung

Kapitel	Beschreibung
Einführung	Vorwort/Dankesworte Neuerungen IT-Grundschutz - Basis für Informationssicherheit
Schichtenmodell und Modellierung
Rollen
Glossar
Elementare Gefährdungen
Bausteine

Übersicht

Schichten und Bausteine

Schicht	Beschreibung
Prozess-Bausteine
System-Bausteine

Prozess-Bausteine

Kürzel	Titel
ISMS	Sicherheitsmanagement
ORP	Organisation und Personal
CON	Konzeption und Vorgehensweise
OPS	Betrieb
DER	Detektion und Reaktion

System-Bausteine

Kürzel	Titel
APP	Anwendungen
SYS	IT-Systeme
IND	Industrielle IT
NET	Netze und Kommunikation
INF	Infrastruktur

Rollen

IT-Grundschutz/Kompendium/Rollen - Definitionen und Zuständigkeiten

Übersicht

Rolle	Aufgabe
Auditteamleitung	Leitung des Auditteams
Auditteam	Fachlich Unterstützung der Auditteamleitung
Bauleitung	Umsetzung von Baumaßnahmen
Benutzende	Informationstechnische Systeme nutzen
Bereichssicherheitsbeauftragte	Sicherheitsbelange der Geschäftsprozesse, Anwendungen und IT-Systeme in ihren Bereichen
Beschaffungsstelle	Initiiert und überwacht Beschaffungen
Brandschutzbeauftragte	Brandschutz
Datenschutzbeauftragte	Gesetzeskonformen Umgang mit personenbezogenen Daten
Compliance-Beauftragte	Vorgaben identifizieren und deren Einhaltung zu prüfen
Entwickelnde	Planung, Entwicklung oder Pflege von Software, Hardware oder ganzen Systemen
Errichterfirma	Unternehmen, das Gewerke oder aber auch Gebäude errichtet
Fachabteilung	Teil einer Behörde beziehungsweise eines Unternehmens, das fachspezifische Aufgaben zu erledigen hat
Fachverantwortliche	Inhaltlich für ein oder mehrere Geschäftsprozesse oder Fachverfahren zuständig
Haustechnik	Infrastruktur in Gebäuden und Liegenschaften
ICS-Informationssicherheitsbeauftragte	Sicherheit von ICS-Systemen
Informationssicherheitsbeauftragte (ISB)	Informationssicherheitsbeauftragte sind von der Institutionsleitung ernannte Personen, die im Auftrag der Leitungsebene die Aufgabe Informationssicherheit koordinieren und innerhalb der Behörde beziehungsweise des Unternehmens vorantreiben.
ISMS Management-Team
Institution	Mit dem Begriff Institution werden im IT-Grundschutz Unternehmen, Behörden und sonstige öffentliche oder private Organisationen bezeichnet.
Institutionsleitung	Dies bezeichnet die Leitungsebene der Institution beziehungsweise der betrachteten Organisationseinheit.
IS-Revisionsteam	Das IS-Revisionsteam besteht aus IS-Revisoren und IS-Revisorinnen sowie Fachleuten, die die verantwortliche Leitung für die IS-Revision insbesondere fachlich während der IS-Revision unterstützen.
IT-Betrieb	Als IT-Betrieb wird die Organisationseinheit bezeichnet, die die interne IT einrichtet, betreibt, überwacht und wartet. Die Rolle IT-Betrieb schließt die zuständige Leitung der Organisationseinheit mit ein. Mitarbeitende Die Mitarbeitenden sind Teil einer Institution.
Notfallbeauftragte	Notfallbeauftragte steuern alle Aktivitäten rund um das Notfallmanagement. Sie sind für die Erstellung, Umset- zung, Pflege und Betreuung des institutionsweiten Notfallmanagements und der zugehörigen Dokumente, Rege- lungen und Maßnahmen zuständig. Sie analysieren den Gesamtablauf der Notfallbewältigung nach einem Scha- densereignis.
OT-Betrieb (Operational Technology, OT)	Der OT-Betrieb ist für Einrichtung, Betrieb, Überwachung und Wartung der ICS-Systeme zuständig.
OT-Leitung	Die OT-Leitung bezeichnet die Leitung des Bereichs Produktion und Fertigung beziehungsweise die verantwortliche Person für die industriellen Steuerungssysteme (ICS), die von der Institution eingesetzt werden. Die OT-Leitung ist dafür zuständig, Risiken aus der Informationssicherheit für die Integrität der SIS (Safety Instru- mented Systems) zu beurteilen und dem Stand der Technik entsprechende Maßnahmen zu ergreifen. Insbesondere ist die OT-Leitung dafür zuständig, die Belegschaft für die Belange der Informationssicherheit zu schulen
Personalabteilung
Planende	Mit dem allgemeinen Begriff Planende werden Rollen zur Planung unterschiedlicher Aspekte zusammengefasst. Gemeint sind also Personen, die für die Planung und Konzeption bestimmter Aufgaben zuständig sind.
Risikomanager	Person, die alle Aufgaben des Risikomanagements wahrnimmt.
Testende	Testende sind Personen, die gemäß einem Testplan nach vorher festgelegten Verfahren und Kriterien eine neue oder veränderte Software beziehungsweise Hardware testen und die Testergebnisse mit den erwarteten Ergebnissen vergleichen.
Vorgesetzte	Mitarbeitenden einer Institution bezeichnet, die gegenüber anderen, ihnen zugeordnetungspersonal
Wartungspersonal	Mitarbeitende von Dienstleistenden, die mit der Wartung von technischen Systemen (etwa ICS- oder IT-Systeme) im Informationsverbund beauftragt wurden. Hierbei ist es in der Regel notwendig, dass das Wartungspersonal Zugriff auf die betroffenen Systeme erhält.
Zentrale Verwaltung	Die Rolle bezeichnet die Organisationseinheit, die den allgemeinen Betrieb regelt und überwacht sowie alle Verwaltungsdienstleistungen plant, organisiert und durchführt. Die Rolle Zentrale Verwaltung schließt die zuständige Leitung der Organisationseinheit mit ein

Grundschutz-Check

Grundschutz-Check - Soll-Ist-Vergleich zwischen geforderten und erfüllten Anforderungen

Beschreibung

Motivation

Sind Informationen und Informationstechnik hinreichend geschützt?

Was bleibt zu tun?

Soll-Ist-Vergleich

Anforderungen mit den umgesetzten Sicherheitsmaßnahmen
Informationsverbund oder Komponente
Umgesetzte Sicherheitsmaßnahmen mit den Anforderungen des entwickelten Grundschutz-Modells vergleichen
Bestehendes Sicherheitsniveau identifizieren
Verbesserungsmöglichkeiten aufzeigen

Grundschutz-Modell

Grundlage des Grundschutz-Checks

ist das in der Modellierung aufgrund der vorhandenen Zielobjekte und ihres Schutzbedarfs zusammengestellte Grundschutz-Modell des Informationsverbundes
In diesem Modell ist festgelegt, welche Bausteine und damit Anforderungsbündel für die einzelnen Zielobjekte des Informationsverbundes anzuwenden sind

Anforderungen

Basisanforderungen
Standardanforderungen
Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf

Vorgehensweise

Welche dieser Anforderungen Sie im Grundschutz-Check berücksichtigen, hängt von der Vorgehensweise der IT-Grundschutz-Methodik ab

Bei der Vorgehensweise Basis-Absicherung prüfen Sie lediglich die Erfüllung der Basis-Anforderungen
Bei den Vorgehensweisen Standard-Absicherung und Kern-Absicherung berücksichtigen Sie zusätzlich die Standard-Anforderungen
Die Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf haben Beispielcharakter und können im Bedarfsfall durch andere Maßnahmen mit starker Schutzwirkung ersetzt oder ergänzt werden
Sie prüfen diese Anforderungen also nur dann, wenn sie als Ergebnis einer Risikoanalyse in das Grundschutz-Modell aufgenommen wurden, also Bestandteil des Sicherheitskonzepts geworden sind
siehe Risikoanalyse

Anforderungen

Basis für den IT-Grundschutz-Check sind die Anforderungen aus dem IT-Grundschutz/Kompendium

Aus der Strukturanalyse und der anschließenden Modellierung geht ein Modell des Informationsverbundes hervor, das alle relevanten Objekte mit den zugehörigen Bausteinen des IT-Grundschutz/Kompendiums enthält
Aufgrund der nun vorliegenden Bausteine wird für jedes Objekt ermittelt, wie hoch der Erfüllungsgrad der in den Bausteinen enthaltenen Anforderungen ist
Dies geschieht großenteils durch Interviews mit den Verantwortlichen der jeweiligen Bereiche

Überblick über das vorhandene IT-Sicherheitsniveau

Der IT-Grundschutz-Check ist somit ein Organisationsinstrument, welches einen gebündelten Überblick über das vorhandene IT-Sicherheitsniveau bietet

Als Ergebnis liegt ein Katalog vor, in dem für jede relevante Anforderung der Umsetzungsstatus „entbehrlich“, „ja“, „teilweise“ oder „nein“ erfasst ist
Durch die Identifizierung von nicht oder nur teilweise umgesetzten Maßnahmen werden Verbesserungsmöglichkeiten für die Sicherheit der betrachteten Informationstechnik aufgezeigt

Soll/Ist-Abgleich

Der IT-Grundschutz-Check gibt Auskunft über die noch fehlenden Maßnahmen (Soll/Ist-Abgleich)

Daraus folgt, was noch zu tun ist, um das angestrebte Maß an Sicherheit zu erlangen
Die Grundschutz-Methodik unterscheidet hier die Basis-, Standard- oder Kern-Absicherung
Die Anforderungen des Kompendiums sind für die jeweilige Absicherungsmethode gekennzeichnet (Basis, Standard und für erhöhten Schutzbedarf)

Hoher/sehr hoher Schutzbedarf

Für Systeme mit hohem/sehr hohem Schutzbedarf werden mitunter auch auf einer Risikoanalyse basierende [[Informationssicherheits-Konzepte wie nach ISO/IEC 27001 angewandt

Vorarbeiten

Arbeitsschritt	Beschreibung
IT-Grundschutz/Strukturanalyse	Ermittlung der relevanten Zielobjekte des Informationsverbundes
IT-Grundschutz/Schutzbedarfsfeststellung	Festlegung des Schutzbedarfs für die ermittelten Zielobjekte
IT-Grundschutz/Modellierung	Anwendung der Grundschutz-Bausteine auf die Zielobjekte

Damit wurde ein Prüfplan („Grundschutz-Modell“) für den Informationsverbund und dessen Zielobjekte zusammengestellt

Prüfplan anwenden (Grundschutz-Check)

Je Zielobjekt prüfen

inwieweit relevante Anforderungen erfüllt sind
durch technische oder organisatorische Maßnahmen

Vorgehen

Schritt	Bezeichnung	Beschreibung
1	Vorbereitungen
2	Durchführung
3	Dokumentation

Vorbereitung

Umsetzungsgrad ermitteln und dokumentieren

Umsetzungsgrad einzelner Maßnahmen für das jeweilige Zielobjekt ermitteln und dokumentieren

Interview der zuständigen Mitarbeiter
Überprüfungen vor Ort
Begehung von Serverräumen
Kontrolle von Konfigurationseinstellungen

Qualität der Ergebnisse

Die Qualität der Ergebnisse der Interviews und Begehungen hängt auch von einer guten Vorbereitung und der Beachtung einiger Regeln bei der Durchführung ab

Aktuelles Grundschutz-Kompendium

Dort wird der Stand der Technik entsprechende Sicherheit beschrieben
Die Informationstechnik ändert sich kontinuierlich, sodass regelmäßig geprüft werden muss, ob die eingeführten Sicherheitsmaßnahmen noch einen angemessenen Schutz bieten
Das Grundschutz-Kompendium wird fortlaufend angepasst und um neue Bausteine ergänzt

Sichten der Dokumente

Die vorhandenen Dokumente über sicherheitsrelevante Abläufe, Regelungen und Sachverhalte enthalten bereits viele Informationen, die Ihnen bei der Ermittlung des Erfüllungsgrads der Anforderungen helfen können
Sichten Sie diese Papiere daher bereits vorab

Ansprechpartner auswählen

Wählen Sie geeignete Ansprechpartner aus
Klären Sie in diesem Zusammenhang auch, ob externe Stellen hinzuzuziehen sind, Fremdfirmen, an die Teilaufgaben des Informationsverbundes delegiert wurden

Ansprechpartner ergeben sich direkt aus den im genannten Rollen sowie oft aus dem sachlichen Zusammenhang

So können Mitarbeiter der Personalabteilung oder Benutzerbetreuer gute Ansprechpartner für den Baustein Personal sein
Während es sich anbietet, für die Systembausteine zu Netzen, -Systemen oder Anwendungen die jeweils zuständigen Administratoren und Anwendungsbetreuer zu befragen

Durchführung

Arbeitsteilung

Vier Augen und Ohren sehen und hören mehr als zwei

Führen Sie die Interviews nach Möglichkeit daher nicht alleine durch
Es empfiehlt sich eine Arbeitsteilung: Einer führt das Gespräch und stellt die Fragen, ein anderer protokolliert die Ergebnisse
Selbstverständlich sollten Sie bei der Befragung den Inhalt der Anforderungsbeschreibungen sowie die zugehörigen Umsetzungsempfehlungen kennen
Gegebenenfalls können stichpunktartige Zusammenfassungen zu einzelnen Anforderungen sowie möglichen Maßnahmen, mit denen sie erfüllt werden können, nützlich sein

Chancen nutzen

Der Grundschutz-Check ist eine Chance, die Informationssicherheit zu verbessern, kein Verhör

Sorgen Sie für ein entspanntes Klima, sowohl beim Gespräch als auch bei Begehungen und Überprüfungen vor Ort

Dokumentation

Umsetzungsgrad

Erfüllungsgrad der Grundschutz-Anforderungen dokumentieren

Umsetzungsgrad	Beschreibung
Vollständig	Alle (Teil)-Anforderung durch geeignete Maßnahmen vollständig, wirksam, angemessen erfüllt
Entbehrlich	Erfüllung einer Anforderung nicht notwendig
Teilweise	Anforderung wird teilweise erfüllt
Nicht	Anforderung ist nicht erfüllt wird, geeignete Maßnahmen wurden größtenteils nicht umgesetzt

Entbehrlich

Wird die Erfüllung einer Anforderung auf „entbehrlich“ gesetzt, weil Alternativmaßnahmen ergriffen wurden, muss nachgewiesen werden, dass diese Maßnahmen die bestehenden Risiken angemessen minimieren

Identifizieren Sie hierfür über die Kreuzreferenztabelle des jeweiligen Bausteins die zugehörigen elementaren Gefährdungen
Wurden Alternativmaßnahmen ergriffen, begründen Sie, dass diese das von den relevanten Gefährdungen ausgehende Risiko angemessen verringern

Generell gilt, dass Risiken aufgrund der Nichterfüllung von Basis-Anforderungen nicht übernommen werden können

Anforderungen dürfen darüber hinaus nicht quasi automatisch durch pauschale Akzeptanz oder pauschalen Ausschluss einer elementaren Gefährdung als „entbehrlich“ eingestuft werden

Da den möglichen Gefährdungen mit mindestens gleichwertigen Ersatzmaßnahmen entgegengewirkt wird ( erübrigen sich Passwortregeln, wenn Chipkarten zusätzlich für die Authentisierung eingesetzt werden) oder wenn die Empfehlungen für den betrachteten Einsatzzweck nicht relevant sind (so ist die Anforderung zur Absicherung von Fernwartung nur dann bedeutsam, wenn tatsächlich auch Systeme von entfernten Standorten aus gewartet werden)

Nachvollziehbarkeit

Damit die Ergebnisse des Grundschutz-Checks später und auch von Dritten nachvollzogen und überprüft werden können, ist es wichtig, dass Sie diese sorgfältig dokumentieren

Begründungen

Vergessen Sie nicht, bei Anforderungen, die Sie als entbehrlich, nur teilweise oder überhaupt nicht erfüllt eingestuft haben, in der Dokumentation Ihre Begründung hierfür anzugeben

Formale Angaben
Bei jedem Interview angeben

Zielobjekt
Datum
Wer es durchgeführt hat
Wer befragt wurde

Hilfsmittel

Checklisten

Dokumentation mit Checklisten

Tool-Unterstützung

Der Grundschutz-Check wird auch durch eine Reihe an Tools unterstützt, die auf die Grundschutz-Methodik zugeschnitten sind

Bei Verwendung eines solchen Werkzeugs haben Sie den zusätzlichen Vorteil, dass die Daten der Strukturanalyse für die Dokumentation des Grundschutz-Checks konsistent übernommen werden

Sowohl die Formulare in den Hilfsmitteln zum Grundschutz als auch die Masken in den Grundschutz-Werkzeugen bieten Felder an, in die Sie Angaben zur Umsetzung der als fehlend erkannten Maßnahmen eintragen können (Umsetzungsfristen, Verantwortliche, voraussichtliche Kosten)

Diese Angaben sind für die Realisierungsplanung wichtig
Beim Grundschutz-Check ist es noch nicht erforderlich, diese Felder auszufüllen

Risikomanagement

BSI-Standard 200-3 - Risikoanalyse auf der Basis von IT-Grundschutz

Inhalt

BSI/200-3/Einleitung
BSI/200-3/Vorarbeiten
BSI/200-3/Elementaren Gefährdungen
BSI/200-3/Gefährdungsübersicht
BSI/200-3/Risikoeinstufung
BSI/200-3/Risikobehandlung
BSI/200-3/Konsolidierung
BSI/200-3/Rückführung
BSI/200-3/Anhang

Einleitung

Beschreibung

Vereinfachte Risikoanalysen

Notwendig, wenn es fraglich ist, ob Basis- und Standard-Anforderungen eine ausreichende Sicherheit bieten

Anforderungen
Basis- und Standard-Anforderungen

Grundschutz-Bausteine bieten einen angemessenen und ausreichenden Schutz

Normalen Schutzbedarf
Typische Informationsverbünde
Anwendungsszenarien
Anforderungen

Hierfür wurde geprüft

Welchen Gefährdungen die in den Bausteinen behandelten Sachverhalte üblicherweise ausgesetzt sind
Wie den daraus resultierenden Risiken zweckmäßig begegnet werden kann

Grundschutzansatz
Festlegung erforderlicher Sicherheitsmaßnahmen

Weniger aufwendigen Untersuchungen

in der Regel
für den weitaus größten Teil eines Informationsverbundes

Zusätzlicher Analysebedarf

Hoher/sehr hoher Schutzbedarf	In mindestens einem der drei Grundwerte Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit
Keine hinreichenden Bausteine	Kein hinreichend passender Baustein im Grundschutz-Kompendium
Einsatzumgebung untypisch	Es gibt zwar einen geeigneten Baustein, die Einsatzumgebung des Zielobjekts ist allerdings für den Grundschutz untypisch

Risikoanalyse

Untersuchung von Sicherheitsgefährdungen und deren Auswirkungen

BSI-Standard 200-3: Risikomanagement bietet hierfür eine effiziente Methodik

Zielgruppe

Mit dem Management oder der Durchführung von Risikoanalysen für die Informationssicherheit betraute

Sicherheitsverantwortliche
Sicherheitsbeauftragte
Sicherheitsexperten
Sicherheitsberater

BSI 200-3 bietet sich an, wenn

bereits erfolgreich mit der IT-Grundschutz-Methodik gemäß BSI-Standard 200-2 gearbeitet wird
möglichst direkt eine Risikoanalyse an die IT-Grundschutz-Analyse folgen soll

Je nach Rahmenbedingungen und Art des Informationsverbunds

kann es jedoch zweckmäßig sein
alternativ zum BSI-Standard 200-3 ein anderes etabliertes Verfahren oder eine angepasste Methodik für die Analyse von Informationsrisiken zu verwenden

BSI 200-3 beschreibt eine Methodik zur Analyse von Risiken

IT-Grundschutz-Sicherheitskonzept ergänzen

Elementaren Gefährdungen

Dabei wird die im IT-Grundschutz/Kompendium enthaltene Liste von elementaren Gefährdungen als Hilfsmittel verwendet
Es wird empfohlen, die in den Kapiteln 2 bis 8 dargestellte Methodik Schritt für Schritt durchzuarbeiten

Notfallmanagement

Im BSI-Standard 100-4 Notfallmanagement ist für besonders kritische Ressourcen der Geschäftsprozesse der Institution ebenfalls eine Risikoanalyse vorgesehen, die sich von der hier beschriebenen nur in einigen Begriffen unterscheidet

Beide Risikoanalysen können effizient aufeinander abgestimmt werden
Es ist sinnvoll, dass sich alle Rollen in einer Institution, die sich mit Risikomanagement für einen spezifischen Bereich beschäftigen, miteinander abstimmen und vergleichbare Vorgehensweisen wählen

Überblick

BSI-Standard 200-3 - Risikoanalyse auf der Basis von IT-Grundschutz

Bündelung aller risikobezogenen Arbeitsschritte in BSI-Standard 200-3
Implementation eines Risikoentscheidungsprozesses
Keine Risikoakzeptanz bei den Basis-Anforderungen
Möglichkeit der Risikoakzeptanz für Standard-Anforderungen und bei erhöhtem Schutzbedarf

Risikomanagementsystem

Angemessenes Risikomanagement
Richtlinie zum Umgang mit Risiken
Vorarbeiten und Priorisierung

Normen

Zusammenspiel mit ISO/IEC 31000 und ISO/IEC 27005

ISO/IEC 31000	ISO-Norm zum Risikomanagement
ISO/IEC 27005	Risikomanagement in der Informationssicherheit

Einordnung IT-Grundschutz

Wann MUSS eine Risikoanalyse durchgeführt werden?

In bestimmten Fällen muss explizit eine Risikoanalyse durchgeführt werden Beispielsweise, wenn der Informationsverbund Zielobjekte enthält, die

einen hohen oder sehr hohen Schutzbedarf in mindestens einem der drei Grundwerte Vertraulichkeit, Integrität oder Verfügbarkeit haben oder
mit den existierenden Bausteinen des IT-Grundschutzes nicht hinreichend abgebildet (modelliert) werden können oder
in Einsatzszenarien (Umgebung, Anwendung) betrieben werden, die im Rahmen des IT-Grundschutzes nicht vorgesehen sind

In diesen Fällen stellen sich folgende Fragen

Welchen Gefährdungen für Informationen ist durch die Umsetzung der relevanten IT-Grundschutz-Bausteine noch nicht ausreichend oder sogar noch gar nicht Rechnung getragen?
Müssen eventuell ergänzende Sicherheitsmaßnahmen, die über das IT-Grundschutz-Modell hinausgehen, eingeplant und umgesetzt werden?

BSI 200-3

Beschreibt, wie für bestimmte Zielobjekte festgestellt werden kann, ob und in welcher Hinsicht über den IT-Grundschutz hinaus Handlungsbedarf besteht, um Informationssicherheitsrisiken zu reduzieren
Hierzu werden Risiken, die von elementaren Gefährdungen ausgehen, eingeschätzt und anhand einer Matrix bewertet
Die Einschätzung erfolgt über die zu erwartende Häufigkeit des Eintretens und die Höhe des Schadens, der bei Eintritt des Schadensereignisses entsteht
Aus diesen beiden Anteilen ergibt sich das Risiko

Zweistufige Risikoanalyse

In einem ersten Schritt wird die in Kapitel 4 erstellte Gefährdungsübersicht systematisch abgearbeitet
Dabei wird für jedes Zielobjekt und jede Gefährdung eine Bewertung unter der Annahme vorgenommen, dass bereits Sicherheitsmaßnahmen umgesetzt oder geplant worden sind (siehe Beispiele in Kapitel 5)

In der Regel wird es sich hierbei um Sicherheitsmaßnahmen handeln, die aus den Basis- und Standard-Anforderungen des IT-Grundschutz/Kompendiums abgeleitet worden sind

An die erste Bewertung schließt sich eine erneute Bewertung an, bei der die Sicherheitsmaßnahmen zur Risikobehandlung betrachtet werden (siehe Beispiele in Kapitel 6)
Durch einen Vorher-Nachher-Vergleich lässt sich die Wirksamkeit der Sicherheitsmaßnahmen prüfen, die zur Risikobehandlung eingesetzt worden sind

Risiken und Chancen

Chancen und Risiken sind die häufig auf Berechnungen beruhenden Vorhersagen eines möglichen Nutzens im positiven Fall bzw. Schadens im negativen Fall

Was als Nutzen oder Schaden aufgefasst wird, hängt von den Wertvorstellungen einer Institution ab

BSI 200-3 konzentriert sich auf die Betrachtung der negativen Auswirkungen von Risiken, mit dem Ziel, adäquate Maßnahmen zur Risikominimierung aufzuzeigen

In der Praxis werden im Rahmen des Risikomanagements meistens nur die negativen Auswirkungen betrachtet
Ergänzend hierzu sollten sich Institutionen jedoch auch mit den positiven Auswirkungen befassen

Risikoanalyse

Als Risikoanalyse wird IT-Grundschutz der komplette Prozess bezeichnet

Risiken beurteilen (identifizieren, einschätzen und bewerten) und behandeln

ISO 31000 und ISO 27005

Risikoanalyse bezeichnet aber nach den einschlägigen ISO-Normen ISO 31000 (siehe [31000]) und ISO 27005 (siehe [27005]) nur einen Schritt im Rahmen der Risikobeurteilung, die aus den folgenden Schritten besteht

Identifikation von Risiken (Risk Identification)
Analyse von Risiken (Risk Analysis)
Evaluation oder Bewertung von Risiken (Risk Evaluation)

Deutscher Sprachgebrauch

Begriff „Risikoanalyse“ für den kompletten Prozess der Risikobeurteilung und Risikobehandlung etabliert

Daher wird im IT-Grundschutz weiter der Begriff „Risikoanalyse“ für den umfassenden Prozess benutzt

Internationalen Normen

In den internationalen Normen, insbesondere der ISO 31000, werden einige Begriffe anders belegt, als es im deutschen Sprachraum üblich ist

Daher findet sich im Anhang eine Tabelle, in der die wesentlichen Begriffe aus ISO 31000 und dem 200-3 gegenübergestellt werden (siehe Tabelle 11)

Zielsetzung

Informationssicherheitsrisiken steuern

Anerkanntes Vorgehen
Angemessen
Zielgerichtet
Leicht anwendbar

Elementare Gefährdungen

Vorgehen basiert auf Elementaren Gefährdungen

Im IT-Grundschutz/Kompendium beschrieben
Basis für die Erstellung der IT-Grundschutz-Bausteine

Risikobewertung

In der Vorgehensweise nach IT-Grundschutz wird bei der Erstellung der IT-Grundschutz-Bausteine implizit eine Risikobewertung für Bereiche mit normalem Schutzbedarf vom BSI durchgeführt

Hierbei werden nur solche Gefährdungen betrachtet, die eine so hohe Eintrittshäufigkeit oder so einschneidende Auswirkungen haben, dass Sicherheitsmaßnahmen ergriffen werden müssen
Typische Gefährdungen, gegen die sich jeder schützen muss, sind z. B. Schäden durch Feuer, Wasser, Einbrecher, Schadsoftware oder Hardware-Defekte
Dieser Ansatz hat den Vorteil, dass Anwender des IT-Grundschutzes für einen Großteil des Informationsverbundes keine individuelle Bedrohungs- und Schwachstellenanalyse durchführen müssen, weil diese bereits vorab vom BSI durchgeführt wurde

Übersicht

Schritte Risikoanalyse nach BSI-Standard 200-3: Integration der Risikoanalyse in den Sicherheitsprozess

	Arbeitsschitt	200-3	Beschreibung
1	Gefährdungen ermitteln	Kapitel 4	Zusammenstellung einer Liste von möglichen elementaren Gefährdungen Ermittlung zusätzlicher Gefährdungen, die über die elementaren Gefährdungen hinausgehen und sich aus dem spezifischen Einsatzszenario ergeben
2	Risikoeinstufung	Kapitel 5	Risikoeinschätzung (Ermittlung von Eintrittshäufigkeit und Schadenshöhe) Risikobewertung (Ermittlung der Risikokategorie)
3	Risikobehandlung	Kapitel 6	Risikovermeidung Risikoreduktion (Ermittlung von Sicherheitsmaßnahmen) Risikotransfer Risikoakzeptanz
4	Konsolidierung	Kapitel 7	Konsolidierung des Sicherheitskonzepts Integration der aufgrund der Risikoanalyse identifizierten zusätzlichen Maßnahmen in das Sicherheitskonzept

Vorarbeiten

Vorarbeiten zur Risikoanalyse

BSI-Standard 200-2

Arbeitsschitt	Beschreibung
Informationssicherheitsprozess	Systematischer Informationssicherheitsprozess muss initiiert worden sein. Aktivitäten im Bereich der Informationssicherheit strukturiert steuern und abarbeiten. Beispielsweise müssen geeignete Rollen und Aufgaben definiert werden.
IT-Grundschutz/Geltungsbereich	Geltungsbereich für die Sicherheitskonzeption muss definiert worden sein. Dieser Geltungsbereich wird im Folgenden als Informationsverbund bezeichnet.
Strukturanalyse	Für den Informationsverbund sollte eine Strukturanalyse gemäß Kapitel 8.1 der IT-Grundschutz-Methodik durchgeführt worden sein. Dadurch werden die wichtigsten Informationen über den Informationsverbund ermittelt, z. B. Geschäftsprozesse, der Netzplan sowie eine Liste der wichtigsten Anwendungen mit Abhängigkeit von den IT-Systemen.
Schutzbedarfsfeststellung	Anschließend sollte eine Schutzbedarfsfeststellung gemäß Kapitel 8.2 der IT-Grundschutz-Methodik durchgeführt worden sein. Als Ergebnis liegen der Schutzbedarf der Geschäftsprozesse, Anwendungen, IT-Systeme, genutzten Räume sowie eine Liste der kritischen Kommunikationsverbindungen vor. Der Schutzbedarf bezieht sich jeweils auf die Grundwerte Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit und wird nach IT-Grundschutz normalerweise in den Stufen normal, hoch und sehr hoch festgelegt.
Modellierung	Es sollte eine Modellierung gemäß Kapitel 8.3 der IT-Grundschutz-Methodik und Kapitel 2 des IT-Grundschutz/Kompendiums durchgeführt worden sein. Dabei wird für jedes Zielobjekt im Informationsverbund festgelegt, ob es passende IT-Grundschutz-Bausteine gibt und wie diese anzuwenden sind. Die in den einzelnen Bausteinen genannten Sicherheitsanforderungen und die daraus abgeleiteten Sicherheitsmaßnahmen bilden die Basis für das IT-Grundschutz-Sicherheitskonzept des betrachteten Informationsverbundes.
IT-Grundschutz-Check	Es sollte vor der Risikoanalyse ein IT-Grundschutz-Check gemäß Kapitel 8.4 der IT-Grundschutz-Methodik durchgeführt werden. Dadurch wird festgestellt, welche Basis- und Standard-Sicherheitsanforderungen für den vorliegenden Informationsverbund bereits erfüllt sind und wo noch Defizite bestehen.

Ergebnis

Liste der Zielobjekte, für die eine Risikoanalyse durchgeführt werden sollte („betrachtete Zielobjekte“)

Priorisierung

Viele Zielobjekte

Falls trotz Gruppenbildung viele Zielobjekte einer Risikoanalyse unterzogen werden müssen, sollte eine geeignete Priorisierung vorgenommen werden:

Falls für den IT-Grundschutz die Vorgehensweise „Standard-Absicherung“ gewählt wurde, sollten vorrangig die übergeordneten Zielobjekte bearbeitet werden (insbesondere Geschäftsprozesse, Teilverbünde und gesamter Informationsverbund).
Aus diesen Arbeiten ergeben sich oft wertvolle Anhaltspunkte für die Risikoanalysen der untergeordneten technischen Zielobjekte.
Falls für den IT-Grundschutz die Vorgehensweise „Kern-Absicherung“ gewählt wurde, sollten vorrangig die Zielobjekte mit dem höchsten Schutzbedarf bearbeitet werden.
Falls für den IT-Grundschutz die Vorgehensweise „Basis-Absicherung“ gewählt wurde, werden zunächst keine Risikoanalysen durchgeführt, sondern es werden als Erstes nur die Basis-Anforderungen umgesetzt.

Abweichende Vorgehensweisen

Von der beschriebenen Vorgehensweise kann abgewichen werden

Unter Umständen bietet es sich an, eine Risikoanalyse erst nach Erfüllung der IT-Grundschutz-Anforderungen durchzuführen.
Dies kann beispielsweise bei Zielobjekten sinnvoll sein, die bereits im Einsatz sind und die hinreichend durch IT-Grundschutz-Bausteine dargestellt werden können.
Als Entscheidungshilfe dazu, nach welchem Schritt eine Risikoanalyse sinnvoll ist, findet sich eine Zusammenstellung der Vor- und Nachteile der möglichen Zeitpunkte in Kapitel 8.5 der IT-Grundschutz-Methodik im BSI-Standard 200-2.

Risikoanalyse auf Geschäftsprozessebene

Bei den betrachteten Zielobjekten muss es sich nicht zwangsläufig um systemorientierte Zielobjekte (z. B. Anwendungen, IT-Systeme oder -Räume) handeln.
Vielmehr kann die Risikoanalyse auch auf Geschäftsprozessebene durchgeführt werden.

Voraussetzungen

Zu den Vorarbeiten gehört auch, dass die Grundvoraussetzungen für die Risikoanalyse von der Institutionsleitung vorgegeben werden.

Richtlinie zum Umgang mit Risiken

Hierzu muss die Leitungsebene eine Richtlinie zum Umgang mit Risiken verabschieden. Diese sollte unter anderem folgende Aspekte umfassen:

Unter welchen Voraussetzungen muss in jedem Fall eine Risikoanalyse durchgeführt werden?
Welche Methodik beziehungsweise welcher Standard wird dazu eingesetzt, um die Risiken zu identifizieren, einzuschätzen, zu bewerten und zu behandeln?
Wie wird die gewählte Methodik auf die speziellen Belange der Institution angepasst?
Was sind die Risikoakzeptanzkriterien?
Welche Organisationseinheiten sind für welche Teilaufgaben der Risikoanalyse verantwortlich? Sind Risiken den jeweiligen Risikoeigentümern zugeordnet?
Auf welche Weise werden Risikoanalysen in den Sicherheitsprozess integriert, geschieht dies beispielsweise vor oder nach Umsetzung der IT-Grundschutz-Anforderungen?
Welche Berichtspflichten bestehen im Rahmen von Risikoanalysen?
In welchem Zeitrahmen muss die Risikoanalyse vollständig aktualisiert werden?

Risikoakzeptanzkriterien

Da die Risikoakzeptanzkriterien einer Institution in entscheidendem Maße von deren Risikoneigung (Risikoappetit) abhängen, kann es sinnvoll sein, auch die Risikoneigung (siehe Kapitel 9) in der Richtlinie zu beschreiben.
Möglicherweise ist sich eine Institution ihrer eigenen Risikoneigung nicht bewusst oder hat ungenaue Vorstellungen von diesem Begriff. In diesem Fall sollte die Leitungsebene eine Klärung und Entscheidung herbeiführen, gegebenenfalls sollte die Institution hierfür auf externe Experten zurückgreifen.

Richtlinie zur Risikoanalyse

Die in der Richtlinie zur Risikoanalyse beschriebenen Vorgaben der Leitungsebene müssen konsequent umgesetzt werden, wenn Risiken bewertet und behandelt werden.
Zweifelsfälle können auftreten, beispielsweise wenn es bei einem bestimmten Risiko nicht sinnvoll erscheint, die festgelegte Risikoneigung anzuwenden.
Solche Ausnahmefälle sollten abgestimmt und dokumentiert werden.

Die Richtlinie zur Risikoanalyse sollte gemäß den Vorgaben des Informationssicherheitsmanagementsystems (siehe BSI-Standard 200-2 IT-Grundschutz Methodik [BSI2]) erstellt werden.

Sie muss in regelmäßigen Abständen oder anlassbezogen auf ihre Aktualität hin überprüft und gegebenenfalls orientiert an den Zielen der Institution angepasst werden.
Insbesondere sollte auch die eingesetzte Vorgehensweise zur Risikoanalyse regelmäßig überprüft werden.
Die Richtlinie zur Risikoanalyse muss durch die Institutionsleitung freigegeben werden.

Zielobjekte

Voraussetzung für die Durchführung von Risikoanalysen im Rahmen der Standard-Absicherung

bei der Strukturanalyse die Zielobjekte des Informationsverbundes

zusammengestellt sind
deren Schutzbedarf festgestellt ist und
ihnen bei der Modellierung soweit möglich passende Grundschutz-Bausteine zugeordnet wurden.

Risikoanalyse für Zielobjekte

Hoher oder sehr hoher Schutzbedarf
- In einem der drei Grundwerte (Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit)
Für die es keinen passenden Grundschutz-Baustein gibt
Die in Einsatzszenarien betrieben werden, die für den Grundschutz untypisch sind.

Priorisierung

Bei einer großen Zahl an Zielobjekten, die eines diese Kriterien erfüllen, sollten Sie eine geeignete Priorisierung vornehmen.

Bei der Vorgehensweise Standard-Absicherung bietet es sich an, zunächst übergeordnete Zielobjekte zu betrachten, etwa den gesamten Informationsverbund, bestimmte Teile des Informationsverbundes oder wichtige Geschäftsprozesse.
Bei der Kern-Absicherung sollten Sie vorrangig diejenigen Zielobjekte mit dem höchsten Schutzbedarf untersuchen.

Betrachteten Zielobjekte

Richtlinie

Richtlinie zum Umgang mit Risiken

Bevor Sie mit der Durchführung von Risikoanalysen beginnen, sollte die Leitung Ihrer Institution grundlegende Aspekte hierfür in einer Richtlinie zum Umgang mit Risiken festlegen:

Unter welchen Voraussetzungen ist eine Risikoanalyse erforderlich?
Mit welchem Verfahren werden Risiken identifiziert, eingeschätzt, bewertet und behandelt und wie ist dieses Verfahren an die Gegebenheiten der Institution angepasst und in den Sicherheitsprozess integriert?
Welche Organisationseinheiten sind für die verschiedenen Teilaufgaben des Risikomanagements zuständig?
Wie sind die Berichtspflichten geregelt?
Welche Kriterien müssen erfüllt sein, damit Risiken akzeptiert werden?
In welchen zeitlichen Intervallen und bei welchen Ereignissen müssen Risikoanalysen aktualisiert werden?

Diese Richtlinie und die zugehörigen organisatorischen Umsetzungen sollten regelmäßig auf ihre Aktualität und Angemessenheit geprüft werden.

Elementaren Gefährdungen

Elementaren Gefährdungen - Hilfsmittel für Risikoanalysen

Beschreibung

Hilfsmittel für Risikoanalysen

Grundschutz-Kompendium enthält eine Liste 47 elementaren Gefährdungen
Kompatibel mit vergleichbaren Zusammenstellungen in internationalen Standards und Normen

Verwendung bei der Risikoanalyse

Elementare Gefährdungen sind für die Verwendung bei der Risikoanalyse optimiert, produktneutral (immer), technikneutral (möglichst, bestimmte Techniken prägen so stark den Markt, dass sie auch die abstrahierten Gefährdungen beeinflussen), kompatibel mit vergleichbaren internationalen Katalogen und Standards und nahtlos in den IT-Grundschutz integriert.

Effiziente Durchführung von Risikoanalysen

Da die elementaren Gefährdungen hauptsächlich die effiziente Durchführung von Risikoanalysen ermöglichen sollen, wurde der Fokus darauf gerichtet, tatsächliche Gefahren zu benennen.

Gefährdungen, die überwiegend die fehlende oder unzureichende Umsetzung von Sicherheitsmaßnahmen thematisieren und somit auf indirekte Gefahren verweisen, wurden bewusst nicht benannt.
Bei der Erarbeitung der Übersicht der elementaren Gefährdungen wurde mit betrachtet, welcher Grundwert der Informationssicherheit (Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit) durch die jeweilige Gefährdung beschädigt würde.https://www.bsi.bund.de/SharedDocs/Downloads/DE/BSI/Grundschutz/Kompendium/Elementare_Gefaehrdungen.pdf?__blob=publicationFile&v=4
Da diese Information bei verschiedenen Schritten der Sicherheitskonzeption von Interesse ist, wird sie in der folgenden Tabelle mit aufgeführt.
Nicht alle elementaren Gefährdungen lassen sich auf genau einen Grundwert abbilden, gleichwohl betreffen verschiedene Gefährdungen mehrere Grundwerte.
Dabei ist dies so zu interpretieren, dass durch die jeweilige Gefährdung die dazu aufgeführten Grundwerte direkt beeinträchtigt werden.
Bei vielen Gefährdungen lässt sich diskutieren, inwieweit alle drei Grundwerte betroffen sein könnten, weil sich auch indirekte Auswirkungen ableiten lassen.
So wird z. B. zu G 0.1 Feuer als einziger betroffener Grundwert „Verfügbarkeit“ genannt.
Natürlich könnte ein Feuer einen Datenträger auch so beschädigen, dass die abgespeicherten Informationen zwar noch vorhanden wären, aber deren Integrität verletzt wäre.
Ein anderes Szenario könnte sein, dass bei einem Brand vertrauliche Unterlagen durch Rettungsmaßnahmen für Unbefugte zugänglich wären.
Dies wären zwar indirekte Auswirkungen auf die Grundwerte Vertraulichkeit und Integrität, aber nur die Verfügbarkeit wäre unmittelbar beeinträchtigt.

Gefährdungsübersicht

Beschreibung

Erster Schritt einer Risikoanalyse

Risiken identifizieren, denen ein Zielobjekt ausgesetzt ist

Beschreibung

Welchen Gefährdungen das Objekt unterliegt
Anhand der elementaren Gefährdungen als Ausgangspunkt

Grundschutz Bausteine

Abdeckung mit Grundschutz Bausteine

Abdeckung	Beschreibung
Ausreichend	Alle Aspekte des Zielobjektes können vollständig mit IT-Grundschutz-Bausteinen modelliert werden Risikoanalysen für normalen Schutzbedarf in den Bausteinen enthalten In den Bausteinen tabellarisch dargestellt, welche elementaren Gefährdungen relevant sind und mit welchen Anforderungen diesen Gefährdungen jeweils begegnet wird
Unzureichend	Keine ausreichende Abdeckung durch IT-Grundschutz-Bausteine Vollständige Liste der elementaren Gefährdungen prüfen, welche der Gefährdungen für das betreffende Zielobjekt relevant sind

Relevanz einer Gefährdung

Nur Gefährdungen mit direkter Relevanz in die Gefährdungsübersicht aufnehmen

Einwirkungen

direkt	unmittelbar
indirekt	über andere, allgemeinere Gefährdungen auf das betrachtete Objekt einwirkend

Aufgabe

Prüfen, ob weitere elementare Gefährdungen einen nennenswerten Schaden hervorrufen können

Die Relevanz einer Gefährdung mit der möglichen Einwirkung einer Gefährdung bestimmen

Erstellung einer Gefährdungsübersicht

Zusätzliche Gefährdungen

Ermittlung zusätzlicher Gefährdungen BSI/200-3/Gefährdungsübersicht#Zusätzliche_Gefährdungen

Beispiel

Relevante IT-Grundschutz-Bausteine für Virtualisierungsserver S007

SYS.1.1 Allgemeiner Server
SYS.1.3 Server unter Unix
SYS.1.5 Virtualisierung

Referenzierten elementaren Gefährdungen

Aus den in diesen Bausteinen referenzierten elementaren Gefährdungen lässt sich die folgende auszugsweise wiedergegebene Übersicht relevanter Gefährdungen zusammenstellen

Gefährdung	Beschreibung
G 0.14	Ausspähen von Informationen (Spionage)
G 0.15	Abhören
G 0.18	Fehlplanung oder fehlende Anpassung
G 0.19	Offenlegung schützenswerter Informationen
G 0.21	Manipulation von Hard- oder Software
G 0.22	Manipulation von Informationen
G 0.23	Unbefugtes Eindringen in IT-Systeme
G 0.25	Ausfall von Geräten oder Systemen
G 0.26	Fehlfunktion von Geräten oder Systemen
G 0.28	Software-Schwachstellen oder -Fehler
G 0.30	Unberechtigte Nutzung oder Administration von Geräten und Systemen
G 0.31	Fehlerhafte Nutzung oder Administration von Geräten und Systemen
G 0.32	Missbrauch von Berechtigungen
G 0.40	Verhinderung von Diensten (Denial of Service)
G 0.43	Einspielen von Nachrichten
G 0.45	Datenverlust
G 0.46	Integritätsverlust schützenswerter Informationen

Risikoeinstufung

Häufigkeit und Auswirkungen

Häufigkeit und Auswirkungen einschätzen

Die Höhe eines Risikos ergibt sich aus der Häufigkeit einer Gefährdung und der drohenden Schadenshöhe

Ein Risiko ist umso größer, je häufiger eine Gefährdung ist, umgekehrt sinkt es, je geringer der mögliche Schaden ist

Grundsätzlich können beide Größen sowohl quantitativ, also mit genauen Zahlenwerten, als auch qualitativ, also mit Hilfe von Kategorien zur Beschreibung der Größenordnung, bestimmt werden

Erfahrungsgemäß sind jedoch hinreichend verlässliche quantitative Angaben, insbesondere zur Häufigkeit von Schadensereignissen im Bereich der Informationssicherheit, so gut wie nicht vorhanden und auch dort, wo es verlässliche Statistiken gibt, sind daraus abgeleitete exakte Prognosen auf zukünftige Ereignisse problematisch, wenn nicht gar unmöglich
Daher empfiehlt sich ähnlich wie bei der Schutzbedarfsfeststellung ein qualitativer Ansatz mit einer begrenzten Anzahl an Kategorien

Die Anzahl der Kategorien, mit denen Sie Eintrittshäufigkeit und Schadenshöhe beschreiben, und deren Definition sollten auf die konkreten Gegebenheiten Ihrer Institution angepasst sein

Im Allgemeinen genügen maximal fünf Stufen zur Abgrenzung von Häufigkeiten und Auswirkungen
Wenn bei Ihnen ein übergeordnetes Risikomanagement bereits eingeführt ist, empfiehlt es sich zudem, Informationssicherheitsrisiken in Übereinstimmung mit den dort verwendeten Systemen zur Bewertung und Klassifikation von Risiken zu verwenden

Nachfolgend als Beispiel ein Vorschlag aus dem -Standard 200-3 für ein mögliches vierstufiges Klassifikationsschema zur Bewertung von Eintrittshäufigkeiten

Klassifikation von Häufigkeiten

Eintrittshäufigkeit	Beschreibung
selten	Das Ereignis könnte nach heutigem Kenntnisstand höchstens alle fünf Jahre auftreten
mittel	Das Ereignis tritt einmal alle fünf Jahre bis einmal im Jahr ein
häufig	Das Ereignis tritt einmal im Jahr bis einmal pro Monat ein
Sehr häufig	Das Ereignis tritt mehrmals im Monat ein

Auch für die Klassifikation möglicher Schadensauswirkungen enthält der -Standard als Beispiel ein vierstufiges Klassifikationsschema

Klassifikation von Schadensauswirkungen

Schadenshöhe	Schadensauswirkungen
vernachlässigbar	Die Schadensauswirkungen sind gering und können vernachlässigt werden
begrenzt	Die Schadensauswirkungen sind begrenzt und überschaubar
beträchtlich	Die Schadensauswirkungen können beträchtlich sein
existenzbedrohend	Die Schadensauswirkungen können ein existenziell bedrohliches, katastrophales Ausmaß annehmen

Berücksichtigen Sie bei der Definition der Kategorien zur Bewertung der Auswirkungen einer Gefährdung auch die bei Ihnen vorgenommene Definition der Schutzbedarfskategorien

Beide Systeme sollten in einer Institution zueinander passend definiert werden

Risikobewertung und Risikobehandlung

Nachdem Sie die Eintrittshäufigkeiten und Schadensauswirkungen einer Gefährdung eingeschätzt haben, können Sie das aus beiden Faktoren resultierende Risiko bewerten

Es ist auch hierfür zweckmäßig, eine nicht zu große Anzahl an Kategorien zu verwenden, drei bis fünf sind üblich, oft werden auch nur zwei Kategorien verwendet
Der -Standard 200-3 enthält ein Beispiel mit vier Stufen, das Sie an die Gegebenheiten und Erfordernisse Ihrer Institution anpassen können

Risikoklassifikation

Risikokategorie	Definition
gering	Die bereits umgesetzten oder zumindest im Sicherheitskonzept vorgesehenen Maßnahmen bieten einen ausreichenden Schutz
mittel	Die bereits umgesetzten oder zumindest im Sicherheitskonzept vorgesehenen Maßnahmen reichen möglicherweise nicht aus
hoch	Die bereits umgesetzten oder zumindest im Sicherheitskonzept vorgesehenen Sicherheitsmaßnahmen bieten keinen ausreichenden Schutz vor der jeweiligen Gefährdung. Das Risiko kann mit einer großen Wahrscheinlichkeit nicht akzeptiert werden
sehr hoch	Die bereits umgesetzten oder zumindest im Sicherheitskonzept vorgesehenen Sicherheitsmaßnahmen bieten keinen ausreichenden Schutz vor der jeweiligen Gefährdung. Das Risiko kann mit einer sehr großen Wahrscheinlichkeit nicht akzeptiert werden

Risikomatrix

Zur Darstellung von Eintrittshäufigkeiten, Schadensauswirkungen und Risiken ist eine Risikomatrix ein gebräuchliches und sehr anschauliches Instrument

Auch hierzu enthält der BSI-Standard 200-3 einen Vorschlag, den Sie an die Festlegungen Ihrer Institution zur Risikobewertung anpassen können

Die Risikobewertung nehmen Sie vor, um begründete Entscheidungen zum Umgang mit möglichen Gefährdungen treffen zu können

Eine solche Entscheidung kann sein, durch zusätzliche Maßnahmen die Eintrittshäufigkeit und/oder die Auswirkungen einer Gefährdung zu verringern
Mithilfe der Risikomatrix können Sie auch verdeutlichen, wie sich die Umsetzung solcher Maßnahmen auf ein Risiko auswirken würde

Beispiel

Risikomanagementsystem
Erstellung der Gefährdungsübersicht

Ermittlung zusätzlicher Gefährdungen

Quellen

BSI-Gefährdungskataloge
Produktdokumentation
Publikationen über Schwachstellen im Internet
Auch Schwächen eingesetzter Komponenten und Protokolle
Anfrage bei Herstellern
Fachliteratur
Bewertungskriterien (z. B. Common Criteria)
eigene Bedrohungsanalysen

Weitere Informationsquellen

Security Mailing List Archive: seclists.org

47. Elementargefährdung

G 0.47 Schädliche Seiteneffekte IT-gestützter Angriffe

Von Tätern nicht beabsichtigt Auswirkungen
nicht die unmittelbar angegriffenen Zielobjekte betreffen oder
unbeteiligte Dritte schädigen

Beispiele

Für DDoS-Angriffe als Bots missbrauchte IT-Systeme
(IoT-) Geräte, die als ein Einfallstor in Netze missbraucht werden
Ransomware-Angriffe auf IT-Systeme Kritischer Infrastrukturen

Lösungsansätze

Die Bewertung des Risikos erfolgt durch den populären Matrix-Ansatz anhand weniger Stufen
Wenn das Risiko nicht akzeptabel ist, werden Maßnahmen zur Senkung, Vermeidung oder Übertragung des Risikos in Betracht gezogen
Im Sinne einer Was-Wäre-Wenn-Analyse wird dann in der Risiko-Matrix "eingezeichnet", wie sich das Risiko bei Umsetzung der jeweiligen Maßnahme ändern würde
Dadurch wird automatisch auch das Restrisiko dokumentiert
Restrisiko muss der Leitung zur Zustimmung vorgelegt werden (Risikoakzeptanz)

Bewertungsverfahren

Beispiel

Als Beispiel für die Risikobewertung werden zwei Gefährdungen für den Virtualisierungsserver S007 bei der RECPLAST betrachtet

Die Risiken werden mit Hilfe der zuvor beschriebenen Kategorien für Häufigkeiten, Auswirkungen und resultierendem Risiko bewertet

Risikobewertung für die Gefährdung G 0.15 Abhören

Das Risiko besteht, weil zu Wartungszwecken die auf dem Server S007 betriebenen virtuellen Maschinen von Zeit zu Zeit auf einen zweiten Virtualisierungsserver verschoben werden

Bei dieser Live-Migration werden folglich die aktuelle Speicherinhalte der virtuellen Maschinen zwischen beiden Servern übertragen
Da wegen der damit verbundenen Performance-Verluste darauf verzichtet wurde, die Daten zu verschlüsseln, können die übertragenen Informationen grundsätzlich mitgelesen werden
Dies gilt auch für Datenübertragungen vom Virtualisierungsserver S007 zu den angeschlossenen zentralen Speichersystemen

Bei der Bewertung werden die Eintrittshäufigkeit und die möglichen Auswirkungen betrachtet

Die Eintrittshäufigkeit wird auch ohne zusätzliche Maßnahmen als selten bewertet
Diese Entscheidung wurde getroffen, weil durch eine geeignete Netzsegmentierung und Konfiguration dafür gesorgt wurde, dass die Datenübertragungen bei der Live-Migration wie auch zu den Speichersystemen in abgetrennten, von außen nicht zugänglichen Teilnetzen stattfinden, auf die nur die berechtigten und als vertrauenswürdig eingeschätzten Administratoren Zugriff haben
Gleichwohl handelt es sich bei den übertragenen Daten um solche, bei denen Verletzungen der Vertraulichkeit beträchtliche negative Folgen haben könnten
Die Auswirkungen bei Eintreten der Gefährdung werden daher als beträchtlich eingestuft

Aus diesen Einschätzungen ergibt sich gemäß sich der festgelegten Kriterien für die Risikobewertung ein insgesamt mittleres Risiko

"Risikomatrix mit eingetragener Gefährdung. (Bild hat eine Langbeschreibung)"

Risikobewertung für die Gefährdung G 0.25 Ausfall von Geräten oder Systemen

Der BSI-Standard 200-3 enthält in Kapitel 5.2 verschiedene Beispiele dafür, wie eine Risikobewertung tabellarisch dokumentiert werden kann

Da oftmals eine Vielzahl an Gefährdungen zu berücksichtigen sind, kann auf ausführliche Erläuterungen zu den vorgenommenen Bewertungen verzichtet werden
Die folgende Tabelle zeigt anhand der Gefährdung G 0.25 eine hinreichende Dokumentation der Risikobewertung

Risikobewertung

Virtualisierungsserver S007

Vertraulichkeit	hoch
Integrität	hoch
Verfügbarkeit	hoch

Gefährdung G 0.25 Ausfall von Geräten oder Systemen

Beeinträchtigte Grundwerte	Verfügbarkeit
Eintrittshäufigkeit ohne zusätzliche Maßnahmen	mittel
Auswirkungen ohne zusätzliche Maßnahmen	beträchtlich
Risiko ohne zusätzliche Maßnahmen	mittel

Risikobehandlung

Risikoakzeptanzkriterien

Risikoappetit

Je nach Risikoappetit sind unterschiedliche Risikoakzeptanzkriterien möglich

Kapitel 5

Im Folgenden wird davon ausgegangen

„geringe“ Risiken grundsätzlich akzeptiert werden
„mittlere“, „hohe“ und „sehr hohe“ Risiken jedoch nur in Ausnahmefällen

In der Praxis ergeben sich im Rahmen der Risikoeinstufung meist mehrere Gefährdungen, aus denen sich Risiken in den Stufen „mittel“, „hoch“ oder „sehr hoch“ ergeben

Es muss entschieden werden, wie mit diesen verbleibenden Risiken umgegangen wird
Es müssen geeignete Risikobehandlungsoptionen ausgewählt werden

Risikobehandlung

Option	Beschreibung
Vermeiden	Risikoursache ausschließen
Reduzieren	Rahmenbedingungen, die zur Risikoeinstufung beigetragen haben, modifizien
Transfer	Risiken mit anderen Parteien teilen
Akzeptanz	Weil die mit dem Risiko einhergehenden Chancen wahrgenommen werden sollen

Vermeidung - Reduktion - Transfer

Im Folgenden werden die Risikobehandlungsoptionen der Vermeidung, Reduktion und des Transfers näher betrachtet.

Darauf aufbauend, muss eine Institution Risikoakzeptanzkriterien festlegen und die Risikobehandlung darauf abbilden.
Bei der Entscheidung, wie mit den identifizierten Risiken umgegangen wird, muss auf jeden Fall die Leitungsebene beteiligt werden, da sich aus der Entscheidung unter Umständen erhebliche Schäden ergeben oder zusätzliche Kosten entstehen können.

Für jede Gefährdung in der vervollständigten Gefährdungsübersicht mit Risikokategorie „mittel“, „hoch“ oder „sehr hoch“ müssen folgende Fragen beantwortet werden: A: Risikovermeidung: Ist es sinnvoll, das Risiko durch eine Umstrukturierung des Geschäftsprozesses oder des Informationsverbunds zu vermeiden?

Gründe für diesen Ansatz können etwa sein

Alle wirksamen Gegenmaßnahmen sind mit hohem Aufwand verbunden und damit sehr teuer, die verbleibende Gefährdung kann aber trotzdem nicht hingenommen werden.
Die Umstrukturierung bietet sich ohnehin aus anderen Gründen an, z. B. zur Kostensenkung.
Es kann einfacher und eleganter sein, die vorhandenen Abläufe zu ändern, als sie durch Hinzufügen von Sicherheitsmaßnahmen komplexer zu machen.
Alle wirksamen Gegenmaßnahmen würden erhebliche Einschränkungen für die Funktion oder den

Komfort des Systems mit sich bringen. B: Risikoreduktion (Risikomodifikation): Ist es sinnvoll und möglich, das Risiko durch weitere Sicherheitsmaßnahmen zu reduzieren?

Das Risiko durch die verbleibende Gefährdung kann möglicherweise gesenkt werden, indem eine oder mehrere ergänzende Sicherheitsmaßnahmen erarbeitet und umgesetzt werden, die der Gefährdung entgegenwirken.

Als Informationsquellen über ergänzende Sicherheitsmaßnahmen kommen beispielsweise folgende infrage:
die Dokumentation und der Service des Herstellers, wenn es sich bei dem betroffenen Zielobjekt um ein Produkt handelt,
Standards und Best Practices, wie sie beispielsweise von Gremien im Bereich der Informationssicherheit erarbeitet werden,
andere Veröffentlichungen und Dienstleistungen, die beispielsweise im Internet oder von spezialisierten Unternehmen angeboten werden,
Erfahrungen, die innerhalb der eigenen Institution oder bei Kooperationspartnern gewonnen wurden.

Der hypothetische Aufwand und mögliche Kosten für gegebenenfalls erforderliche Sicherheitsmaßnahmen und Informationen über bereits vorhandene Sicherheitsmechanismen sind wichtige Entscheidungshilfen. C: Risikotransfer (Risikoteilung): Ist es sinnvoll, das Risiko an eine andere Institution zu übertragen, beispielsweise durch den Abschluss eines Versicherungsvertrags oder durch Outsourcing? Gründe für diesen Ansatz können beispielsweise sein:

Die möglichen Schäden sind rein finanzieller Art.
Es ist ohnehin aus anderen Gründen geplant, Teile der Geschäftsprozesse auszulagern.
Der Vertragspartner ist aus wirtschaftlichen oder technischen Gründen besser in der Lage, mit dem

Risiko umzugehen. Wenn im Rahmen der Risikobehandlung zusätzliche Sicherheitsanforderungen identifiziert werden, muss die Risikoeinstufung (siehe nachfolgende Beispiele) für die betroffenen Zielobjekte entsprechend angepasst werden.

Zu beachten ist dabei, dass neue Anforderungen unter Umständen nicht nur Auswirkungen auf das jeweils analysierte Zielobjekt haben, sondern auch auf andere Zielobjekte.

Die zusätzlichen Anforderungen und die daraus resultierenden Sicherheitsmaßnahmen werden im Sicherheitskonzept dokumentiert. Wenn im Rahmen der Risikobehandlung Änderungen an den Geschäftsprozessen oder am Informationsverbund vorgenommen wurden, etwa durch Risikovermeidung oder Risikotransfer, müssen diese insgesamt im Sicherheitskonzept berücksichtigt werden.

Dies betrifft im Allgemeinen auch Arbeitsschritte, die in der IT-Grundschutz-Vorgehensweise gemäß BSI-Standard 200-2 dargestellt sind, beginnend bei der Strukturanalyse.
Selbstverständlich kann dabei aber auf die bisher erarbeiteten Informationen und Dokumente zurückgegriffen werden.

Beim Risikotransfer ist die sachgerechte Vertragsgestaltung einer der wichtigsten Aspekte.

Besonders bei Outsourcing-Vorhaben sollte hierzu auf juristischen Sachverstand zurückgegriffen werden.
Die Entscheidung wird von der Leitungsebene getroffen und nachvollziehbar dokumentiert.

D: Risikoakzeptanz: Können die Risiken auf Basis einer nachvollziehbaren Faktenlage akzeptiert werden? Die Schritte der Risikoeinstufung und Risikobehandlung werden so lange durchlaufen, bis die Risikoakzeptanzkriterien der Institution erreicht sind und das verbleibende Risiko („Restrisiko“) somit im Einklang mit den Zielen und Vorgaben der Institution steht. Das Restrisiko muss anschließend der Leitungsebene zur Zustimmung vorgelegt werden (Risikoakzeptanz).

Damit wird nachvollziehbar dokumentiert, dass die Institution sich des Restrisikos bewusst ist.
Idealerweise akzeptiert eine Institution nur Risiken der Stufe „gering“.
In der Praxis ist dies aber nicht immer zweckmäßig.
Gründe, auch höhere Risiken zu akzeptieren, können beispielsweise sein:
Die entsprechende Gefährdung führt nur unter ganz speziellen Voraussetzungen zu einem Schaden.
Gegen die entsprechende Gefährdung sind derzeit keine wirksamen Gegenmaßnahmen bekannt und sie lässt sich in der Praxis auch kaum vermeiden.
Aufwand und Kosten für wirksame Gegenmaßnahmen überschreiten den zu schützenden Wert.

Hinweis

Auch diejenigen IT-Grundschutz-Anforderungen, die im IT-Grundschutz/Kompendium als Anforderungen bei erhöhtem Schutzbedarf aufgeführt sind sowie die zugehörigen Maßnahmen, können als Anhaltspunkte ffr weiterführende Sicherheitsmaßnahmen im Rahmen einer Risikoanalyse herangezogen werden.

Dabei handelt es sich um Beispiele, die über das dem Stand der Technik entsprechende Schutzniveau hinausgehen und in der Praxis häufig angewandt werden.
Zu beachten ist jedoch, dass Anforderungen bei erhöhtem Schutzbedarf grundsätzlich empfehlenswert sind, aber auch bei hohen Sicherheitsanforderungen nicht automatisch verbindlich werden.
Somit müssen sie auch nicht zwingend in eine Risikoanalyse einbezogen werden.

Risikobereitschaft

Risikobehandlungsoptionen

In der Regel wird die Gefährdungsbewertung aufzeigen, dass nicht alle Gefährdungen durch das vorhandene Sicherheitskonzept ausreichend abgedeckt sind

In diesem Fall müssen Sie überlegen, wie angemessen mit den verbleibenden Gefährdungen umgegangen werden kann, und eine begründete Entscheidung hierzu treffen.

Option	Beschreibung	Erläuterung
A	Risikovermeidung	Umstrukturierung Umstrukturierung der Geschäftsprozesse Die Risiken können vermieden werden, indem der Informationsverbund so umstrukturiert wird, dass die Gefährdung nicht mehr wirksam werden kann. Dies bietet sich beispielsweise an, wenn Gegenmaßnahmen zwar möglich sind, aber einen zu hohen Aufwand bedeuten und gleichzeitig das Risiko nicht akzeptiert werden kann.
B	Risikoreduktion/Risikomodifikation	Sicherheitsmaßnahmen Die Risiken können durch zusätzliche, höherwertige Sicherheitsmaßnahmen verringert werden. Sofern es für das Zielobjekt, das Sie in der Risikoanalyse betrachtet haben, bereits einen Baustein im Grundschutz-Kompendium gibt, finden Sie in den dort genannten Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf und den zugehörigen Umsetzungsempfehlungen erste Hinweise auf geeignete Maßnahmen. Weitere Quellen sind beispielsweise Produktdokumentationen, Standards zur Informationssicherheit und Fachveröffentlichungen.
C	Risikotransfer	Risiken verlagern Durch Abschluss von Versicherungen oder durch Auslagerung der risikobehafteten Aufgabe an einen externen Dienstleister kann zum Beispiel ein möglicher finanzieller Schaden (zumindest teilweise) auf Dritte abgewälzt werden. Achten Sie bei dieser Lösung auf eine sachgerechte, eindeutige Vertragsgestaltung!
D	Risikoakzeptanz	Risiken sind akzeptabel Weil die Gefährdung nur unter äußerst speziellen Bedingungen zu einem Schaden führen könnte Weil keine hinreichend wirksamen Gegenmaßnahmen bekannt sind oder Weil der Aufwand für mögliche Schutzmaßnahmen unangemessen hoch ist Ein Risiko kann nur dann akzeptiert werden, wenn das (z. B. nach Umsetzung von Schutzmaßnahmen verbleibende) Restrisiko von der Institution getragen werden kann, sich also im Einklang mit den festgelegten Risikoakzeptanzkriterien befindet.

Risikoverfolgung

Risiken unter Beobachtung

Bei der Risikoanalyse können unter Umständen Gefährdungen identifiziert werden, aus denen Risiken resultieren, die zwar derzeit akzeptabel sind, in Zukunft jedoch voraussichtlich steigen werden.

Dies bedeutet, dass sich in der weiteren Entwicklung ein Handlungsbedarf ergeben könnte.
In solchen Fällen ist es sinnvoll und üblich, bereits im Vorfeld ergänzende Sicherheitsmaßnahmen zu erarbeiten und vor

zubereiten, die in Betrieb genommen werden können, sobald die Risiken inakzeptabel werden. Diese ergänzenden Sicherheitsmaßnahmen sind zu dokumentieren und vorzumerken.

Die Risiken werden beobachtet und sobald sie nicht mehr akzeptabel sind, werden die vorgemerkten ergänzen

den Sicherheitsmaßnahmen überprüft, gegebenenfalls aktualisiert und in das Sicherheitskonzept übernommen.

Die Risikoeinstufung wird gemäß Kapitel 5 entsprechend angepasst.
Nachdem die Risikobehandlung für die verbleibenden Risiken abgeschlossen ist und die Restrisiken von der Leitungsebene akzeptiert wurden, kann das Sicherheitskonzept für den betrachteten Informationsverbund fertiggestellt werden.

Generell sollten jedoch alle Risiken beobachtet werden, also nicht nur solche, die in Zukunft voraussichtlich steigen werden.

Um die Beobachtung der Risiken und Anpassung der Maßnahmen bzw.

Handlungsalternativen zu dokumentieren, ist es in der Praxis üblich, hierfür Risikoregister oder Risikoverzeichnisse anzulegen. Für benutzerdefinierte Bausteine müssen die Gefährdungen in regelmäßigen Zeitabständen überprüft und neu bewertet werden.

Da die Zielobjekte, die mit benutzerdefinierten Bausteinen abgedeckt werden, den normalen Anwendungsfall des IT-Grundschutz/Kompendiums überschreiten, müssen die hier beschriebenen Aktivitäten zur Beobachtung von Risiken in jedem Fall berücksichtigt werden.

Beispiel

Für die in Kapitel 5 mit Risikokategorie „mittel“ oder „hoch“ identifizierten Gefährdungen wurden folgende Entscheidungen getroffen (Auszug)

Virtualisierungsserver S1

Vertraulichkeit: hoch
Integrität: hoch
Verfügbarkeit: hoch
Gefährdung
Risikokategorie
Risikobehandlungsoption

G 0.15 Abhören

(hier mittel Live-Migration)
D: Risikoakzeptanz (Risikoübernahme ohne zusätzliche Maßnahmen)
Auf das Live-Migration-Netz dürfen nur befugte Administratoren zugreifen. Diesen wird vertraut. Das bestehende Restrisiko wird von der RECPLAST als vertretbar eingeschätzt und übernommen.

G 0.25 Ausfall von Geräten mittel

B: Risikoreduktion
oder Systemen
Ergänzende Sicherheitsmaßnahme:
mit ergänzender(hier Ausfall des zentralen Der zentrale Verwaltungsserver wird redundant
Maßnahme:
Verwaltungsservers)
ausgelegt, damit sichergestellt ist, dass bei einem
gering
Ausfall die virtuelle Infrastruktur weiterhin problemlos betrieben wird. 
Das System wird so konfiguriert, dass bei Ausfall des Verwaltungsservers automatisch auf einen Ersatzrechner innerhalb des Clusters umgeschaltet wird.

Datenbank A1

Vertraulichkeit: hoch
Integrität: hoch
Verfügbarkeit: hoch
Gefährdung
G 0.28
Software-Schwachstellen
oder -Fehler
Risikokategorie
hoch
mit ergänzen-der Maßnahme:gering
Risikobehandlungsoption
B: Risikoreduktion
Ergänzende Sicherheitsmaßnahme:
Die manuelle Erfassung und Freigabe der Arbeits
stunden würde einen erheblichen Mehraufwand sei
tens der Abteilungsleiter und der Personalabteilung
darstellen, der aktuell nicht geleistet werden kann.
Bis die Webanwendung durch eine neue Anwen
dung abgelöst wird, setzt man eine Datenbank-Fire
wall ein, um das bestehende Risiko zu reduzieren.
Hierfür erstellen die Datenbankadministratoren ei
nen geeigneten Satz an Regeln, die verhindern, dass
an der Webanwendung eingeschleuste SQL-Anfra
gen auf der Datenbank ausgeführt werden.

Der Per

formance-verlust, der dadurch entsteht, dass eine
Datenbank-Firewall eingesetzt werden muss, wird
für die Webanwendung als tolerabel eingeschätzt.

Datenbank A1

Vertraulichkeit: hoch
Integrität: hoch
Verfügbarkeit: hoch
Gefährdung
G 0.32 Missbrauch von
Berechtigungen
Risikokategorie
Risikobehandlungsoption
mittel

B: Risikoreduktion

Ergänzende Sicherheitsmaßnahme:
mit ergänzenderUm das bestehende Risiko zu reduzieren, wird ein
Maßnahme:
zusätzliches Modul des Datenbankmanagement
gering
systems beschafft, mittels dessen administrative
Zugriffe auf kritische Daten in Datenbanken verhindert werden. 
Zudem werden Aktionen von Administratorkennungen sicher protkolliert und aus gewertet, sodass versuchte Verstöße frühzeitig erkannt werden können.
Smart-Meter-Gateway-Administration Zx
Vertraulichkeit: hoch
Integrität: hoch
Verfügbarkeit: hoch
Gefährdung
Risikokategorie
Risikobehandlungsoption

G 0.18 Fehlplanung oder

hoch

B: Risikoreduktion

fehlende Anpassung
Ergänzende Sicherheitsmaßnahme:
mit ergänzender(hier: fehlende oder unzu- Um das bestehende Risiko zu reduzieren, wird die
Maßnahme:
reichende Netzsegmentie Smart-Meter-Gateway-Infrastruktur geeignet seg
gering
rung)
mentiert.

Hierbei werden IT-Systeme, auf denen

die Benutzeroberfläche einer SMGW-Admin-Soft
ware betrieben wird, in einem eigenen Teilnetz be
trieben.

Dieses ist so konzipiert, dass es gegenüber

anderen Teilnetzen nur die minimal notwendigen
und zu begründenden Netzkoppelungen und
Kommunikationsbeziehungen aufweist.
Um Netzsegmente logisch voneinander zu tren
nen, werden Firewalls eingesetzt.

Smart-Meter-Gateway-Administration Zx

Vertraulichkeit: hoch
Integrität: hoch
Verfügbarkeit: hoch
G 0.32 Missbrauch von Be hoch
rechtigungen
mit ergänzenderMaßnahme:
gering
usw.
B: Risikoreduktion
Ergänzende Sicherheitsmaßnahme:
Um das bestehende Risiko zu reduzieren, wird ein
Rollen- und Rechtekonzept umgesetzt und doku
mentiert, das den Grundsätzen einer Funktions
trennung genügt und nur Berechtigten einen Zu
griff erlaubt.

Im Konzept ist auch auf eine geeigne

te Rollentrennung geachtet worden.

Zudem deckt

das Konzept auch Zutritts-, Zugangs- und Zugriffs
berechtigungen ab.
38

Restrisiko

Restrisiko bleibt
Risiken unter Beobachtung

Manche Risiken können zwar vorübergehend in Kauf genommen werden, es ist aber damit zu rechnen, dass sich die Gefährdungslage in Zukunft verändern wird und die Risiken dann nicht mehr akzeptiert werden können.

In solchen Fällen empfiehlt es sich, die Risiken unter Beobachtung zu stellen und von Zeit zu Zeit zu prüfen, ob nicht doch ein Handlungsbedarf besteht.
Es ist zudem sinnvoll, bereits im Vorfeld geeignete Schutzmaßnahmen auszuarbeiten, so dass eine rasche Inbetriebnahme möglich ist, sobald die Risiken nicht mehr akzeptabel sind.

Beschlüsse müssen vom Management getragen werden

Es muss dazu bereit sein, die Kosten für die Reduktion oder den Transfer von Risiken wie auch die Verantwortung für die in Kauf genommenen Risiken zu übernehmen.
Binden Sie daher die Leitungsebene angemessen in die Beratungen ein.
Dokumentieren Sie die Entscheidungen so, dass sie von Dritten (z. B. Auditoren) nachvollzogen werden können, und lassen Sie dieses Schriftstück vom Management unterschreiben.

Konsolidierung

Beschreibung

Zusätzlichen Maßnahmen

Als Abschluss der Risikoanalyse sind die zusätzlichen Maßnahmen, deren Umsetzung beschlossen wurde, in das vorhandene Sicherheitskonzept zu integrieren

Konsolidierung des Sicherheitskonzepts
Darauf aufbauend ist der Sicherheitsprozess fortsetzen

Prüfung zusätzlichen Sicherheitsmaßnahmen

Option	Beschreibung
Eignung
Angemessenheit
Benutzerfreundlichkeit
Zusammenwirken	mit anderen Maßnahmen

Änderungen

Diese Konsolidierung des Sicherheitskonzepts kann sowohl zu Anpassungen bei den zusätzlich ausgewählten Maßnahmen als auch zu Änderungen im bestehenden Konzept führen.

Weitere Informationen

Weitere Informationen zur Konsolidierung von Sicherheitsmaßnahmen finden Sie in der nächsten Lektion.

Konsolidierung

Sind die Sicherheitsmaßnahmen zur Abwehr der jeweiligen Gefährdungen geeignet?
Wirken die Sicherheitsmaßnahmen sinnvoll zusammen?
Welche Grundschutzmaßnahmen werden durch höher- oder gleichwertige Maßnahmen ersetzt?
Sind die Sicherheitsmaßnahmen benutzerfreundlich?
Sind die Sicherheitsmaßnahmen angemessen?
Verpacken der neu gefundenen Gefährdungen und Anforderungen in einem benutzerdefinierten Baustein
Ggf. Ergänzung bestehender Bausteine um aus der Risikobewertung ermittelten Anforderungen

Konsolidierung des Sicherheitskonzepts

Falls bei der Behandlung von verbleibenden Gefährdungen ergänzende Maßnahmen zu den bereits im Sicherheitskonzept beschriebenen Sicherheitsmaßnahmen hinzugefügt wurden, muss das Sicherheitskonzept anschließend konsolidiert werden.

Konkret bedeutet dies, dass die Sicherheitsmaßnahmen für jedes Zielobjekt anhand folgender Kriterien überprüft werden:

Eignung der Sicherheitsmaßnahmen zur Abwehr der Gefährdungen

Werden alle Aspekte der relevanten Gefährdungen vollständig abgedeckt?
Stehen die getroffenen Gegenmaßnahmen im Einklang mit den Sicherheitszielen?

Zusammenwirken der Sicherheitsmaßnahmen

Unterstützen sich die Maßnahmen bei der Abwehr der relevanten Gefährdungen?
Ergibt sich durch das Zusammenwirken der Maßnahmen ein wirksames Ganzes?
Stehen die Maßnahmen nicht im Widerspruch zueinander?

Benutzerfreundlichkeit der Sicherheitsmaßnahmen

Sind die getroffenen Maßnahmen tolerant gegenüber Bedienungs- und Betriebsfehlern?
Sind die getroffenen Maßnahmen für die Mitarbeiter und andere Betroffene transparent?
Ist für die Betroffenen ersichtlich, wenn eine Maßnahme ausfällt?
Können die Betroffenen die Maßnahme nicht zu leicht umgehen?

Angemessenheit/Qualitätssicherung der Sicherheitsmaßnahmen

Sind die getroffenen Maßnahmen für die jeweiligen Gefährdungen angemessen?
Stehen die Kosten und der Aufwand für die Umsetzung in einem sachgerechten Verhältnis zum

Schutzbedarf der betroffenen Zielobjekte?

Auf dieser Grundlage sollte das Sicherheitskonzept bereinigt und konsolidiert werden

Ungeeignete Sicherheitsmaßnahmen sollten verworfen und nach eingehender Analyse durch wirksame Maßnahmen ersetzt werden.
Widersprüche oder Inkonsistenzen bei den Sicherheitsmaßnahmen sollten aufgelöst und durch einheitliche und aufeinander abgestimmte Mechanismen ersetzt werden.
Sicherheitsmaßnahmen, die von den Betroffenen nicht akzeptiert werden, sind wirkungslos. Es sollten praktikable Lösungen erarbeitet werden, die die Betroffenen möglichst wenig einschränken oder behindern.
Zu aufwendige oder zu teure Sicherheitsmaßnahmen sollten entweder überarbeitet oder verworfen und durch angemessene Schutzmaßnahmen ersetzt werden. Allerdings gefährden zu schwache Maßnahmen die Informationssicherheit. Auch sie sollten überarbeitet oder ersetzt werden.

Integration der Inhalte

Bei Zielobjekten, die bereits im IT-Grundschutz/Kompendium enthalten sind, kann es sich als sinnvoll erweisen, bestehende Bausteine um aus der Risikoeinstufung ermittelte Anforderungen zu ergänzen.
Bei Zielobjekten, die nicht hinreichend mit dem bestehenden IT-Grundschutz abgebildet werden können, kann überlegt werden, die neu gefundenen Gefährdungen und Anforderungen (siehe

Beispiele zur Smart-Meter-Gateway-Administration, Kapitel 4 und 5) in einem benutzerdefinierten Baustein zusammenzufassen.

Beispiel (Auszug)

Bei der Konsolidierung des Sicherheitskonzepts für die RECPLAST GmbH wurde unter anderem Folgendes festgestellt:

Zwei Jahre zuvor wurde entschieden, dass der Einsatz von Verschlüsselung zur Netzkommunikation entbehrlich ist. Eine gemeinsame Projektgruppe mit dem Auftraggeber ist zu dem Ergebnis gekommen, dass diese Entscheidung nicht mehr dem Stand der Technik entspricht.

Die Vorgaben zur Konfiguration der Router werden deshalb kurzfristig überarbeitet und an die aktuellen Bedürfnisse angepasst.

Sowohl der Client C1 als auch der Switch N3 werden im Fertigungsbereich eingesetzt. Im Rahmen der Risikoanalyse wurde festgestellt, dass die größten Gefahren für C1 von Luftverunreinigungen, Spritzwasser und Vibrationen ausgehen. Im Rahmen eines Brainstormings ist deshalb beschlossen worden, anstelle eines handelsüblichen PCs einen Industrie-PC einsetzen, der besonders gegen physische Gefahren geschützt ist. Der Industrie-PC muss für den Einbau in

Standard-19-Zoll-Schränke geeignet sein. Ebenso muss er über ein integriertes oder ausklappbares Display sowie einen leicht auswechselbaren Luftfilter verfügen und gegen Spritzwasser und Vibrationen schützen.

Oben genannte Anforderungen tragen den besonderen infrastrukturellen Rahmenbedingungen des Clients C1 Rechnung. Im Fertigungsbereich wird außer diesem Client noch weitere

Informationstechnik betrieben, die zwar nicht Gegenstand der Risikoanalyse ist, die aber dennoch angemessen geschützt werden muss. Das Unternehmen nimmt die Erfüllung obiger Anforderungen zum Anlass, eine Richtlinie für den sicheren Betrieb von Informationstechnik im Fertigungsbereich zu erarbeiten, usw.

Beispiel (Auszug)

Bei der Konsolidierung des Sicherheitskonzepts für die Administration des Smart Meter Gateways ist entschieden worden, die im Rahmen der Risikoeinstufung und -behandlung ermittelten Gefährdungen

G 0.18 Fehlplanung oder fehlende Anpassungen,
G 0.30 Unberechtigte Nutzung oder Administration von Geräten und Systemen,
G 0.43 Einspielen von Nachrichten usw. und die Sicherheitsanforderungen und Maßnahmen
geeignete Netzsegmentierung
Einsatz eines angemessenen Rollen- und Rechtekonzepts usw. in einem benutzerdefinierten Baustein zusammenzufassen

Rückführung

Beschreibung

Nach der Konsolidierung des Sicherheitskonzepts

Nächste Schritten

Zweiter Grundschutz-Check

Dies bedeutet insbesondere, dass in einem erneuten Grundschutz-Check

Umsetzungsstatus der neu hinzugekommenen oder geänderten Maßnahmen
prüfen und dokumentieren
https://www.bsi.bund.de/DE/Themen/Unternehmen-und-Organisationen/Standards-und-Zertifizierung/Grundschutz/Zertifizierte-Informationssicherheit/IT-Grundschutzschulung/Online-Kurs-Grundschutz/Lektion_6_IT-Grundschutz-Check/Lektion_6_node.html

Zweiter Grundschutz-Check

Erforderlich!

Da sich in der Regel durch die Risikoanalyse das Sicherheitskonzept geändert hat und der Umsetzungsstatus der neu hinzugekommenen oder geänderten Maßnahmen zu prüfen ist.

Rückführung in den Sicherheitsprozess

Nach der Konsolidierung des Sicherheitskonzepts kann der Sicherheitsprozess, wie er im BSI-Standard 200-2 IT-Grundschutz-Methodik beschrieben ist, fortgesetzt werden.

Arbeitsschritte

Ergänztes Sicherheitskonzept als Basis für folgende Arbeitsschritte
IT-Grundschutz-Check

siehe Kapitel 8.4 der IT-Grundschutz-Methodik
Im Rahmen der Vorarbeiten wurde bereits ein IT-Grundschutz-Check für die laut IT-Grundschutz-Modell zu erfüllenden Sicherheitsanforderungen durchgeführt.
Da sich bei der Risikoanalyse in der Regel Änderungen am Sicherheitskonzept ergeben, ist anschließend noch der Umsetzungsstatus der neu hinzugekommenen oder geänderten Anforderungen zu prüfen.
Gegebenenfalls veraltete Ergebnisse sollten auf den neuesten Stand gebracht werden.

Umsetzung der Sicherheitskonzeption

Kapitel 9 der IT-Grundschutz-Methodik
Die im Sicherheitskonzept für die einzelnen Zielobjekte vorgesehenen Sicherheitsanforderungen müssen erfüllt werden.
Hierfür müssen die daraus abgeleiteten Sicherheitsmaßnahmen in die Praxis umgesetzt werden, damit sie wirksam werden können.
Dies umfasst unter anderem eine Kosten- und Aufwandsschätzung sowie die Festlegung der Umsetzungsreihenfolge.

Überprüfung des Informationssicherheitsprozesses in allen Ebenen

siehe Kapitel 10.1 der IT-Grundschutz-Methodik
Zur Aufrechterhaltung und kontinuierlichen Verbesserung der Informationssicherheit müssen unter anderem regelmäßig die Erfüllung der Sicherheitsanforderungen und die Eignung der Sicherheitsstrategie überprüft werden.
Die Ergebnisse der Überprüfungen fließen in die Fortschreibung des Sicherheitsprozesses ein.

Informationsfluss im Informationssicherheitsprozess

siehe Kapitel 5.2 der IT-Grundschutz-Methodik
Um Nachvollziehbarkeit zu erreichen, muss der Sicherheitsprozess auf allen Ebenen dokumentiert sein.
Dazu gehören insbesondere auch klare Regelungen für Meldewege und Informationsflüsse.
Die Leitungsebene muss von der Sicherheitsorganisation regelmäßig und in angemessener Form über den Stand der Informationssicherheit informiert werden.

ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz

siehe Kapitel 11 der IT-Grundschutz-Methodik
In vielen Fällen ist es wünschenswert, den Stellenwert der Informationssicherheit und die erfolgreiche Umsetzung des IT-Grundschutzes in einer Behörde bzw. einem Unternehmen transparent zu machen.
Hierfür bietet sich eine ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz an.
Nach der Konsolidierung des Sicherheitskonzepts kann der Sicherheitsprozess, wie er im BSI-Standard 200-2 IT-Grundschutz-Methodik (siehe [BSI2]) beschrieben ist, fortgesetzt werden.

Anhang

Kapitel	Titel	Beschreibung
9.1	Risikobereitschaft
9.2	Risikoanalyse/Meeting	Risikoanalyse-Meeting
9.3	BSI/200-3/Gefährdungsübersicht#Zusätzlicher Gefährdungen
9.4	Zusammenspiel mit ISO/IEC 31000

Aufrechterhaltung und Verbesserung

IT-Grundschutz Verbesserungsprozess - Aufrechterhaltung und Verbesserung

Beschreibung

Verfahren	Beschreibung
Informationssicherheitsprozess prüfen
Umsetzung prüfen
Sicherheitsrevision
Sicherheitszielen prüfen	Aktualität von Sicherheitszielen
Übernahme der Ergebnisse	in den Informationssicherheitsprozess
Informationsfluss
Zertifizierung
Effizienz und Effektivität der Vorkehrungen

Informationssicherheit prüfen

Abarbeitung einfacher Checklisten
Punktuelle Prüfung der Netzsicherheit mittels Penetrationstests

Umfassenden Prüfung

Angemessenheit und Wirksamkeit umgesetzter Schutzmaßnahmen (technisch und organisatorisch)

Regelmäßige Intervalle

Grundsätzlich gilt, dass umfassende Prüfungen in regelmäßigen Intervallen (jährlich bis maximal drei Jahre) durchgeführt werden sollten.

Sicherheitsvorfall

Aber auch fallweise Prüfungen sind zweckmäßig, beispielsweise bei der Änderung von Geschäftsprozessen und insbesondere nach Sicherheitsvorfällen.

Sicherheitsvorfälle

sollten immer ein Anlass sein, die Sicherheitskonzeption zu hinterfragen
Dies sollte offen und sorgfältig geschehen, um Schwachstellen, die einen Vorfall begünstigt haben, identifizieren und beseitigen zu können

Zweckmäßige Verfahren

Zwei zweckmäßige Verfahren, mit den Sie Ihr Sicherheitskonzept und das erreichte Schutzniveau prüfen können, sind die -Revision und der Cyber-Sicherheits-Check:

Mit einer Informationssicherheitsrevision (-Revision) können Sie nach einem festgelegten Verfahren und von kompetenten Revisoren überprüfen lassen, ob das Sicherheitskonzept Ihrer Institution wie beabsichtigt umgesetzt ist und es nach wie vor den aktuellen Anforderungen gerecht wird.
Die -Revision liefert sowohl den Verantwortlichen für Informationssicherheit als auch der Leitung einer Institution belastbare Informationen über den aktuellen Zustand der Informationssicherheit.

Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision

Neben einer umfassenden Prüfung, die auf die vollständige und vertiefte Überprüfung der Informationssicherheit in einer Institution abhebt, gibt es mit der Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision Varianten, bei denen Tiefe und Umfang der Prüfung begrenzt sind.

Cyber-Sicherheits-Check

Wenn Sie noch wenig Erfahrung mit diesem Thema haben, kann der Cyber-Sicherheits-Check eine wichtige Hilfe bei der Überprüfung des Sicherheitsniveaus Ihrer Institution sein.

Er gibt ihnen Hinweise zur Anfälligkeit gegen Cyberangriffe und ist so angelegt, dass die regelmäßige Durchführung das Risiko verringert, zum Opfer solcher Angriffe zu werden.

Vorgehensmodell IT-Revision

Für die Durchführung der IT-Revision hat das BSI ein eigenes Vorgehensmodell entwickelt, das im Leitfaden -Revision beschrieben ist.

Dort erfahren Sie auch mehr zu Prüfumfang und -tiefe sowie Einsatzzweck der unterschiedlichen Varianten des Verfahrens.

Geschäftsprozess

Name
Prozess-Owner
Trigger

Vorarbeiten

Realisierungsplan enthält Maßnahmen des Sicherheitskonzepts

Bis wann werden Maßnahmen von wem wie umgesetzt
Erforderliche Ressourcen
Zwischentermine
Begleitende Maßnahmen

Regelmäßige Kontrollen

Sicherstellen, dass alles wie geplant umgesetzt ist und funktioniert

Stetiger Prozess

Informationssicherheit ist kein einmalig herzustellender und anschließend stabiler Zustand, sondern ein stetiger Prozess, der immer wieder an sich wandelnde und neue Herausforderungen angepasst werden muss.

Angemessenheit und Wirksamkeit der technischen und organisatorischen Maßnahmen für Informationssicherheit in Ihrer Institution kontinuierlich überwachen und verbessern

Umsetzungsstand der im Sicherheitskonzept vorgesehenen Maßnahmen prüfen
Vorgehen bei der Überprüfung der Wirksamkeit von Maßnahmen
Erkenntnisse der Prüfungen in Maßnahmen zur Verbesserung Ihres Informationssicherheitsmanagements überführen
Kennzahlen können bei der Bewertung einzelner Aspekte der Informationssicherheit helfen
Reifegradmodell nutzen
Sicherheitsniveau nachweisen (27001-Zertifikat auf Basis von IT-Grundschutz)

Leitfragen

Leitfragen für die Überprüfung

Um sicherzustellen, dass die Maßnahmen des Sicherheitskonzepts immer den Anforderungen entsprechen, müssen sie kontinuierlich überprüft werden.

Überprüfungen sollten sich an folgenden Leitfragen orientieren

Frage	Beschreibung
Welche Ziele der Informationssicherheit sind aktuell vordringlich?	Die Bedeutung von Sicherheitszielen kann sich im Zeitablauf verändern So kann es wichtiger werden, die Vertraulichkeit von Informationen zu schützen, wenn sich gesetzliche Rahmenbedingungen ändern oder aber die Institution mit Daten arbeitet, die dies verstärkt erfordern. Alle Maßnahmen zur Erhaltung der Vertraulichkeit müssen daher besonders sorgfältig geprüft werden. Eine weitere wichtige Frage ist, ob die gewählten Sicherheitsmaßnahmen noch der Gefährdungslage entsprechen. Auch ist zu prüfen, ob neue technische Verfahren einen effizienteren und wirksameren Schutz bieten können.
Wer ist verantwortlich für die Überwachung des Informationssicherheitsprozesses?	Häufig ist die Institution so komplex, dass der nicht alle Überprüfungen leiten und durchführen kann. Dann ist es wichtig, dass für verschiedene Bereiche Personen benannt sind, die diese Maßnahmen konzipieren, umsetzen, Ergebnisse dokumentieren sowie Verbesserungen planen und steuern. Bei einer solchen verteilten Verantwortung ist eine gute Zusammenarbeit mit dem wichtig, der über alle Schritte informiert werden muss.
Wie häufig sind die Verfahren zu überprüfen?	Für weniger wichtige Schutzmechanismen kann eine Überprüfung seltener erfolgen als für kritische Prozesse. Mindestens einmal pro Jahr muss das Sicherheitskonzept darauf überprüft werden, ob es noch effektiv ist, also den Zielen der Informationssicherheit im Unternehmen oder der Behörde entspricht. Wenn es einen Sicherheitsvorfall gegeben hat, sollte dies Anlass für eine zusätzliche Prüfung sein.

Umsetzungshinweise

ISMS.1.M11: Aufrechterhaltung der Informationssicherheit

Empfehlungen zur Vorgehensweise bei der Überprüfung des Sicherheitsprozesses

Informationssicherheitsprozess

Überprüfung des Informationssicherheitsprozesses ist unabdingbar

Fehler und Schwachstellen erkennen und abstellen
Effizienz des IS-Prozesses optimieren

Verbesserung der Praxistauglichkeit

Strategie
Maßnahmen
Organisatorische Abläufe

Methoden zur Überprüfung

Zur Effizienzprüfung und Verbesserung sollten Verfahren und Mechanismen eingerichtet werden

Realisierung der beschlossenen Maßnahmen prüfen
deren Wirksamkeit und Effizienz überprüfen

Informationssicherheitsstrategie sollte Leitaussagen zur Messung der Zielerreichung machen

Grundlagen für Messungen

Detektion, Dokumentation und Auswertung von Sicherheitsvorfällen
Durchführung von Übungen und Tests zur Simulation von Sicherheitsvorfällen
- Auswertung der Ergebnisse
interne und externe Audits, Datenschutzkontrollen
Zertifizierung nach festgelegten Sicherheitskriterien

Internen Audits zur Erfolgskontrolle der umgesetzten Maßnahmen

nicht durch denjenigen durchführen, der die Sicherheitskonzeption entwickelt hat
Externe Experten mit der Durchführung solcher Prüfungsaktivitäten beauftragen

Aufwand von Audits

hängt von der Komplexität und Größe des Informationsverbunds ab
Anforderungen auch für kleine Institutionen geeignet

Kleinen Einrichtungen

In kleinen Institutionen eventuell ausreichend

Jährlicher technischer Check von IT-Systemen
Vorhandene Dokumentationen auf Aktualität prüfen
Probleme und Erfahrungen mit dem Sicherheitskonzept in Workshop besprechen

Überprüfung der Umsetzung

Realisierungsplan prüfen

Aufgabenliste und zeitliche Planung
Ob und inwieweit dieser eingehalten wurde

Angemessene Ressourcenplanung

Voraussetzung für die Einhaltung geplanter Sicherheitsmaßnahmen
Wurden ausreichende finanzielle und personelle Ressourcen zur Verfügung gestellt?

Die Überprüfung dient auch

Rechtzeitiger Wahrnehmung von Planungsfehlern
Anpassung der Sicherheitsstrategie, wenn sich diese als unrealistisch erweist

Benutzer-Akzeptanz
Nach Einführung neuer Sicherheitsmaßnahmen

Akzeptanz bei Nutzern prüfen

Werden neuen Maßnahmen nicht akzeptiert, ist ein Misserfolg vorprogrammiert

Ursachen herauszuarbeiten und abstellen

Oft reicht eine zusätzliche Aufklärung der Betroffenen

Alternativen prüfen

Sicherheitsrevision

Revision der Informationssicherheit anhand der IT-Grundschutz-Sicherheitsmaßnahmen

Gleiche Vorgehensweise wie beim Basis-Sicherheitscheck

Arbeitsökonomisch: Angepasste Checkliste erstellen

für jeden Baustein der IT-Grundschutz-Kataloge
anhand der Maßnahmentexte
erleichtert die Revision
verbessert die Reproduzierbarkeit der Ergebnisse

Aktualität von Sicherheitszielen

Rahmenbedingungen und Sicherheitskonzeption

In längeren Perspektiven prüfen

gesetzte Sicherheitsziele
Rahmenbedingungen

Anpassung der Sicherheitsleitlinie und der Sicherheitsstrategie

in schnelllebigen Branchen von elementarer Bedeutung
Betriebliche Änderungen schon bei ihrer Planungsphase in die Sicherheitskonzeption einbeziehen
Einsatz neuer IT-Systeme
Umzug
organisatorische Änderungen (z. B. Outsourcing)
Änderungen gesetzlicher Anforderungen

Nach jeder relevanten Änderung aktualisieren

Sicherheitskonzeption
dazugehörigen Dokumentation

Im Änderungsprozess der Institution berücksichtigen

Informationssicherheitsprozess in das Änderungsmanagement der Institution integrieren

Wirtschaftlichkeitsbetrachtung

Wirtschaftlichkeit sollte unter konstanter Beobachtung bleiben

Sicherheitsstrategie
spezifische Sicherheitsmaßnahmen

Kosten für Informationssicherheit sind schwer zu ermitteln

oft hilfreich, für die weitere Planung: Prüfen, ob
- tatsächlich angefallene Kosten den geplanten entsprechen
- ressourcenschonendere Sicherheitsmaßnahmen eingesetzt werden können

Nutzen herausarbeiten

Ebenso wichtig: Regelmäßig den Nutzen der vorhandenen Sicherheitsmaßnahmen herausarbeiten

Rückmeldungen

Rückmeldungen von Internen und Externen

Rückmeldungen über Fehler und Schwachstellen in den Prozessen

Informationssicherheitsorganisation
Revision

auch von

Mitarbeitern
Geschäftspartnern
Kunden oder Partnern

Wirksame Vorgehensweise festlegen

Beschwerden und anderen Rückmeldungen von Internen und Externen verwerten

Beschwerden

von Kunden oder Mitarbeitern können dabei ein Indikator für Unzufriedenheit sein

Bereits entstehender Unzufriedenheit entgegenwirken!

bei unzufriedenen Mitarbeitern/Kunden
Gefahr von Handlungen die den Betrieb stören können
- fahrlässig
- vorsätzlich

Rückmeldungen von Internen und Externen

Umgang mit Beschwerden

klar definiertes Verfahren
eindeutig festgelegte Kompetenzen
für den Umgang mit Beschwerden und für die Rückmeldung von Problemen an die zuständige Instanz

Beschwerden schnellstmöglich beantworten

damit die Hinweisgeber sich ernst genommen fühlen

Gemeldeten Probleme bewerten

Handlungsbedarf eingeschätzten
angemessene Korrekturmaßnahmen zur Beseitigung der Ursachen von Fehlern ergreifen
erneutes Auftreten verhindern

Informationsfluss

Informationsfluss im Informationssicherheitsprozess

Im Rahmen der Überprüfung und Verbesserung entstehen

Berichte
Audit-Reports
Ergebnisse von Sicherheitstests
Meldungen über sicherheitsrelevante Ereignisse
weitere Dokumente zur Informationssicherheit

Dokumente müssen

aussagekräftig
für die jeweilige Zielgruppe verständlich sein

Nicht alle Informationen sind für die Leitungsebene geeignet

es ist eine Aufgabe des IT-Sicherheitsmanagements, diese Informationen
- zu sammeln
- zu verarbeiten
- kurz und übersichtlich aufzubereiten

Berichte

Berichte an die Leitungsebene
Leitung benötigt Eckpunkte über den Stand der Informationssicherheit

richtige Entscheidungen bei der Steuerung und Lenkung des Informationssicherheitsprozesses Eckpunkte in Management-Berichten aufbereiten
Ergebnisse von Audits und Datenschutzkontrollen
Berichte über Sicherheitsvorfall* Berichte über bisherige Erfolge und Probleme beim Informationssicherheitsprozess IS-Organisation informiert Leitungsebene regelmäßig in angemessener Form
Ergebnisse der Überprüfungen
Status des IS-Prozesses
Probleme
Erfolge
Verbesserungsmöglichkeiten

Leitungsebene nimmt Management-Berichte zur Kenntnis und veranlasst notwendige Maßnahmen

Berichte an die Leitungsebene

Dokumentation

Dokumentation im Informationssicherheitsprozess

Entscheidend für Erfolg

Dokumentation des IS-Prozesses auf allen Ebenen

Nur durch ausreichende Dokumentation

werden getroffene Entscheidungen nachvollziehbar
sind Prozesse wiederholbar und standardisierbar
können Schwächen und Fehler erkannt und zukünftig vermieden werden

Abhängig vom Gegenstand und vom Verwendungszweck der Dokumentation

Technische Dokumentation und Dokumentation von Arbeitsabläufen
Anleitungen für Mitarbeiter
Aufzeichnung von Management-Entscheidungen
Gesetze und Regelungen

Technische Dokumentation Arbeitsabläufen
Zielgruppe: Experten

Aktuellen Stand beschreiben

Geschäftsprozessen
damit verbundener IT-Systeme und Anwendungen

Detaillierungsgrad technischer Dokumentationen

andere Personen mit vergleichbarer Expertise sollen die Dokumentation nachvollziehen können
Ein Administrator soll zwar auf sein Wissen, aber nicht auf sein Gedächtnis angewiesen sein, um die Systeme und Anwendungen wiederherzustellen

Dazu gehörten z.B.

Installations- und Konfigurationsanleitungen
Anleitungen für den Wiederanlauf nach einem Sicherheitsvorfall
Dokumentation von Test- und Freigabeverfahren
Anweisungen für das Verhalten bei Störungen und Sicherheitsvorfällen

Bei Sicherheitsübungen und bei Behandlung von Sicherheitsvorfällen

Qualität der vorhandenen Dokumentationen bewerten
gewonnene Erkenntnisse zur Verbesserung nutzen

Anleitungen für Mitarbeiter

Zielgruppe: Mitarbeiter

Sicherheitsmaßnahmen in Form von Richtlinien dokumentieren

für die Mitarbeiter verständlich

Mitarbeiter müssen informiert und geschult sein

Existenz und Bedeutung dieser Richtlinien

Dazu gehört

Arbeitsabläufe und organisatorische Vorgaben
Richtlinien zur Nutzung des Internets
Verhalten bei Sicherheitsvorfällen

Entscheidungen aufzeichnen

Informationssicherheitsprozess
Sicherheitsstrategie
jederzeit verfügbar
nachvollziehbar
wiederholbar

Gesetze und Regelungen

Zielgruppe: Leitungsebene

Für Informationsverarbeitung sind viele unterschiedliche relevant

Gesetze
Regelungen
Anweisungen
Verträge

Besondere Anforderungen sollten dokumentiert werden

welche konkreten Konsequenzen ergeben sich daraus
- Geschäftsprozesse
- IT-Betrieb
- Informationssicherheit

Aktuellen Stand der Dokumentationen sicherstellen

Dafür muss die Dokumentation in den Änderungsprozess einbezogen werden

Informationsfluss und Meldewege

Richtlinie zum Informationsfluss und Meldewegen

Grundsätzliche Festlegungen

Hol- und Bringschuld

Kommunikationsplan

Wer? Wem? Was? Wann? Bis wann? Form? Feedback bis?
von der Leitungsebene verabschieden lassen

Aktualisierung der Meldewege

Festlegungen für den Informationsfluss
Zeitnahe Aktualisierung von elementarer Bedeutung für die Aufrechterhaltung des Informationssicherheitsprozesses Verbesserung des Informationsflusses
Ergebnisse aus Übungen, Tests und Audits sind nützliche Grundlage für die Verbesserung des Informationsflusses

Synergieeffekten für den Informationsfluss

Oft sind bereits Prozesse für den IT-Support definiert Synergieeffekte nutzen

Meldewege für IT-Sicherheitsvorfälle können in den IT-Support integriert werden

Kapazitätsplanung um Aspekte der Notfallvorsorge erweitert werden
Viele Informationen, die aus Sicherheitsgründen erhoben werden, können auch zu anderen Zwecken genutzt werden Sicherheitsmaßnahmen haben positive Nebeneffekte
besonders Optimierung von Prozessen ist für viele Bereiche relevant
- Bestimmung von Informationseigentümern
- Einstufung von Informationen nach einheitlichen Bewertungskriterien Überblick über die Abhängigkeit
der Geschäftsprozesse von IT-Systemen und Anwendungen
ist nicht nur für das Sicherheitsmanagement sinnvoll
exakte Zuordnung von IT-Kosten, auf einzelne Geschäftsprozesse

IT-Grundschutz-Zertifizierung

IT-Grundschutz/Zertifizierung

IT-Grundschutz-Profile

IT-Grundschutz/Profile - Schablonen für die Informationssicherheit

Beschreibung

Definition IT-Grundschutz-Profil

Schablone für ein ausgewähltes Szenario

Informationsverbund oder Geschäftsprozess

Konkretes Beispiel für die Umsetzung

IT-Grundschutz-Vorgehensweise
Schritt für Schritt exemplarisch

Ziel

Ziel ist es, dass Gremien oder Gruppen einer Branche für ihr spezifisches Anwendungsfeld spezifische Anforderungen und passende Sicherheitsempfehlungen definieren, um ihren Mitgliedern die Möglichkeit zu geben, dies als Rahmen für ihr firmenspezifisches Sicherheitskonzept zu adaptieren.

Anwenderspezifische Empfehlungen

Individuelle Anpassungen des IT-Grundschutzes an die jeweiligen Bedürfnisse
Berücksichtigt Möglichkeiten und Risiken der Institution
Profile beziehen sich auf typische IT-Szenarien
Profile werden durch Dritte (Verbände, Branchen, ...) erstellt, nicht durch das BSI

Keine BSI-Vorgabe

Anwendung bzw. Nutzungsmöglichkeit veröffentlichter Profile

Aufbau

Inhalt	Beschreibung
Formale Aspekte
Management Summary
Geltungsbereich
Referenzarchitektur
Umsetzungshinweise
Anwendungshinweise

Formale Aspekte

Titel
Autor
Verantwortlich
Registrierungsnummer
Versionsstand
Revisionszyklus
Vertraulichkeit
Status der Anerkennung durch das BSI

Management Summary

Kurzzusammenfassung der Zielgruppe
Zielsetzung und Inhalte des IT-Grundschutz-Profils

Geltungsbereich

Zielgruppe
Angestrebter Schutzbedarf
Zugrundeliegende IT-Grundschutz-Vorgehensweise
ISO 27001-Kompatibilität
Rahmenbedingungen
Abgrenzung
Bestandteile des IT-Grundschutz-Profils
Nicht im IT-Grundschutz-Profil berücksichtigte Aspekte
Verweise auf andere IT-Grundschutz-Profile

Referenzarchitektur

Abgrenzung Teilinformationsverbund vom Gesamtinformationsverbund
Informationsverbund mit
Prozessen,
Infrastruktur
Netz-Komponenten
IT-Systemen
Anwendungen
Textuell und grafisch mit eindeutigen Bezeichnungen
Wenn möglich, Gruppenbildung
Umgang bei Abweichungen zur Referenzarchitektur.

Umsetzungshinweise

Umzusetzende Anforderungen und Maßnahmen

Zuordnung von Prozess- und System-Bausteinen auf Untersuchungsgegenstand.

Umsetzungsvorgabe

„Auf geeignete Weise“
„Durch Umsetzung der zugehörigen Maßnahmen der Umsetzungshinweise“
„Durch Umsetzung von [...]“

Auswahl der umzusetzenden Anforderungen eines Bausteins

Verzicht auf (einzelne) Standardanforderungen
Verbindliche Erfüllung von Anforderungen für erhöhten Schutzbedarf

Zusätzliche Anforderungen

Verbindliche Vorgabe einer Maßnahme zur Erfüllung einer Anforderung
Bedingte Einschränkung für Umsetzung eines Bausteins / einer Anforderung
[...]

Anwendungshinweise

Zusätzliche Informationen zur Anwendung und Integration in das Gesamtsicherheitskonzept

Risikobehandlung

Nennung von zusätzlichen Risiken mit Behandlungsempfehlungen.

Unterstützende Informationen

Hinweise, wo vertiefende Informationen zu finden sind

Anhang

Glossar
Zusätzliche Bausteine
...

Business Continuity Management

Business Continuity Management (BCM) - Sicherstellung des Fortbestands von Einrichtungen

Beschreibung

Betriebskontinuitätsmanagement (BKM)

Sicherstellung des Fortbestands von Einrichtungen

Bei Risiken mit hohem Schadensausmaß

Strategien, Plänen und Handlungen

BCMS etablieren	Rahmenbedingungen, Aufbau- und Ablauforganisation
Kritische Prozesse ermitteln	Prozesse mit ernsthafte Schäden oder vernichtenden Verlusten bei Unterbrechung
Kritische Prozesse absichern	Schützen und alternative Abläufe ermöglichen

Sicherstellung des Fortbestands

Sicherstellung des Fortbestands einer Einrichtung

Im Sinne ökonomischer Nachhaltigkeit im Angesicht von Risiken mit hohem Schadensausmaß

Begriffe

Betriebskontinuitätsmanagement
Managementmethode
Lebenszyklus-Modell
Fortführung der Geschäftstätigkeit unter Krisenbedingungen absichern
Verwandtschaft mit Risikomanagement

Good Practice Guide

Methode und Rahmen des BKM sind im Good Practice Guid veröffentlicht, der durch das (GB) Business Continuity Institute herausgegeben wird

Zentrale Kompetenzen für Praktiker sind in den (GB, USA) „Joint Standards“ geregelt, die gemeinsam durch das Business Continuity Institute und das Disaster Recovery Institute International herausgegeben werden

Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik

Das deutsche Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) hat den Standard BSI 100-4 „Notfallmanagement“ als Ergänzung zum IT-Grundschutz entwickelt

Mit der Modernisierung des IT-Grundschutz wird bereits an dem Nachfolger BSI 200-4 gearbeitet

Incident Management

Um bei Vorfällen (siehe auch Incident Management) oder im Katastrophenfall die Abwicklung der Geschäfte eines Unternehmens fortführen zu können (Business Continuity) müssen Analysen und Planungen vorgenommen werden

Primär Fragen

Welche Prozesse müssen unbedingt aufrechterhalten werden?
Welche Maßnahmen sind dafür notwendig?

Prioritäten und Ressourcen

Dazu müssen Prioritäten definiert und benötigte Ressourcen zugeordnet werden
Eine Maßnahme im Zuge einer Business-Continuity-Planung stellt das Disaster Recovery dar, der gesamte Prozess der Geschäftsfortführung muss sich jedoch darüber mit sehr vielen anderen Punkten beschäftigen

Business Continuity Management

Organisationseinheit eines Unternehmens

Aufbau und Betrieb eines Notfall- und Krisenmanagements
Systematischer Vorbereitung auf die Bewältigung von Schadenereignissen

Ziele

Wichtige Geschäftsprozesse selbst in

kritischen Situationen und Notfällen
nicht oder nur temporär
unterbrochen werden
die wirtschaftliche Existenz des Unternehmens trotz Schadenereignis gesichert bleibt

Ziel

Generierung und Proklamation von Prozessdefinitionen und Dokumentation
Betriebsbereiter dokumentierter Notfallvorsorgeplan
Exakt auf die Organisation abgestimmt
Sensibilisierung aller Mitarbeiter auf das Thema „wirtschaftliche Existenzsicherung bei einer unternehmenskritischen Notfallsituation“

BSI-Standard 200-4

Standards
200-1	Anforderungen an ein ISMS
200-2	Umsetzung der Anforderungen
200-3	Risikoanalyse

200-4	Business Continuity Management
Kompendium
Kapitel 1	IT-Grundschutz/Kompendium/Vorspann
Kapitel 2	Schichtenmodell / Modellierung
Elementare Gefährdungen	Elementare Gefährdungen
Schichten	Prozesse Systeme

Business Continuity Management - BCM (2023)

ersetzt BSI-Standard 100-4 - Notfallmanagement (2008)

Etablierung eines Business Continuity Management

ISMS nach BSI IT-Grundschutz

Grundlage zur Nutzung von Synergieeffekten
Auf bereits dokumentierte Informationen zurückgreifen

Business Impact Analyse

Zeitkritischen Geschäftsprozesse und Abhängigkeiten
Parameter für Normal- und Notbetrieb

Risikoanalyse

Methodik nach BSI-Standard 200-3
kann aus dem ISMS adaptiert werden

Hinweise

Die Etablierung eines Business Continuity Managements setzt umfangreiche Kenntnisse der Organisation voraus
Eine Umsetzung eines ISMS impliziert keine Umsetzung eines Business Continuity Managements
siehe auch DER.4 Notfallmanagement

ISO 22301

Mit dem Best-Practice Standard 200-4 des BSI kann eine Zertifizierung nach der ISO 22301 erreicht werden

Notfallmanagement

Notfallmanagement

Schäden vermeiden und eindämmen
Notfälle verhindern und bewältigen

Klassisches Notfallmanagement

Brandschutz
Arbeits- und Unfallschutz
...

Business Continuity Management

Wiederanlauf des Geschäftsbetriebs
Modernere Begriff zur Bewältigung der heute relevanten Risikoszenarien

Business Continuity Management System

Rahmenwerk für ein Business Continuity Management System (BCMS)

Management von Notfällen und Krisen

technisch
nicht-technisch

Relevanz

Zunehmende Relevanz der Einbeziehung von Maßnahmen für die Geschäftsfortführung (Business Continuity) für die Informationsverarbeitung

Gravierende Risiken

frühzeitig erkennen
Maßnahmen dagegen etablieren
Überleben der Einrichtung sichern
Organisationen beliebiger Art, Größe und Branche

Synergieeffekte

Zahlreiche Synergieeffekte zum IT-Grundschutz
Ressourcen schonen
Zusammenhänge und Wechselwirkungen berücksichtigen

Einbettung in die Organisationsstruktur

Geplantes und organisiertes Vorgehen

Widerstandsfähigkeit (zeit-) kritischer Geschäftsprozesse steigern
Auf Schadensereignisse angemessen reagieren
Geschäftstätigkeiten schnellstmöglich wiederaufnehmen

Business Continuity Management System (BCMS)

Aufrechterhaltung der Betriebsfähigkeit einer Organisation

systematische, geplante und organisierte Vorgehensweise
das Erreichen der Ziele der Organisation für ein angemessenes Business Continuity Niveau

BCMS ist kein Bestandteil eines ISMS

Eigenständiges Managementsystem mit (oftmals) zahlreichen Schnittstellen

Aufbauorganisation

Rollen/Verantwortung

Allgemeine Aufbauorganisation

Allgemeine Aufbauorganisation (AAO)

Etablierte organisationsweite Hierarchie und Führungsstruktur

Besondere Aufbauorganisation

Besondere Aufbauorganisation (BAO)

Zielgerichtete und zweckmäßige Gruppierung, um bei Zwischenfällen zeitgerecht zu agieren

Stufenmodell

Stufenmodell für Vorgehensweisen

Option	Beschreibung
Reaktiv	Schnelle Fähigkeit zur Notfallbewältigung
Aufbau	Schrittweiser, ressourcenschonender Aufbau
Standard	Vollständige Absicherung, Resilienz der Institution

Reaktiv

Basis-Niveau

Schnelle Fähigkeit zur Notfallbewältigung

Spart Ressourcen
Wenn keine „Notfälle“ eintreten würden
Lücken in der Absicherung
Nicht alle Bereiche werden betrachtet

Aufbau

Schrittweiser, ressourcenschonender Aufbau

Kann für einen kleineren Teil des Scope gezielt eingesetzt
Bereiche, die in der Absicherung der Organisation nicht werden betrachtet werden

Standard

Vollständige Absicherung/Resilienz der Institution

Konformität ISO-22301
Möglichkeit zur Zertifizierung nach ISO 22301
Erhöhter Ressourcenbedarf gegenüber den Einstiegsstufen

Organisationsspezifisches BCMS

Planung eines organisationsspezifischen BCMS

Vorgehensweisen

Reaktiv
Aufbau
Standard

Aufgabenbereiche

Planung und Umsetzung
Überwachung
kontinuierlichen Verbesserung

BSI-Standard 200-4 beschreibt die spezifischen Aufgabenbereiche detailliert

Basis für die Erstellung eines Projektplans für eigens BCMS genutzt werden

Szenarien

Art von Ereignissen (Incidents)

IT/System-Ausfall
Gebäudeausfall
Ausfall von Personal (Pandemie, ...)
Ausfall von Lieferanten/Partnern

Notfallszenario

Je nach Ereignis wird das Unternehmen mit einem spezifischen Notfallszenario reagieren

Um die Kontinuität des Unternehmens sicherzustellen, ist bei einem System-Ausfall anders zu reagieren als bei einem starken Anstieg von erkranktem Personal
Für den ersten Fall wird sich das Unternehmen parallele IT-Systeme beschaffen, um den Ausfall eines Systems über alternative Ressourcen zu überbrücken
Ein großer Personalausfall ist aus Sicht des Unternehmens eher mit Präventionsmaßnahmen zu behandeln
Als Beispiel sind etwa verstärkte Hygienemaßnahmen bei Ankündigung einer Pandemie zu nennen

Business Impact Analyse

Grundlage für eine Sicherheitsstrategie für Notfälle und Krisen

Zusammen mit Risikoanalysen

Ermittlung

Prozesse mit hohem Schadenspotential
Zugrundeliegende Ressourcen
Abhängigkeiten zwischen Prozessen
Auswirkungen von Ausfällen
Wiederanlaufpläne

siehe BCMS/Business Impact Analyse

Dokumentation

Referenzdokumente

Präventiv

Dokumente zur Vorsorge

Anforderungen an das BCMS
Elemente des BCMS
Teil der Notfallvorsorge

Beispiele

Leitlinie zum Business Continuity Management
Notfallvorsorgekonzept
Prozessbeschreibungen und Anweisungen
Hilfsmittel

Reaktiv

Dokumente zur Reaktion

Notfallbewältigung

Beispiel

Notfallhandbuch

Tests und Übungen

Tests und Übungen sind im Business Continuity Management besonders wichtig

Hohen Stellenwert in BSI-Standard 200-4

Planung von Übungen und Tests

Besondere Widrigkeiten im eigenen Geschäftsbetrieb

Wichtiges Kriterium für die Planung von Übungen und Tests

ISB und Business Continuity Beauftragte

Sollten die Organisation dabei unterstützen, einen umfassenden Übungsplan zu erstellen

Verfahren zu mindestens folgenden Übungsarten ausarbeiten

Übungsarten

Übung	Beschreibung
Planbesprechung	Besprechung von Maßnahmenplänen
Stabsübung	BCM-Prozess Beteiligte simulieren einen Notfall
Stabsrahmenübung	Auch externe Stellen werden an der Simulation beteiligt
Alarmierungsübung	Testen der vorgesehenen Alarmierungsketten
Funktionstest	Funktion von relevanten Funktionen testen (z. B. Restore oder Notstrom)

Synergien

Business Continuity Management

Die Notwendigkeit eines Business Continuity Management Systems(BCMS) ist oft leichter ersichtlich, als beim Informationssicherheitssystems (ISMS)

Prozessual gesteuerte Kommunikation

zwischen der IT, dem ISB und dem Business Continuity Beauftragten
verbindliche Festlegungen einer Verbesserung des BCMS und des ISMS

Beispiel: Jeder IT-Notfall muss an den ISB kommuniziert werden, da es sich wahrscheinlich um einen meldepflichtigen IT-Sicherheitsvorfall handeln kann

Synergien

BCMS und ISMS

IT-Grundschutz

Strukturanalyse
Schutzbedarfsfeststellung
Modellierung

Weitere Managementsysteme

Baustein DER.4 Notfallmanagement

DER.4 Notfallmanagement

Audit-Vorbereitung

Grundschutz/Audit

Prüfung

Grundschutz/Berater/Prüfung