Übersicht

Nr	Themenfeld	Beschreibung
01	Einführung und Grundlagen
02	Normen und Standards
03	Einführung IT-Grundschutz
04	Vorgehensweise
05	Kompendium
06	Umsetzung
07	Grundschutz-Check
08	Risikoanalyse
09	Umsetzungsplanung
10	Aufrechterhaltung und Verbesserung
11	Zertifizierung
12	IT-Grundschutz-Profile
13	Vorbereitung auf ein Audit
14	Notfallmanagement
15	Zusammenfassung und Vorbereitung auf die Prüfung

Einführung und Grundlagen

IT-Grundschutz/Grundlagen

Normen und Standards

IT-Grundschutz/Normen und Standards

Vorgehensweise

IT-Grundschutz/Vorgehensweise

Kompendium

IT-Grundschutz-Kompendium - Arbeitsinstrument und Nachschlagewerk zur Informationssicherheit

Beschreibung

Sammlung von Dokumenten (Bausteine)

IT-Grundschutz-Bausteine

Aspekte der Informationssicherheit
Typische Gefährdungen
Typische Sicherheitsanforderungen

Einführung eines Information Security Management Systems (ISMS)

Schrittweise
Praxisnah
Reduzierter Aufwand
Thematische Schichten
Unterschiedliche Aspekte

Gegenstand eines Bausteins

Übergeordnete Themen

Informationssicherheitsmanagement
Notfallmanagement

Spezielle technische Systeme

Üblicherweise in Unternehmen und Behörden im Einsatz, etwa
- Clients
- Server
- Mobile Systeme
- Industrielle Steuerungen

Aktualisierung und Erweiterung

Kontinuierlich
Berücksichtigung von Anwenderwünschen
Anpassung an die Entwicklung der zugrunde liegenden Standards
Anpassung an die Gefährdungslage

Schichten

Schichtenmodell der Grundschutz-Bausteine

Komplexität reduzieren
Redundanzen vermeiden
Zuständigkeiten bündeln
Einzelaspekte aktualisieren, ohne andere Teile zu beeinflussen

Kapitel

Kapitel	Beschreibung
Einführung	Vorwort/Dankesworte Neuerungen IT-Grundschutz - Basis für Informationssicherheit
Schichtenmodell und Modellierung
Rollen
Glossar
Elementare Gefährdungen
Bausteine

Bausteine

Schichten

Schicht	Beschreibung
Prozesse
Systeme

Prozess-Bausteine

Kürzel	Titel
ISMS	Sicherheitsmanagement
ORP	Organisation und Personal
CON	Konzeption und Vorgehensweise
OPS	Betrieb
DER	Detektion und Reaktion

System-Bausteine

Kürzel	Titel
APP	Anwendungen
SYS	IT-Systeme
IND	Industrielle IT
NET	Netze und Kommunikation
INF	Infrastruktur

Aufbau eines Bausteins

IT-Grundschutz-Baustein - Dokument des BSI-Grundschutz-Kompendiums

Beschreibung

Umfang

Circa 10 Seiten

Gliederung

Inhalt	Beschreibung
Einleitung
Zielsetzung und Abgrenzung
Gefährdungslage
Sicherheitsanforderungen

Gliederung

Einleitung
Zielsetzung und Abgrenzung
Gefährdungslage
Sicherheitsanforderungen

Einleitung

Anwendung
Elementarer Gefährdungen
Kurzen Beschreibung
Abgrenzung des behandelten Sachverhalts

Zielsetzung und Abgrenzung

Abgrenzung und Verweis des betrachteten Gegenstands zu anderen Bausteinen mit thematischem Bezug

Gefährdungslage

Darstellung der spezifischen Gefährdungslage mit Hilfe exemplarischer Gefährdungen

Im Anschluss daran wird pauschal die spezifische Gefährdungslage beschrieben

Sicherheitsanforderungen

Sicherheitsanforderungen, die für den betrachteten Gegenstand relevant sind

Die Anforderungen beschreiben, was getan werden sollte

Den Kern bilden die in drei Gruppen unterteilten Sicherheitsanforderungen

vorrangig zu erfüllende Basis-Anforderungen,
für eine vollständige Umsetzung des Grundschutzes und eine dem Stand der Technik gemäße Sicherheit zusätzlich zu erfüllende Standard-Anforderungen sowie
Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf

Modalverben

Modalverben - beschreiben die Verbindlichkeit einer Anforderung

Beschreibung
MUSS und SOLL

Ausdruck	Verbindlichkeit
MUSS, DARF NUR	Anforderung muss unbedingt erfüllt werden
DARF NICHT, DARF KEIN	Darf in keinem Fall getan werden
SOLLTE	Anforderung ist normalerweise zu erfüllt (MUSS, wenn kann). Abweichung in stichhaltig begründeten Fällen möglich.
SOLLTE NICHT, SOLLTE KEIN	Dieser Ausdruck bedeutet, dass etwas normalerweise nicht getan werden darf, bei stichhaltigen Gründen aber trotzdem erfolgen kann.

Ausdruck	Verbindlichkeit
MUST, MUST NOT, SHALL, SHALL NOT	Anforderung muss zwingend eingehalten werden
SHOULD, SHOULD NOT, RECOMMENDED, NOT RECOMMENDED	Empfohlene Anforderung, Abweichung in Begründeten Einelfällen möglich.
MAY, OPTIONAL	Anforderung liegt im Ermessen des Herstellers

Schichten

IT-Grundschutz-Kompendium/Prozess-Bausteine - Konzepte und Vorgehensweisen

Beschreibung

Kürzel	Titel	Beschreibung
ISMS	Sicherheitsmanagement
ORP	Organisation und Personal
CON	Konzeption und Vorgehensweise
OPS	Betrieb
DER	Detektion und Reaktion

ISMS

Sicherheitsmanagement

Nummer	Titel
ISMS.1	Sicherheitsmanagement

ORP

Organisation und Personal

Nummer	Titel
ORP.1	Organisation
ORP.2	Personal
ORP.3	Sensibilisierung und Schulung zur Informationssicherheit
ORP.4	Identitäts- und Berechtigungsmanagement
ORP.5	Compliance Management (Anforderungsmanagement)

CON

Konzeption und Vorgehensweise

Nummer	Titel
CON.1	Kryptokonzept
CON.2	Datenschutz
CON.3	Datensicherungskonzept
CON.6	Löschen und Vernichten
CON.7	Informationssicherheit auf Auslandsreisen
CON.8	Software-Entwicklung
CON.9	Informationsaustausch
CON.10	Entwicklung von Webanwendungen
CON.11.1	Geheimschutz VS-NUR FÜR DEN DIENSTGEBRAUCH

OPS

Betrieb

Nummer	Titel
OPS.1.1.1	Allgemeiner Betrieb
OPS.1.1.2	Ordnungsgemäße IT-Administration
OPS.1.1.3	Patch- und Änderungsmanagement
OPS.1.1.4	Schutz vor Schadprogrammen
OPS.1.1.5	Protokollierung
OPS.1.1.6	Software-Tests und -Freigaben
OPS.1.1.7	Systemmanagement
OPS.1.2.2	Archivierung
OPS.1.2.4	Telearbeit
OPS.1.2.5	Fernwartung
OPS.1.2.6	NTP-Zeitsynchronisation
OPS.2.2	Cloud-Nutzung
OPS.2.3	Nutzung von Outsourcing
OPS.3.2	Anbieten von Outsourcing

DER

Detektion und Reaktion

Nummer	Titel
DER.1	Detektion von sicherheitsrelevanten Ereignissen
DER.2.1	Behandlung von Sicherheitsvorfällen
DER.2.2	Vorsorge für die IT-Forensik
DER.2.3	Bereinigung weitreichender Sicherheitsvorfälle
DER.3.1	Audits und Revisionen
DER.3.2	Revision auf Basis des Leitfadens IT-Revision
DER.4	Notfallmanagement

IT-Grundschutz-Kompendium - System-Bausteine

Beschreibung

Kürzel	Titel	Beschreibung
APP	Anwendungen
SYS	IT-Systeme
IND	Industrielle IT
NET	Netzwerke/Kommunikation
INF	Infrastruktur

APP

Anwendungen

Nummer	Titel
APP.1.1	Office-Produkte
APP.1.2	Webbrowser
APP.1.4	Mobile Anwendung (Apps)
APP.2.1	Allgemeiner Verzeichnisdienst
APP.2.2	Active Directory Domain Services
APP.2.3	OpenLDAP
APP.3.1	Webanwendungen und Webservices
APP.3.2	Webserver
APP.3.3	Fileserver
APP.3.4	Samba
APP.3.6	DNS-Server
APP.4.2	SAP-System
APP.4.3	Relationale Datenbanksysteme
APP.4.4	Kubernetes
APP.4.6	ABAP-Programmierung
APP.5.2	Microsoft Exchange und Outlook
APP.5.3	Allgemeiner E-Mail-Client und -Server
APP.5.4	Unified Communications und Collaboration
APP.6	Allgemeine Software
APP.7	Entwicklung von Individualsoftware

SYS

IT-Systeme

Nummer	Titel
SYS.1.1	Allgemeiner Server
SYS.1.2.2	Windows Server 2012
SYS.1.2.3	Windows Server
SYS.1.3	Server unter Linux und Unix
SYS.1.5	Virtualisierung
SYS.1.6	Containerisierung
SYS.1.7	IBM-Z
SYS.1.8	Speicherlösungen
SYS.1.9	Terminalserver
SYS.2.1	Allgemeiner Client
SYS.2.2.3	Clients unter Windows
SYS.2.3	Clients unter Linux und Unix
SYS.2.4	Clients unter macOS
SYS.2.5	Client-Virtualisierung
SYS.2.6	Virtual Desktop Infrastructure
SYS.3.1	Laptops
SYS.3.2.1	Allgemeine Smartphones und Tablets
SYS.3.2.2	Mobile Device Management
SYS.3.2.3	iOS (for Enterprise)
SYS.3.2.4	Android
SYS.3.3	Mobiltelefon
SYS.4.1	Drucker, Kopierer und Multifunktionsgeräte
SYS.4.3	Eingebettete Systeme
SYS.4.4	Allgemeines IoT-Gerät
SYS.4.5	Wechseldatenträger

IND

Industrielle IT

Nummer	Titel
IND.1	Prozessleit- und Automatisierungstechnik
IND.2.1	Allgemeine -Komponente
IND.2.2	Speicherprogrammierbare Steuerung
IND.2.3	Sensoren und Aktoren
IND.2.4	Maschine
IND.2.7	Safety Instrumented Systems
IND.3.2	Fernwartung im industriellen Umfeld

NET

Netze und Kommunikation

Nummer	Titel
NET.1.1	Netzarchitektur und -design
NET.1.2	Netzmanagement
NET.2.1	WLAN-Betrieb
NET.2.2	WLAN-Nutzung
NET.3.1	Router und Switches
NET.3.2	Firewall
NET.3.3	VPN
NET.3.4	Network Access Control
NET.4.1	TK-Anlagen
NET.4.2	VoIP
NET.4.3	Faxgeräte und Faxserver

INF

Infrastruktur

Nummer	Titel
INF.1	Allgemeines Gebäude
INF.2	Rechenzentrum sowie Serverraum
INF.5	Raum sowie Schrank für technische Infrastruktur
INF.6	Datenträgerarchiv
INF.7	Büroarbeitsplatz
INF.8	Häuslicher Arbeitsplatz
INF.9	Mobiler Arbeitsplatz
INF.10	Besprechungs-, Veranstaltungs- und Schulungsraum
INF.11	Allgemeines Fahrzeug
INF.12	Verkabelung
INF.13	Technisches Gebäudemanagement
INF.14	Gebäudeautomation

Rollen

Rollen - Definitionen und Zuständigkeiten

Übersicht

Rolle	Aufgabe
Auditteamleitung	Leitung des Auditteams
Auditteam	Fachlich Unterstützung der Auditteamleitung
Bauleitung	Umsetzung von Baumaßnahmen
Benutzende	Informationstechnische Systeme nutzen
Bereichssicherheitsbeauftragte	Sicherheitsbelange der Geschäftsprozesse, Anwendungen und IT-Systeme in ihren Bereichen
Beschaffungsstelle	Initiiert und überwacht Beschaffungen
Brandschutzbeauftragte	Brandschutz
Datenschutzbeauftragte	Gesetzeskonformen Umgang mit personenbezogenen Daten
Compliance-Beauftragte	Vorgaben identifizieren und deren Einhaltung zu prüfen
Entwickelnde	Planung, Entwicklung oder Pflege von Software, Hardware oder ganzen Systemen
Errichterfirma	Unternehmen, das Gewerke oder aber auch Gebäude errichtet
Fachabteilung	Teil einer Behörde beziehungsweise eines Unternehmens, das fachspezifische Aufgaben zu erledigen hat
Fachverantwortliche	Inhaltlich für ein oder mehrere Geschäftsprozesse oder Fachverfahren zuständig
Haustechnik	Infrastruktur in Gebäuden und Liegenschaften
ICS-Informationssicherheitsbeauftragte	Sicherheit von ICS-Systemen
Informationssicherheitsbeauftragte (ISB)	Informationssicherheitsbeauftragte sind von der Institutionsleitung ernannte Personen, die im Auftrag der Leitungsebene die Aufgabe Informationssicherheit koordinieren und innerhalb der Behörde beziehungsweise des Unternehmens vorantreiben.
ISMS Management-Team
Institution	Mit dem Begriff Institution werden im IT-Grundschutz Unternehmen, Behörden und sonstige öffentliche oder private Organisationen bezeichnet.
Institutionsleitung	Dies bezeichnet die Leitungsebene der Institution beziehungsweise der betrachteten Organisationseinheit.
IS-Revisionsteam	Das IS-Revisionsteam besteht aus IS-Revisoren und IS-Revisorinnen sowie Fachleuten, die die verantwortliche Leitung für die IS-Revision insbesondere fachlich während der IS-Revision unterstützen.
IT-Betrieb	Als IT-Betrieb wird die Organisationseinheit bezeichnet, die die interne IT einrichtet, betreibt, überwacht und wartet. Die Rolle IT-Betrieb schließt die zuständige Leitung der Organisationseinheit mit ein. Mitarbeitende Die Mitarbeitenden sind Teil einer Institution.
Notfallbeauftragte	Notfallbeauftragte steuern alle Aktivitäten rund um das Notfallmanagement. Sie sind für die Erstellung, Umset- zung, Pflege und Betreuung des institutionsweiten Notfallmanagements und der zugehörigen Dokumente, Rege- lungen und Maßnahmen zuständig. Sie analysieren den Gesamtablauf der Notfallbewältigung nach einem Scha- densereignis.
OT-Betrieb (Operational Technology, OT)	Der OT-Betrieb ist für Einrichtung, Betrieb, Überwachung und Wartung der ICS-Systeme zuständig.
OT-Leitung	Die OT-Leitung bezeichnet die Leitung des Bereichs Produktion und Fertigung beziehungsweise die verantwortliche Person für die industriellen Steuerungssysteme (ICS), die von der Institution eingesetzt werden. Die OT-Leitung ist dafür zuständig, Risiken aus der Informationssicherheit für die Integrität der SIS (Safety Instru- mented Systems) zu beurteilen und dem Stand der Technik entsprechende Maßnahmen zu ergreifen. Insbesondere ist die OT-Leitung dafür zuständig, die Belegschaft für die Belange der Informationssicherheit zu schulen
Personalabteilung
Planende	Mit dem allgemeinen Begriff Planende werden Rollen zur Planung unterschiedlicher Aspekte zusammengefasst. Gemeint sind also Personen, die für die Planung und Konzeption bestimmter Aufgaben zuständig sind.
Risikomanager	Person, die alle Aufgaben des Risikomanagements wahrnimmt.
Testende	Testende sind Personen, die gemäß einem Testplan nach vorher festgelegten Verfahren und Kriterien eine neue oder veränderte Software beziehungsweise Hardware testen und die Testergebnisse mit den erwarteten Ergebnissen vergleichen.
Vorgesetzte	Mitarbeitenden einer Institution bezeichnet, die gegenüber anderen, ihnen zugeordnetungspersonal
Wartungspersonal	Mitarbeitende von Dienstleistenden, die mit der Wartung von technischen Systemen (etwa ICS- oder IT-Systeme) im Informationsverbund beauftragt wurden. Hierbei ist es in der Regel notwendig, dass das Wartungspersonal Zugriff auf die betroffenen Systeme erhält.
Zentrale Verwaltung	Die Rolle bezeichnet die Organisationseinheit, die den allgemeinen Betrieb regelt und überwacht sowie alle Verwaltungsdienstleistungen plant, organisiert und durchführt. Die Rolle Zentrale Verwaltung schließt die zuständige Leitung der Organisationseinheit mit ein

Umsetzung

Grundschutz-Check

Grundschutz-Check - Soll-Ist-Vergleich zwischen geforderten und erfüllten Anforderungen

Beschreibung

Motivation

Sind Informationen und Informationstechnik hinreichend geschützt?

Was bleibt zu tun?

Soll-Ist-Vergleich

Anforderungen mit den umgesetzten Sicherheitsmaßnahmen
Informationsverbund oder Komponente
Umgesetzte Sicherheitsmaßnahmen mit den Anforderungen des entwickelten Grundschutz-Modells vergleichen
Bestehendes Sicherheitsniveau identifizieren
Verbesserungsmöglichkeiten aufzeigen

Grundschutz-Modell

Grundlage des Grundschutz-Checks

ist das in der Modellierung aufgrund der vorhandenen Zielobjekte und ihres Schutzbedarfs zusammengestellte Grundschutz-Modell des Informationsverbundes
In diesem Modell ist festgelegt, welche Bausteine und damit Anforderungsbündel für die einzelnen Zielobjekte des Informationsverbundes anzuwenden sind

Anforderungen

Basisanforderungen
Standardanforderungen
Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf

Vorgehensweise

Welche dieser Anforderungen Sie im Grundschutz-Check berücksichtigen, hängt von der Vorgehensweise der IT-Grundschutz-Methodik ab

Bei der Vorgehensweise Basis-Absicherung prüfen Sie lediglich die Erfüllung der Basis-Anforderungen
Bei den Vorgehensweisen Standard-Absicherung und Kern-Absicherung berücksichtigen Sie zusätzlich die Standard-Anforderungen
Die Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf haben Beispielcharakter und können im Bedarfsfall durch andere Maßnahmen mit starker Schutzwirkung ersetzt oder ergänzt werden
Sie prüfen diese Anforderungen also nur dann, wenn sie als Ergebnis einer Risikoanalyse in das Grundschutz-Modell aufgenommen wurden, also Bestandteil des Sicherheitskonzepts geworden sind
siehe Risikoanalyse

Anforderungen

Basis für den IT-Grundschutz-Check sind die Anforderungen aus dem IT-Grundschutz/Kompendium

Aus der Strukturanalyse und der anschließenden Modellierung geht ein Modell des Informationsverbundes hervor, das alle relevanten Objekte mit den zugehörigen Bausteinen des IT-Grundschutz/Kompendiums enthält
Aufgrund der nun vorliegenden Bausteine wird für jedes Objekt ermittelt, wie hoch der Erfüllungsgrad der in den Bausteinen enthaltenen Anforderungen ist
Dies geschieht großenteils durch Interviews mit den Verantwortlichen der jeweiligen Bereiche

Überblick über das vorhandene IT-Sicherheitsniveau

Der IT-Grundschutz-Check ist somit ein Organisationsinstrument, welches einen gebündelten Überblick über das vorhandene IT-Sicherheitsniveau bietet

Als Ergebnis liegt ein Katalog vor, in dem für jede relevante Anforderung der Umsetzungsstatus „entbehrlich“, „ja“, „teilweise“ oder „nein“ erfasst ist
Durch die Identifizierung von nicht oder nur teilweise umgesetzten Maßnahmen werden Verbesserungsmöglichkeiten für die Sicherheit der betrachteten Informationstechnik aufgezeigt

Soll/Ist-Abgleich

Der IT-Grundschutz-Check gibt Auskunft über die noch fehlenden Maßnahmen (Soll/Ist-Abgleich)

Daraus folgt, was noch zu tun ist, um das angestrebte Maß an Sicherheit zu erlangen
Die Grundschutz-Methodik unterscheidet hier die Basis-, Standard- oder Kern-Absicherung
Die Anforderungen des Kompendiums sind für die jeweilige Absicherungsmethode gekennzeichnet (Basis, Standard und für erhöhten Schutzbedarf)

Hoher/sehr hoher Schutzbedarf

Für Systeme mit hohem/sehr hohem Schutzbedarf werden mitunter auch auf einer Risikoanalyse basierende [[Informationssicherheits-Konzepte wie nach ISO/IEC 27001 angewandt

Vorarbeiten

Arbeitsschritt	Beschreibung
Grundschutz/Strukturanalyse	Ermittlung der relevanten Zielobjekte des Informationsverbundes
Grundschutz/Schutzbedarfsfeststellung	Festlegung des Schutzbedarfs für die ermittelten Zielobjekte
Grundschutz/Modellierung	Anwendung der Grundschutz-Bausteine auf die Zielobjekte

Damit wurde ein Prüfplan („Grundschutz-Modell“) für den Informationsverbund und dessen Zielobjekte zusammengestellt

Prüfplan anwenden (Grundschutz-Check)

Je Zielobjekt prüfen

inwieweit relevante Anforderungen erfüllt sind
durch technische oder organisatorische Maßnahmen

Vorgehen

Schritt	Bezeichnung	Beschreibung
1	Vorbereitungen
2	Durchführung
3	Dokumentation

Vorbereitung

Umsetzungsgrad ermitteln und dokumentieren

Umsetzungsgrad einzelner Maßnahmen für das jeweilige Zielobjekt ermitteln und dokumentieren

Interview der zuständigen Mitarbeiter
Überprüfungen vor Ort
Begehung von Serverräumen
Kontrolle von Konfigurationseinstellungen

Qualität der Ergebnisse

Die Qualität der Ergebnisse der Interviews und Begehungen hängt auch von einer guten Vorbereitung und der Beachtung einiger Regeln bei der Durchführung ab

Aktuelles Grundschutz-Kompendium

Dort wird der Stand der Technik entsprechende Sicherheit beschrieben
Die Informationstechnik ändert sich kontinuierlich, sodass regelmäßig geprüft werden muss, ob die eingeführten Sicherheitsmaßnahmen noch einen angemessenen Schutz bieten
Das Grundschutz-Kompendium wird fortlaufend angepasst und um neue Bausteine ergänzt

Sichten der Dokumente

Die vorhandenen Dokumente über sicherheitsrelevante Abläufe, Regelungen und Sachverhalte enthalten bereits viele Informationen, die Ihnen bei der Ermittlung des Erfüllungsgrads der Anforderungen helfen können
Sichten Sie diese Papiere daher bereits vorab

Ansprechpartner auswählen

Wählen Sie geeignete Ansprechpartner aus
Klären Sie in diesem Zusammenhang auch, ob externe Stellen hinzuzuziehen sind, Fremdfirmen, an die Teilaufgaben des Informationsverbundes delegiert wurden

Ansprechpartner ergeben sich direkt aus den im genannten Rollen sowie oft aus dem sachlichen Zusammenhang

So können Mitarbeiter der Personalabteilung oder Benutzerbetreuer gute Ansprechpartner für den Baustein Personal sein
Während es sich anbietet, für die Systembausteine zu Netzen, -Systemen oder Anwendungen die jeweils zuständigen Administratoren und Anwendungsbetreuer zu befragen

Durchführung

Arbeitsteilung

Vier Augen und Ohren sehen und hören mehr als zwei

Führen Sie die Interviews nach Möglichkeit daher nicht alleine durch
Es empfiehlt sich eine Arbeitsteilung: Einer führt das Gespräch und stellt die Fragen, ein anderer protokolliert die Ergebnisse
Selbstverständlich sollten Sie bei der Befragung den Inhalt der Anforderungsbeschreibungen sowie die zugehörigen Umsetzungsempfehlungen kennen
Gegebenenfalls können stichpunktartige Zusammenfassungen zu einzelnen Anforderungen sowie möglichen Maßnahmen, mit denen sie erfüllt werden können, nützlich sein

Chancen nutzen

Der Grundschutz-Check ist eine Chance, die Informationssicherheit zu verbessern, kein Verhör

Sorgen Sie für ein entspanntes Klima, sowohl beim Gespräch als auch bei Begehungen und Überprüfungen vor Ort

Dokumentation

Umsetzungsgrad

Erfüllungsgrad der Grundschutz-Anforderungen dokumentieren

Umsetzungsgrad	Beschreibung
Vollständig	Alle (Teil)-Anforderung durch geeignete Maßnahmen vollständig, wirksam, angemessen erfüllt
Entbehrlich	Erfüllung einer Anforderung nicht notwendig
Teilweise	Anforderung wird teilweise erfüllt
Nicht	Anforderung ist nicht erfüllt wird, geeignete Maßnahmen wurden größtenteils nicht umgesetzt

Entbehrlich

Wird die Erfüllung einer Anforderung auf „entbehrlich“ gesetzt, weil Alternativmaßnahmen ergriffen wurden, muss nachgewiesen werden, dass diese Maßnahmen die bestehenden Risiken angemessen minimieren

Identifizieren Sie hierfür über die Kreuzreferenztabelle des jeweiligen Bausteins die zugehörigen elementaren Gefährdungen
Wurden Alternativmaßnahmen ergriffen, begründen Sie, dass diese das von den relevanten Gefährdungen ausgehende Risiko angemessen verringern

Generell gilt, dass Risiken aufgrund der Nichterfüllung von Basis-Anforderungen nicht übernommen werden können

Anforderungen dürfen darüber hinaus nicht quasi automatisch durch pauschale Akzeptanz oder pauschalen Ausschluss einer elementaren Gefährdung als „entbehrlich“ eingestuft werden

Da den möglichen Gefährdungen mit mindestens gleichwertigen Ersatzmaßnahmen entgegengewirkt wird ( erübrigen sich Passwortregeln, wenn Chipkarten zusätzlich für die Authentisierung eingesetzt werden) oder wenn die Empfehlungen für den betrachteten Einsatzzweck nicht relevant sind (so ist die Anforderung zur Absicherung von Fernwartung nur dann bedeutsam, wenn tatsächlich auch Systeme von entfernten Standorten aus gewartet werden)

Nachvollziehbarkeit

Damit die Ergebnisse des Grundschutz-Checks später und auch von Dritten nachvollzogen und überprüft werden können, ist es wichtig, dass Sie diese sorgfältig dokumentieren

Begründungen

Vergessen Sie nicht, bei Anforderungen, die Sie als entbehrlich, nur teilweise oder überhaupt nicht erfüllt eingestuft haben, in der Dokumentation Ihre Begründung hierfür anzugeben

Formale Angaben
Bei jedem Interview angeben

Zielobjekt
Datum
Wer es durchgeführt hat
Wer befragt wurde

Hilfsmittel

Checklisten

Dokumentation mit Checklisten

Tool-Unterstützung

Der Grundschutz-Check wird auch durch eine Reihe an Tools unterstützt, die auf die Grundschutz-Methodik zugeschnitten sind

Bei Verwendung eines solchen Werkzeugs haben Sie den zusätzlichen Vorteil, dass die Daten der Strukturanalyse für die Dokumentation des Grundschutz-Checks konsistent übernommen werden

Sowohl die Formulare in den Hilfsmitteln zum Grundschutz als auch die Masken in den Grundschutz-Werkzeugen bieten Felder an, in die Sie Angaben zur Umsetzung der als fehlend erkannten Maßnahmen eintragen können (Umsetzungsfristen, Verantwortliche, voraussichtliche Kosten)

Diese Angaben sind für die Realisierungsplanung wichtig
Beim Grundschutz-Check ist es noch nicht erforderlich, diese Felder auszufüllen

Risikoanalyse

BSI-Standard 200-3 - Risikoanalyse auf der Basis von IT-Grundschutz

Beschreibung

Verfahren zur Risikoanalyse

Prüfen, ob Basis- und Standard-Anforderungen eine ausreichende Sicherheit bieten

Kapitel	Beschreibung
1	Einleitung
2	Vorarbeiten
3	Elementaren Gefährdungen
4	Gefährdungsübersicht
5	Risikoeinstufung
6	Risikobehandlung
7	Konsolidierung
8	Rückführung
9	Anhang

Umsetzungsplanung

Grundschutz/Umsetzungsplanung - Lücken im Sicherheitskonzept schließen

Einleitung

Umsetzung von IT-Sicherheitsmaßnahmen

Schritt		Beschreibung
1	Sichtung der Untersuchungsergebnisse	Welche Maßnahmen sind nicht oder nur teilweise umgesetzt?
2	Konsolidierung der Maßnahmen	Welche IT-Grundschutzmaßnahmen werden durch höher- oder gleichwertige Maßnahmen ersetzt? Welche Maßnahmenempfehlungen müssen noch an die individuellen Gegebenheiten angepasst werden?
3	Kosten- und Aufwandsschätzung	Welche einmaligen/wiederkehrenden Investitions- bzw. Personalkosten entstehen? Wenn das zur Verfügung stehende Budget nicht ausreicht, sollten Ersatzmaßnahmen ergriffen und verbleibende Restrisiko für die Leitungsebene dokumentiert werden
4	Festlegung der Umsetzungsreihenfolge	Welche fehlenden Maßnahmen sollten zuerst umgesetzt werden? Breitenwirkung beachten!
5	Festlegung der Verantwortlichkeit	Wer setzt welche Maßnahme bis wann um?
6	Realisierungsbegleitende Maßnahmen	Schulung der Mitarbeiter Sensibilisierung der Mitarbeiter zur Erhöhung der Akzeptanz der IT-Sicherheitsmaßnahmen

Gewünschtes Sicherheitsniveau

Alle Basis- und Standard-Anforderungen sind erfüllt
Risikoanalysen haben ergeben, dass auch Zielobjekte mit erhöhtem Schutzbedarf angemessen geschützt sind

IT-Grundschutz-Check

IT-Grundschutz-Check und zusätzliche Risikoanalysen führen oft zu anderen Ergebnissen

Verbesserung

Fokus auf Aufrechterhaltung und Verbesserung

Defizite gibt es immer

Typische Defizite

Lücken in den vorhandenen organisatorischen Regelungen
Mangelnde Kontrolle der geltenden Regeln
Fehlende Sicherheitstechnik
Unzureichender baulicher Schutz gegen Feuer, Wasser oder Diebstahl

Lücken wirksam und effizient schließen

Bei der Umsetzungsplanung geht es darum, diese Lücken wirksam und effizient zu schließen

Systematisches Vorgehen

Wenn viele Einzelmaßnahmen umzusetzen sind

Aufwand

Aufwände schätzen

Budgets

Angesichts des in der Regel begrenzten Budgets für Informationssicherheit ist ein Überblick über die voraussichtlichen fixen und variablen Kosten der einzelnen Maßnahmen nötig

Daher schätzen Sie im nächsten Schritt, welcher einmalige und wiederkehrende finanzielle und personelle Aufwand durch die Umsetzung der einzelnen geplanten Maßnahmen entsteht

Personal und Finanzmittel

Der Einsatz von Personal und Finanzmitteln muss vom Management getragen werden

Dies gilt insbesondere dann, wenn die bewilligten Finanzmittel nicht für die sofortige Umsetzung sämtlicher Maßnahmen ausreichen und entschieden werden muss, ob das Budget aufgestockt oder das Risiko in Kauf genommen werden soll, das verbleibt, wenn Maßnahmen nicht umgesetzt werden

Managemententscheidung

Zur Vorbereitung einer Managemententscheidung über die Einführung von Sicherheitsmaßnahmen sollten Sie

einen Vorschlag für die Verteilung des Budgets erarbeiten
kostengünstigere Ersatzmaßnahmen erwägen, falls der Aufwand für die Umsetzung einzelner Maßnahmen das voraussichtliche Budget übersteigt
die Restrisiken, die aus der Nichterfüllung von Sicherheitsanforderungen entstehen, dem Management bewusst machen (als Argumentationshilfe können Sie die Kreuzreferenztabellen verwenden, die Sie am Ende eines jeden -Grundschutz-Bausteins finden und in denen dargestellt ist, gegen welche Gefährdungen eine Anforderung gerichtet ist) und
dafür sorgen, dass das Management bei der Entscheidung über das Budget durch Unterschrift dokumentiert, dass es bereit ist, die Restrisiken zu tragen

Beachten Sie, dass die Erfüllung der relevanten Basis-Anforderungen das Mindest-Sicherheitsniveau gemäß IT-Grundschutz ist

Risiken, die aus der Nichterfüllung solcher Anforderungen erwachsen, sollten daher nicht akzeptiert werden

Begleitende Maßnahmen

Begleitende Maßnahmen festlegen

Schulung
Sensibilisierung
Akzeptanz

Erfolg von Maßnahmen

Hängt wesentlich davon ab, wie diese von den Mitarbeitern akzeptiert und angewandt werden

Einführung neuer Sicherheitsmaßnahmen

Betroffene Mitarbeiter ausreichend schulen

Für mögliche Probleme sensibilisieren

Schulung

Planen Sie Schulungsmaßnahmen ein

Die Einführung neuer Sicherheitsmaßnahmen erfordert

Aufgaben- und produktbezogene Schulungen
Für die betroffenen Mitarbeiter

Beispiel

Was nützt etwa ein neu angeschaffter Feuerlöscher, wenn die Mitarbeiter im Brandfall nicht sachgerecht mit ihm umgehen können?

Beispiele für zweckmäßige Schulungen

Bereich	Beschreibung
Sicherheitsmanagement	Wenn Sie einem Mitarbeiter besondere Aufgaben im Sicherheitsmanagement übertragen, etwa als IT-Informationssicherheitsbeauftragter, benötigt er vielfältige und kontinuierlich zu aktualisierende Kenntnisse zu methodischen, organisatorischen und technischen Aspekten seines Aufgabengebiets Der hierfür erforderliche Zeitaufwand ist bereits vor der Einführung dieser Verantwortlichkeit und der Ernennung des hierfür ausgewählten Mitarbeiters zu berücksichtigen
Firewall	Wenn die Schnittstelle zum Internet durch eine Firewall geschützt werden soll, benötigt der zuständige Netzadministrator Kenntnisse über deren sichere Installation, Konfiguration und Administration
Verschlüsselung	Der Einsatz von Verschlüsselungssoftware zum Schutz der Vertraulichkeit personenbezogener oder unternehmenskritischer Daten erfordert nicht nur den Aufbau von Know-how zu dem eingesetzten Produkt, sondern auch Regeln für dessen Anwendung: Welche Nachrichten oder Dateien sind zu verschlüsseln? Wie ist der private Schlüssel zu schützen? Wie sichert man, dass im Bedarfsfall berechtigte Vertreter Zugriff auf die verschlüsselten Daten erhalten? Die auf diese und andere Fragen gefundenen Lösungen müssen den Mitarbeitern verständlich gemacht werden

Sensibilisierung

Sensibilisierung betroffener Mitarbeiter

Schulung alleine garantiert noch kein sicherheitsgerechtes Verhalten

Dauerhafte Wirksamkeit von Sicherheitsmaßnahmen

Mitarbeiter einbeziehen

Für Informationssicherheit sensibilisieren
Bereitschaft schaffen, die erforderlichen Maßnahmen umzusetzen
- Notwendige Verhaltensregeln zu beachten
- Auch Unbequemlichkeiten zu akzeptieren
Feedback aufnehmen

Negative Beispiele

Bereich	Beschreibung
Brandschutz	Brandschutztüren verlieren ihre Schutzwirkung, wenn sie mit Holzkeilen offen gehalten werden, weil den Mitarbeitern das ständige Öffnen der Türen zu umständlich ist
E-Mail-Verschlüsselung	Der Kauf von Software zur E-Mail-Verschlüsselung wird zur Fehlinvestition, wenn die Mitarbeiter diese nicht benutzen, weil sie sich der Gefährdungen der Vertraulichkeit nicht bewusst sind und ihre E-Mails weiterhin unverschlüsselt versenden, auch solche mit vertraulichem Inhalt
Passwörter	Passwörter bedeuten immer einen zusätzlichen Arbeitsschritt vor der eigentlichen Aufgabe Regeln für sichere Passwörter wie periodischer Wechsel oder die Verwendung unterschiedlicher Passwörter für unterschiedliche Systeme erhöhen die Unbequemlichkeit
Lästige Pflicht	Wenn die Mitarbeiter diese Anforderungen lediglich als lästige Pflicht betrachten, werden Sie dazu neigen, sie zu umgehen, indem sie unsichere Passwörter wählen oder Zettel mit den Passwörtern in der Nähe des Rechners platzieren
Netzadministrator	Ein Netzadministrator, der seine Probleme bei der Installation eines Sicherheitsgateways unter Angabe seiner dienstlichen Adresse in einem Internet-Forum diskutiert, gefährdet die Schutzwirkung der Software, um deren Installation er sich bemüht

Den betroffenen Mitarbeitern muss der Sinn der neuen Sicherheitsmaßnahmen verständlich gemacht werden, sei es in Gesprächen, in eigens anberaumten Versammlungen, während regelmäßig stattfindender Besprechungen oder in schriftlicher Form

Akzeptanz

Überprüfen Sie die Akzeptanz der Maßnahmen

Maßnahmen, die von den Mitarbeitern nicht akzeptiert werden, drohen zu scheitern.

Überprüfen Sie daher nach Einführung der Sicherheitsmaßnahmen, ob diese tatsächlich von den Mitarbeitern angenommen werden

Sollte dies nicht oder nur eingeschränkt der Fall sein, so versuchen Sie, die Ursachen dafür zu ermitteln, und leiten Sie bei Bedarf zusätzliche Maßnahmen zur Sensibilisierung ein

Konsolidierung

Maßnahmen konsolidieren - Beschreibung

Beschreibung

Ergebnisse des IT-Grundschutz-Checks

Im ersten Schritt sind aus den Ergebnissen des IT-Grundschutz-Checks und eventuell durchgeführter Risikoanalysen diejenigen Anforderungen herauszufiltern, die nicht oder nur teilweise erfüllt sind

Übersichtliche Dokumentation

Eine übersichtliche Dokumentation erhalten Sie, wenn Sie die unzureichend erfüllten Anforderungen tabellarisch zusammenstellen und dabei nach den betroffenen Zielobjekten gruppieren, etwa nach dem gesamten Informationsverbund oder bestimmten Räumen und IT-Systemen

Maßnahmen festlegen

Legen Sie anschließend Maßnahmen fest, mit denen Sie diese Sicherheitslücken schließen können

Als Hilfsmittel hierfür können Sie die Umsetzungshinweise zu den einzelnen IT-Grundschutz-Bausteinen verwenden

Zusammenhang prüfen

Anschließend betrachten Sie die Maßnahmen im Zusammenhang und prüfen

Ob einzelne Maßnahmen überflüssig werden, weil andere zu realisierende Maßnahmen einen mindestens gleichwertigen Schutz für das jeweilige Zielobjekt bewirken
welche Maßnahmen noch konkretisiert und an die individuellen Gegebenheiten der Institution angepasst werden müssen und
ob die Maßnahmen tatsächlich geeignet und angemessen sind, sie also genügend Schutz bieten, ohne die Arbeitsabläufe zu behindern oder die Schutzwirkung anderer Maßnahmen zu beeinträchtigen

Streichung überflüssiger Maßnahmen

Ziel ist es, durch Streichung der überflüssigen und Konkretisierung der verbleibenden Maßnahmen den erforderlichen finanziellen und personellen Realisierungsaufwand auf das notwendige Maß zu begrenzen

Ergebnisse

Das Ergebnis dieses Schritts ist eine auf die jeweilige Institution zugeschnittene und konkretisierte Liste von Maßnahmen

Erleichtern Sie die spätere Nachvollziehbarkeit der Entscheidungen, die Sie bei dem Abgleich und der Anpassung der Maßnahmen getroffen haben, indem Sie die Begründungen dokumentieren

Beispiele

Fragen und Lösungen bei der Konsolidierung von Maßnahmen

Authentisierung

Wenn eine Risikoanalyse ergab, dass für eine Gruppe von IT-Systemen eine Authentisierung über ein Chipkarten- oder tokenbasiertes Verfahren angewandt werden sollte, können unter Umständen Maßnahmen zur Gewährleistung einer hohen Passwortgüte entfallen

Gebäudeplanung

Fehler bei der Gebäudeplanung lassen sich nachträglich oft nur mit einem unverhältnismäßig hohen Aufwand korrigieren

Wenn die vollständige Erfüllung von Anforderungen wie die Vermeidung wasserführender Leitungen aufgrund der baulichen Gegebenheiten wirtschaftlich nicht vertretbar ist, sollten zumindest Ersatzmaßnahmen getroffen werden
Beispielsweise können unter den vorhandenen Leitungen wasserableitende Bleche installiert werden, die von einem Wassermelder mit einer im ständig besetzten Pförtnerraum hörbaren Alarmsirene überwacht werden
Dadurch können Wasserschäden zumindest frühzeitig erkannt und in den Auswirkungen begrenzt werden

Zugangsschutz

Maßnahmen zum Zugangsschutz versperren unter Umständen im Brandfall mögliche Fluchtwege

Hier empfiehlt sich gegebenenfalls die Rücksprache mit Brandschutzexperten, der Feuerwehr, um sowohl dem Zugangs- als auch dem Brandschutz gleichermaßen gerecht zu werden

Verschlüsselung

Verschlüsselung unternehmenskritischer Informationen

Die Verschlüsselung unternehmenskritischer Informationen zum Schutz ihrer Vertraulichkeit ist ein Beispiel für eine Maßnahme, die mit anderen Schutzzielen kollidieren kann, und bei der daher eine sorgfältige Abwägung der Vor- und Nachteile und unter Umständen ergänzende Maßnahmen nötig sind:

Verschlüsselte E-Mails können den zentralen Virenschutz auf einem Server unterlaufen und so zur Infiltration eines Netzes mit Schadsoftware führen
Bei unzureichendem Schlüssel-Management oder fehlerhafter Anwendung kann Verschlüsselung ferner die Verfügbarkeit wichtiger Daten auch für berechtigte Personen gefährden

Reihenfolge

Umsetzungsreihenfolge und Verantwortlichkeit

Umsetzungsreihenfolge

Wenn Budget oder Personal nicht ausreichen, alle wünschenswerten Sicherheitsmaßnahmen unmittelbar umzusetzen, ist eine sinnvolle Reihenfolge festzulegen

Dabei sollten Sie sich an folgenden Regeln orientieren

Einen ersten Indikator zur Umsetzungsreihenfolge liefern die Kennzeichnungen R1, R2 und R3 bei den Modellierungshinweisen in Kapitel 2.2 des IT-Grundschutz-Kompendiums
Anforderungen aus mit „R1“ gekennzeichneten Bausteinen (z. B. ISMS.1 Sicherheitsmanagement und die Bausteine der Schicht ORP Organisation und Personal) sollten vorrangig erfüllt werden
Anschließend sind Anforderungen aus den mit „R2“ gekennzeichneten Bausteinen zu erfüllen und erst zum Schluss solche aus Bausteinen, die mit dem Kürzel „R3“ versehen sind
Grundsätzlich sind ferner zunächst diejenigen Maßnahmen umzusetzen, mit denen Basis-Anforderungen erfüllt werden, dann diejenigen zur Erfüllung von Standard-Anforderungen und erst zuletzt die zur Gewährleistung eines höheren Schutzbedarfs
Berücksichtigen Sie ferner auch die sachlogischen Zusammenhänge der einzelnen Maßnahmen: So sind diejenigen Maßnahmen vorzuziehen, deren Umsetzung eine Voraussetzung für die Realisierung weiterer Maßnahmen ist

Insbesondere sollten Sie Ihr Augenmerk darauf legen, welche Wirkung die Umsetzung der einzelnen Maßnahmen auf das Sicherheitsniveau des Informationsverbundes hat

Setzen Sie vorrangig solche Maßnahmen um, die

Komponenten mit höherem Schutzbedarf betreffen (sollten Server vor Clients abgesichert werden)
eine große Breitenwirkung entfalten (z. B. zentrale Maßnahmen wie der Einsatz von Netz- und Systemmanagement-Werkzeugen) oder
Bereiche betreffen, in denen auffallend viele Sicherheitsmaßnahmen fehlen

Dokumentieren Sie auch Ihre Entscheidungen zur Umsetzungsreihenfolge und deren Begründungen sorgfältig, damit nachvollziehbar und verständlich wird, warum Sie die aus der zeitlich nachgeordneten Umsetzung bestimmter Maßnahmen resultierenden Restrisiken in Kauf genommen haben

Dies kann insbesondere bei eventuell möglichen juristischen Streitfällen als Nachweis wichtig sein, dass die notwendige Sorgfaltspflicht beachtet wurde

Verantwortlichkeit

Aufgaben und Verantwortlichkeiten

Maßnahmen werden meist nur dann fristgerecht umgesetzt, wenn geklärt wird, wer bis zu welchem Termin für deren Umsetzung zuständig ist

Der nächste Schritt besteht daher darin, diejenigen Personen zu bestimmen, welche die Umsetzung initiieren und durchführen sollen
Auch diese Entscheidungen sollten mit dem Management abgestimmt sein

Achten Sie darauf, dass die für die Umsetzung Zuständigen ausreichende Kenntnisse und Kompetenzen besitzen und ihnen die erforderlichen Ressourcen zur Verfügung gestellt werden

Planen Sie erforderliche Fortbildungen ein

Umsetzungsplan

Dokumentation

Auszug Realisierungsplan

Zielobjekt: Printserver S003: Maßnahmen, Entscheidungen, Termine, Kosten, Verantwortlichkeiten

Umsetzungsplan

Anforderung	Maßnahme	Termin	Kosten	Umsetzung
SYS.1.1.A3 Restriktive Rechtevergabe	Gruppenberechtigungen auflösen	3. Quartal 2023	Keine	IT-Betrieb Michael Schmitt
SYS.1.1.A4 Rollentrennung	Separate Benutzerkennungen für jeden Administrator	31. Juli 2023	Keine	IT-Betrieb Michael Schmitt
SYS.1.1.A8 Regelmäßige Datensicherung	Externes Backup-System Datensicherungen jetzt Bändern im Serverraum gelagert	1. Quartal 2024	Anschaffung: €15.000 Betrieb: verhandeln	Einkauf Tanja Meyer

Aufrechterhaltung und Verbesserung

IT-Grundschutz Verbesserungsprozess - Aufrechterhaltung und Verbesserung

Beschreibung

Verfahren	Beschreibung
Informationssicherheitsprozess prüfen
Umsetzung prüfen
Sicherheitsrevision
Sicherheitszielen prüfen	Aktualität von Sicherheitszielen
Übernahme der Ergebnisse	in den Informationssicherheitsprozess
Informationsfluss
Zertifizierung
Effizienz und Effektivität der Vorkehrungen

Informationssicherheit prüfen

Abarbeitung einfacher Checklisten
Punktuelle Prüfung der Netzsicherheit mittels Penetrationstests

Umfassenden Prüfung

Angemessenheit und Wirksamkeit umgesetzter Schutzmaßnahmen (technisch und organisatorisch)

Regelmäßige Intervalle

Grundsätzlich gilt, dass umfassende Prüfungen in regelmäßigen Intervallen (jährlich bis maximal drei Jahre) durchgeführt werden sollten.

Sicherheitsvorfall

Aber auch fallweise Prüfungen sind zweckmäßig, beispielsweise bei der Änderung von Geschäftsprozessen und insbesondere nach Sicherheitsvorfällen.

Sicherheitsvorfälle

sollten immer ein Anlass sein, die Sicherheitskonzeption zu hinterfragen
Dies sollte offen und sorgfältig geschehen, um Schwachstellen, die einen Vorfall begünstigt haben, identifizieren und beseitigen zu können

Zweckmäßige Verfahren

Zwei zweckmäßige Verfahren, mit den Sie Ihr Sicherheitskonzept und das erreichte Schutzniveau prüfen können, sind die -Revision und der Cyber-Sicherheits-Check:

Mit einer Informationssicherheitsrevision (-Revision) können Sie nach einem festgelegten Verfahren und von kompetenten Revisoren überprüfen lassen, ob das Sicherheitskonzept Ihrer Institution wie beabsichtigt umgesetzt ist und es nach wie vor den aktuellen Anforderungen gerecht wird.
Die -Revision liefert sowohl den Verantwortlichen für Informationssicherheit als auch der Leitung einer Institution belastbare Informationen über den aktuellen Zustand der Informationssicherheit.

Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision

Neben einer umfassenden Prüfung, die auf die vollständige und vertiefte Überprüfung der Informationssicherheit in einer Institution abhebt, gibt es mit der Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision Varianten, bei denen Tiefe und Umfang der Prüfung begrenzt sind.

Cyber-Sicherheits-Check

Wenn Sie noch wenig Erfahrung mit diesem Thema haben, kann der Cyber-Sicherheits-Check eine wichtige Hilfe bei der Überprüfung des Sicherheitsniveaus Ihrer Institution sein.

Er gibt ihnen Hinweise zur Anfälligkeit gegen Cyberangriffe und ist so angelegt, dass die regelmäßige Durchführung das Risiko verringert, zum Opfer solcher Angriffe zu werden.

Vorgehensmodell IT-Revision

Für die Durchführung der IT-Revision hat das BSI ein eigenes Vorgehensmodell entwickelt, das im Leitfaden -Revision beschrieben ist.

Dort erfahren Sie auch mehr zu Prüfumfang und -tiefe sowie Einsatzzweck der unterschiedlichen Varianten des Verfahrens.

Geschäftsprozess

Name
Prozess-Owner
Trigger

Vorarbeiten

Realisierungsplan enthält Maßnahmen des Sicherheitskonzepts

Bis wann werden Maßnahmen von wem wie umgesetzt
Erforderliche Ressourcen
Zwischentermine
Begleitende Maßnahmen

Regelmäßige Kontrollen

Sicherstellen, dass alles wie geplant umgesetzt ist und funktioniert

Stetiger Prozess

Informationssicherheit ist kein einmalig herzustellender und anschließend stabiler Zustand, sondern ein stetiger Prozess, der immer wieder an sich wandelnde und neue Herausforderungen angepasst werden muss.

Angemessenheit und Wirksamkeit der technischen und organisatorischen Maßnahmen für Informationssicherheit in Ihrer Institution kontinuierlich überwachen und verbessern

Umsetzungsstand der im Sicherheitskonzept vorgesehenen Maßnahmen prüfen
Vorgehen bei der Überprüfung der Wirksamkeit von Maßnahmen
Erkenntnisse der Prüfungen in Maßnahmen zur Verbesserung Ihres Informationssicherheitsmanagements überführen
Kennzahlen können bei der Bewertung einzelner Aspekte der Informationssicherheit helfen
Reifegradmodell nutzen
Sicherheitsniveau nachweisen (27001-Zertifikat auf Basis von IT-Grundschutz)

Leitfragen

Leitfragen für die Überprüfung

Um sicherzustellen, dass die Maßnahmen des Sicherheitskonzepts immer den Anforderungen entsprechen, müssen sie kontinuierlich überprüft werden.

Überprüfungen sollten sich an folgenden Leitfragen orientieren

Frage	Beschreibung
Welche Ziele der Informationssicherheit sind aktuell vordringlich?	Die Bedeutung von Sicherheitszielen kann sich im Zeitablauf verändern So kann es wichtiger werden, die Vertraulichkeit von Informationen zu schützen, wenn sich gesetzliche Rahmenbedingungen ändern oder aber die Institution mit Daten arbeitet, die dies verstärkt erfordern. Alle Maßnahmen zur Erhaltung der Vertraulichkeit müssen daher besonders sorgfältig geprüft werden. Eine weitere wichtige Frage ist, ob die gewählten Sicherheitsmaßnahmen noch der Gefährdungslage entsprechen. Auch ist zu prüfen, ob neue technische Verfahren einen effizienteren und wirksameren Schutz bieten können.
Wer ist verantwortlich für die Überwachung des Informationssicherheitsprozesses?	Häufig ist die Institution so komplex, dass der nicht alle Überprüfungen leiten und durchführen kann. Dann ist es wichtig, dass für verschiedene Bereiche Personen benannt sind, die diese Maßnahmen konzipieren, umsetzen, Ergebnisse dokumentieren sowie Verbesserungen planen und steuern. Bei einer solchen verteilten Verantwortung ist eine gute Zusammenarbeit mit dem wichtig, der über alle Schritte informiert werden muss.
Wie häufig sind die Verfahren zu überprüfen?	Für weniger wichtige Schutzmechanismen kann eine Überprüfung seltener erfolgen als für kritische Prozesse. Mindestens einmal pro Jahr muss das Sicherheitskonzept darauf überprüft werden, ob es noch effektiv ist, also den Zielen der Informationssicherheit im Unternehmen oder der Behörde entspricht. Wenn es einen Sicherheitsvorfall gegeben hat, sollte dies Anlass für eine zusätzliche Prüfung sein.

Umsetzungshinweise

ISMS.1.M11: Aufrechterhaltung der Informationssicherheit

Empfehlungen zur Vorgehensweise bei der Überprüfung des Sicherheitsprozesses

Informationssicherheitsprozess

Überprüfung des Informationssicherheitsprozesses ist unabdingbar

Fehler und Schwachstellen erkennen und abstellen
Effizienz des IS-Prozesses optimieren

Verbesserung der Praxistauglichkeit

Strategie
Maßnahmen
Organisatorische Abläufe

Methoden zur Überprüfung

Zur Effizienzprüfung und Verbesserung sollten Verfahren und Mechanismen eingerichtet werden

Realisierung der beschlossenen Maßnahmen prüfen
deren Wirksamkeit und Effizienz überprüfen

Informationssicherheitsstrategie sollte Leitaussagen zur Messung der Zielerreichung machen

Grundlagen für Messungen

Detektion, Dokumentation und Auswertung von Sicherheitsvorfällen
Durchführung von Übungen und Tests zur Simulation von Sicherheitsvorfällen
- Auswertung der Ergebnisse
interne und externe Audits, Datenschutzkontrollen
Zertifizierung nach festgelegten Sicherheitskriterien

Internen Audits zur Erfolgskontrolle der umgesetzten Maßnahmen

nicht durch denjenigen durchführen, der die Sicherheitskonzeption entwickelt hat
Externe Experten mit der Durchführung solcher Prüfungsaktivitäten beauftragen

Aufwand von Audits

hängt von der Komplexität und Größe des Informationsverbunds ab
Anforderungen auch für kleine Institutionen geeignet

Kleinen Einrichtungen

In kleinen Institutionen eventuell ausreichend

Jährlicher technischer Check von IT-Systemen
Vorhandene Dokumentationen auf Aktualität prüfen
Probleme und Erfahrungen mit dem Sicherheitskonzept in Workshop besprechen

Überprüfung der Umsetzung

Realisierungsplan prüfen

Aufgabenliste und zeitliche Planung
Ob und inwieweit dieser eingehalten wurde

Angemessene Ressourcenplanung

Voraussetzung für die Einhaltung geplanter Sicherheitsmaßnahmen
Wurden ausreichende finanzielle und personelle Ressourcen zur Verfügung gestellt?

Die Überprüfung dient auch

Rechtzeitiger Wahrnehmung von Planungsfehlern
Anpassung der Sicherheitsstrategie, wenn sich diese als unrealistisch erweist

Benutzer-Akzeptanz
Nach Einführung neuer Sicherheitsmaßnahmen

Akzeptanz bei Nutzern prüfen

Werden neuen Maßnahmen nicht akzeptiert, ist ein Misserfolg vorprogrammiert

Ursachen herauszuarbeiten und abstellen

Oft reicht eine zusätzliche Aufklärung der Betroffenen

Alternativen prüfen

Sicherheitsrevision

Revision der Informationssicherheit anhand der IT-Grundschutz-Sicherheitsmaßnahmen

Gleiche Vorgehensweise wie beim Basis-Sicherheitscheck

Arbeitsökonomisch: Angepasste Checkliste erstellen

für jeden Baustein der IT-Grundschutz-Kataloge
anhand der Maßnahmentexte
erleichtert die Revision
verbessert die Reproduzierbarkeit der Ergebnisse

Aktualität von Sicherheitszielen

Rahmenbedingungen und Sicherheitskonzeption

In längeren Perspektiven prüfen

gesetzte Sicherheitsziele
Rahmenbedingungen

Anpassung der Sicherheitsleitlinie und der Sicherheitsstrategie

in schnelllebigen Branchen von elementarer Bedeutung
Betriebliche Änderungen schon bei ihrer Planungsphase in die Sicherheitskonzeption einbeziehen
Einsatz neuer IT-Systeme
Umzug
organisatorische Änderungen (z. B. Outsourcing)
Änderungen gesetzlicher Anforderungen

Nach jeder relevanten Änderung aktualisieren

Sicherheitskonzeption
dazugehörigen Dokumentation

Im Änderungsprozess der Institution berücksichtigen

Informationssicherheitsprozess in das Änderungsmanagement der Institution integrieren

Wirtschaftlichkeitsbetrachtung

Wirtschaftlichkeit sollte unter konstanter Beobachtung bleiben

Sicherheitsstrategie
spezifische Sicherheitsmaßnahmen

Kosten für Informationssicherheit sind schwer zu ermitteln

oft hilfreich, für die weitere Planung: Prüfen, ob
- tatsächlich angefallene Kosten den geplanten entsprechen
- ressourcenschonendere Sicherheitsmaßnahmen eingesetzt werden können

Nutzen herausarbeiten

Ebenso wichtig: Regelmäßig den Nutzen der vorhandenen Sicherheitsmaßnahmen herausarbeiten

Rückmeldungen

Rückmeldungen von Internen und Externen

Rückmeldungen über Fehler und Schwachstellen in den Prozessen

Informationssicherheitsorganisation
Revision

auch von

Mitarbeitern
Geschäftspartnern
Kunden oder Partnern

Wirksame Vorgehensweise festlegen

Beschwerden und anderen Rückmeldungen von Internen und Externen verwerten

Beschwerden

von Kunden oder Mitarbeitern können dabei ein Indikator für Unzufriedenheit sein

Bereits entstehender Unzufriedenheit entgegenwirken!

bei unzufriedenen Mitarbeitern/Kunden
Gefahr von Handlungen die den Betrieb stören können
- fahrlässig
- vorsätzlich

Rückmeldungen von Internen und Externen

Umgang mit Beschwerden

klar definiertes Verfahren
eindeutig festgelegte Kompetenzen
für den Umgang mit Beschwerden und für die Rückmeldung von Problemen an die zuständige Instanz

Beschwerden schnellstmöglich beantworten

damit die Hinweisgeber sich ernst genommen fühlen

Gemeldeten Probleme bewerten

Handlungsbedarf eingeschätzten
angemessene Korrekturmaßnahmen zur Beseitigung der Ursachen von Fehlern ergreifen
erneutes Auftreten verhindern

Informationsfluss

Informationsfluss im Informationssicherheitsprozess

Im Rahmen der Überprüfung und Verbesserung entstehen

Berichte
Audit-Reports
Ergebnisse von Sicherheitstests
Meldungen über sicherheitsrelevante Ereignisse
weitere Dokumente zur Informationssicherheit

Dokumente müssen

aussagekräftig
für die jeweilige Zielgruppe verständlich sein

Nicht alle Informationen sind für die Leitungsebene geeignet

es ist eine Aufgabe des IT-Sicherheitsmanagements, diese Informationen
- zu sammeln
- zu verarbeiten
- kurz und übersichtlich aufzubereiten

Berichte

Berichte an die Leitungsebene
Leitung benötigt Eckpunkte über den Stand der Informationssicherheit

richtige Entscheidungen bei der Steuerung und Lenkung des Informationssicherheitsprozesses Eckpunkte in Management-Berichten aufbereiten
Ergebnisse von Audits und Datenschutzkontrollen
Berichte über Sicherheitsvorfall* Berichte über bisherige Erfolge und Probleme beim Informationssicherheitsprozess IS-Organisation informiert Leitungsebene regelmäßig in angemessener Form
Ergebnisse der Überprüfungen
Status des IS-Prozesses
Probleme
Erfolge
Verbesserungsmöglichkeiten

Leitungsebene nimmt Management-Berichte zur Kenntnis und veranlasst notwendige Maßnahmen

Berichte an die Leitungsebene

Dokumentation

Dokumentation im Informationssicherheitsprozess

Entscheidend für Erfolg

Dokumentation des IS-Prozesses auf allen Ebenen

Nur durch ausreichende Dokumentation

werden getroffene Entscheidungen nachvollziehbar
sind Prozesse wiederholbar und standardisierbar
können Schwächen und Fehler erkannt und zukünftig vermieden werden

Abhängig vom Gegenstand und vom Verwendungszweck der Dokumentation

Technische Dokumentation und Dokumentation von Arbeitsabläufen
Anleitungen für Mitarbeiter
Aufzeichnung von Management-Entscheidungen
Gesetze und Regelungen

Technische Dokumentation Arbeitsabläufen
Zielgruppe: Experten

Aktuellen Stand beschreiben

Geschäftsprozessen
damit verbundener IT-Systeme und Anwendungen

Detaillierungsgrad technischer Dokumentationen

andere Personen mit vergleichbarer Expertise sollen die Dokumentation nachvollziehen können
Ein Administrator soll zwar auf sein Wissen, aber nicht auf sein Gedächtnis angewiesen sein, um die Systeme und Anwendungen wiederherzustellen

Dazu gehörten z.B.

Installations- und Konfigurationsanleitungen
Anleitungen für den Wiederanlauf nach einem Sicherheitsvorfall
Dokumentation von Test- und Freigabeverfahren
Anweisungen für das Verhalten bei Störungen und Sicherheitsvorfällen

Bei Sicherheitsübungen und bei Behandlung von Sicherheitsvorfällen

Qualität der vorhandenen Dokumentationen bewerten
gewonnene Erkenntnisse zur Verbesserung nutzen

Anleitungen für Mitarbeiter

Zielgruppe: Mitarbeiter

Sicherheitsmaßnahmen in Form von Richtlinien dokumentieren

für die Mitarbeiter verständlich

Mitarbeiter müssen informiert und geschult sein

Existenz und Bedeutung dieser Richtlinien

Dazu gehört

Arbeitsabläufe und organisatorische Vorgaben
Richtlinien zur Nutzung des Internets
Verhalten bei Sicherheitsvorfällen

Entscheidungen aufzeichnen

Informationssicherheitsprozess
Sicherheitsstrategie
jederzeit verfügbar
nachvollziehbar
wiederholbar

Gesetze und Regelungen

Zielgruppe: Leitungsebene

Für Informationsverarbeitung sind viele unterschiedliche relevant

Gesetze
Regelungen
Anweisungen
Verträge

Besondere Anforderungen sollten dokumentiert werden

welche konkreten Konsequenzen ergeben sich daraus
- Geschäftsprozesse
- IT-Betrieb
- Informationssicherheit

Aktuellen Stand der Dokumentationen sicherstellen

Dafür muss die Dokumentation in den Änderungsprozess einbezogen werden

Informationsfluss und Meldewege

Richtlinie zum Informationsfluss und Meldewegen

Grundsätzliche Festlegungen

Hol- und Bringschuld

Kommunikationsplan

Wer? Wem? Was? Wann? Bis wann? Form? Feedback bis?
von der Leitungsebene verabschieden lassen

Aktualisierung der Meldewege

Festlegungen für den Informationsfluss
Zeitnahe Aktualisierung von elementarer Bedeutung für die Aufrechterhaltung des Informationssicherheitsprozesses Verbesserung des Informationsflusses
Ergebnisse aus Übungen, Tests und Audits sind nützliche Grundlage für die Verbesserung des Informationsflusses

Synergieeffekten für den Informationsfluss

Oft sind bereits Prozesse für den IT-Support definiert Synergieeffekte nutzen

Meldewege für IT-Sicherheitsvorfälle können in den IT-Support integriert werden

Kapazitätsplanung um Aspekte der Notfallvorsorge erweitert werden
Viele Informationen, die aus Sicherheitsgründen erhoben werden, können auch zu anderen Zwecken genutzt werden Sicherheitsmaßnahmen haben positive Nebeneffekte
besonders Optimierung von Prozessen ist für viele Bereiche relevant
- Bestimmung von Informationseigentümern
- Einstufung von Informationen nach einheitlichen Bewertungskriterien Überblick über die Abhängigkeit
der Geschäftsprozesse von IT-Systemen und Anwendungen
ist nicht nur für das Sicherheitsmanagement sinnvoll
exakte Zuordnung von IT-Kosten, auf einzelne Geschäftsprozesse

IT-Grundschutz-Zertifizierung

Grundschutz/Zertifizierung

Zertifizierung

Grundschutz/Zertifizierung - ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz

Beschreibung

ISO/IEC 27001-Zertifikat auf Basis von IT-Grundschutz

Das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) brachte mit dem IT-Grundschutz 2006 ein Konzept für die Umsetzung eines Informationssicherheitsmanagementsystems (ISMS) heraus.

Der IT-Grundschutz bietet mit seinen drei Standards 200-1, 200-2 und 200-3 in Kombination mit den IT-Grundschutzkatalogen (bis 2006 IT-Grundschutzhandbuch genannt) Hilfestellungen bei der Einführung und Aufrechterhaltung eines ISMS.
Seit 2006 sind die IT-Grundschutz-Kataloge an die internationale Norm ISO/IEC 27001 angepasst.
Dieses System gilt als Quasi-Standard in deutschen Behörden.

Fokussierte Grundwerte

ISO 27001-Zertifizierungen auf der Basis von IT-Grundschutz ermöglichen Behörden und Unternehmen, ihre Bemühungen um Informationssicherheit und die erfolgreiche Umsetzung internationaler Normen unter Anwendung der IT-Grundschutz-Methodik nach innen und außen zu dokumentieren.

IT-Grundschutz-Zertifizierung

Allgemein anerkannte Zertifikate setzen Maßstäbe und schaffen Vertrauen

Auch im Bereich der Informationssicherheit sind verlässliche Standards wünschenswert, die den Anwendern Orientierung zur Sicherheit von Produkten, Systemen und Verfahren bieten.
Daher gibt es bereits seit vielen Jahren international anerkannte Kriterienwerke, auf deren Grundlage die Sicherheitseigenschaften von Produkten und Systemen durch unabhängige Zertifizierungsstellen bestätigt werden können.

Das 27001-Zertifikat auf Basis von -Grundschutz belegt in besonderer Weise das Bemühen um Informationssicherheit, da Grundlage für die Vergabe nicht nur die Erfüllung der allgemeinen Anforderungen der Norm 27001 an das Sicherheitsmanagement ist, sondern auch die nachgewiesene Umsetzung der wesentlich konkreteren Anforderungen des -Grundschutzes.

Die Zertifizierung des Managements für Informationssicherheit kann für unterschiedliche Zielgruppen interessant sein, zum Beispiel für

Anbieter im E-Commerce oder E-Government, die verdeutlichen wollen, dass sie sorgfältig und sicherheitsbewusst mit den Daten der Kunden und Bürger umgehen,
IT-Dienstleister, die mit einem allgemein anerkannten Maßstab die Sicherheit ihrer Dienstleistungen belegen wollen,
Unternehmen und Behörden, die mit anderen Einrichtungen kooperieren wollen und Informationen über deren Sicherheitsniveau wünschen.

Ein Zertifizierungsverfahren wirkt auch nach innen

Trägt dazu bei, das Bewusstsein der Mitarbeiter für die Notwendigkeit von Informationssicherheit zu stärken
Erleichtert dadurch die Umsetzung erforderlicher Sicherheitsmaßnahmen.

Zertifizierung nach ISO 27001 auf Basis von IT-Grundschutz

Zertifizierung ist eine weitere Methode zur Prüfung

Erreichung der Sicherheitsziele
die Umsetzung der Sicherheitsmaßnahmen

Hierbei begutachten qualifizierte unabhängige Stellen

das Management von Informationssicherheit
die Umsetzung von Informationssicherheit

Zertifizierung nach ISO 27001 auf Basis von IT-Grundschutz liefert Auditergebnis

Nachvollziehbar
Wiederholbar
Vergleichbar

Dokumentation

ISO 27001 als auch IT-Grundschutz in der erforderlichen Tiefe umgesetzt

Eignung der Informationssicherheitsstrategie

Um den Informationssicherheitsprozess erfolgreich steuern und lenken zu können,

muss die Leitungsebene einen Überblick darüber haben,
inwieweit die Sicherheitsziele mithilfe der
eingesetzten Sicherheitsstrategie tatsächlich erreicht werden konnten.

Zertifizierungsprozess

Voraussetzung für die Vergabe eines ISO 27001-Zertifikats auf Basis von -Grundschutz ist der Nachweis, dass ein den Anforderungen der Norm entsprechendes Informationssicherheitsmanagement eingerichtet ist und die -Grundschutz-Anforderungen wirksam erfüllt sind.

Gegenstand der Zertifizierung muss dabei nicht die gesamte Institution sein.
Der betrachtete Informationsverbund kann sich auch auf einzelne Geschäftsprozesse, Fachaufgaben oder Organisationseinheiten beschränken.
Diese müssen jedoch sinnvoll abgegrenzt sein und eine gewisse Mindestgröße haben.

Die folgende Abbildung veranschaulicht den Zertifizierungsprozess:

[Image:Abb_9_05_Zertifizierungsprozess.png?__blob=normal&v=1Bild5.png|top|alt="ISO 27001-Zerifizierung auf Basis von IT-Grundschutz - Zertifizierungsprozess"]]

Für den Nachweis, dass die Anforderungen erfüllt sind, ist ein Audit durch einen unabhängigen, vom anerkannten Auditor erforderlich.

Jedes Audit setzt sich grundsätzlich aus zwei getrennten, aufeinander aufbauenden Phasen zusammen:
Phase 1 umfasst eine Dokumentenprüfung der so genannten Referenzdokumente des Antragstellers.
Dazu zählen neben den geltenden Sicherheitsrichtlinien (Leitlinie zur Informationssicherheit, Richtlinien zur Risikoanalyse, Richtlinie zur internen -Auditierung) und dem Risikobehandlungsplan insbesondere auch die Ergebnisdokumente der verschiedenen Phasen der Sicherheitskonzeption (Strukturanalyse, Schutzbedarfsfeststellung, Modellierung, -Grundschutz-Check, Risikoanalyse, Realisierungsplanung).
In Phase 2 folgt die Umsetzungsprüfung durch den Auditor, bei der die Vollständigkeit, Korrektheit, und Wirksamkeit der in den Referenzdokumenten beschriebenen Maßnahmen sowie deren Konformität zu den Anforderungen von 27001 und -Grundschutz im Fokus stehen.

Ein Zertifikat wird nur erteilt, wenn der Auditbericht ein positives Gesamtvotum aufweist und durch die Zertifizierungsstelle akzeptiert wurde.

Im Rahmen einer Prüfbegleitung wird der Auditbericht gegen die Vorgaben des vom veröffentlichen Zertifizierungsschemas geprüft.

Ein erteiltes Zertifikat ist drei Jahre lang gültig und muss in diesem Zeitraum durch ein jährliches Überwachungsaudit bestätigt werden.

Das der 27001-Zertifizierung auf Basis von -Grundschutz zugrunde liegende Zertifizierungsschema, Hinweise zu den erforderlichen Referenzdokumenten und alle weiteren wichtigen Informationen zum Thema finden Sie in einem eigenen Unterthema gebündelt auf der Website des .

Vorgehensweise und Voraussetzungen

beteiligten Parteien
Verantwortlichkeiten
Aufgaben
Aktivitäten
Zusammenwirken

Rechtliche Grundlage

Gesetz über das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI-Gesetz – BSIG, BSIG)
Zertifizierungsverordnung zum BSI-Gesetz ZVO

Die für ISO 27001-Zertifizierungsverfahren auf der Basis von IT-Grundschutz relevanten Kriterienwerke sind

ISO/IEC 27001 "Information technology - Security techniques - Information security management systems – Requirements", die BSI-Standards 200-2 „IT-Grundschutz-Methodik“ [2002]
BSI-Standard 200-3 „Risikoanalyse auf Basis von IT-Grundschutz“ [2003] sowie das ITGrundschutz-Kompendium des BSI.

Weitere Grundlage der Zertifizierung

Normen ISO/IEC 27006 „Information technology Security techniques - Requirements for bodies providing audit and certification of information security management systems“
DIN EN ISO/IEC 17021 "Konformitätsbewertung - Anforderungen an Stellen, die Managementsysteme auditieren und zertifizieren"
welche Anleitungen und Anforderungen für den Ablauf und die Durchführung von Audits und Zertifizierungsverfahren enthalten.

ISO 27001-Auditoren auf der Basis von IT-Grundschutz

die ein unabhängiges Audit durchführen
um die Konformität eines Managementsystems für Informationssicherheit gemäß ISO 27001 auf der Basis von IT-Grundschutz in einer Einrichtung oder Institution zu bestätigen.

Insbesondere können sich Einrichtungen und Institutionen und deren IT-Sicherheitsverantwortliche sowie Auditoren einen Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an eine ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz verschaffen und über die Vorgehensweise einer ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz informieren.

Begriffe und Definitionen

Option	Beschreibung
Informationsverbund	stellt nicht nur den Verbund der betrachteten IT-Systeme dar, sondern umfasst auch das damit verbundene Informationssicherheits-Managementsystem (ab hier ISMS abgekürzt). Der Informationsverbund ist der Geltungsbereich der Zertifizierung (sog. Untersuchungsgegenstand).
Audit	können von einem oder mehreren Auditoren durchgeführt werden, die vom Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik zertifiziert 1 sind. Der für die Durchführung eines Audits verantwortliche Auditor wird in diesem Dokument Auditteamleiter genannt.
Auditteam	können auch Fachexperten angehören, die spezielle Branchenkenntnisse oder solide Kenntnisse und Erfahrungen hinsichtlich der im Informationsverbund eingesetzten Informations- und Kommunikationstechnik besitzen. Die Rollen der beteiligten Parteien im Zertifizierungsaudit sind in Kap. 2.2 näher ausgeführt.

Zertifizierungsprozess

Die IT-Grundschutz-Vorgehensweisen Standard- und Kern-Absicherung stellen zusammen mit dem IT-Grundschutz/Kompendium und dessen Empfehlungen von Standard-Sicherheitsmaßnahmen inzwischen einen De-Facto-Standard für Informationssicherheit dar.

Voraussetzung

Voraussetzung für die Vergabe eines ISO 27001-Zertifikats auf der Basis von IT-Grundschutz ist eine Überprüfung des Untersuchungsgegenstandes durch einen vom BSI zertifizierten Auditor für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz.

Im Rahmen des Audits werden von der Institution erstellte Referenzdokumente gesichtet, eine Vor-Ort-Prüfung durchgeführt und ein Auditbericht erstellt.
Für die Vergabe eines ISO 27001-Zertifikats auf der Basis von IT-Grundschutz wird dieser Auditbericht von der Zertifizierungsstelle im BSI geprüft.
Während der Gültigkeit des daraufhin ausgestellten Zertifikats werden jährlich Überwachungsaudits durchgeführt.

Rollen und Zuständigkeiten

In das Zertifizierungsverfahren für die ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz sind die folgenden drei Rollen involviert

Antragsteller,
Auditor bzw. Auditteamleiter als befugter Vertreter des Auditteams
Zertifizierungsstelle

Folgende Abbildung zeigt schematisch die den Rollen zugeordneten Aufgaben und das Zusammenwirken der Rollen im Zertifizierungsverfahren

Abbildung 1: Rollen im Zertifizierungsverfahren

Zertifizierungsantrag

Hat eine Institution ein ISMS nach ISO 27001 auf Basis der IT-Grundschutz-Methodik umgesetzt und liegen alle erforderlichen Nachweise der Umsetzung (sog. Referenzdokumente [REFDOK]) vor, kann Zertifizierungsschema für ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz die Institution ein Zertifizierungsverfahren für eine ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von ITGrundschutz bei der Zertifizierungsstelle initiieren und einen Zertifizierungsantrag stellen.

Die Institution beauftragt ein Auditteam, auf Grundlage des vorliegenden Zertifizierungsschemas und des zugehörigen Auditierungsschemas für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz den Informationsverbund, sein ISMS und seine Sicherheitsstruktur zu überprüfen.
Der Antragsteller ist Initiator des Zertifizierungsverfahrens und unterstützt das Auditteam bei der Sichtung der Referenzdokumente und der Vor-Ort-Prüfung des Informationsverbundes.
Das Auditteam dokumentiert seine Prüfergebnisse in einem Auditbericht, der zusammen mit dem Zertifizierungsantrag der Zertifizierungsstelle als Grundlage für ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz dient.
Auditoren dürfen nur Themengebiete prüfen, für die sie das notwendige Fachwissen und ausreichend Erfahrung mitbringen.
Falls weder der Auditteamleiter noch die anderen Auditoren des Teams über das nötige Spezialwissen verfügen, muss der Auditteamleiter zur Unterstützung der Prüftätigkeiten und zur Absicherung der Prüfaussagen einen oder mehrere Fachexperten hinzuziehen.
Zwei oder mehr Auditoren können sich zu einem Auditteam zusammenschließen, um ein gemeinsames Audit durchzuführen.
In einem solchen Fall wird ein Auditteamleiter (Auditverantwortlicher) bestimmt.
Die Rollen und Zuständigkeiten der Teammitglieder sind zu Beginn des Zertifizierungsverfahrens festzulegen.
Ein Auditteam kann darüber hinaus noch Fachexperten zur Unterstützung hinzuziehen.
Fachexperten müssen ebenso wie die Auditoren Fachwissen sowie Erfahrung im Bereich Informationssicherheit besitzen und sind Teil des Auditteams.
Jedes Mitglied des Auditteams muss vor Beginn des Verfahrens, d. h. mit dem Zertifizierungsantrag, sowie vor einem Überwachungsaudit eine Unabhängigkeitserklärung bei der Zertifizierungsstelle einreichen.
Die Zertifizierungsstelle des BSI muss dem Einsatz des Auditors bzw. des Auditteams zustimmen.
Alle Mitglieder des Auditteams müssen im Auditbericht aufgeführt sein.

Ansprechpartner

Ansprechpartner der Zertifizierungsstelle ist der Auditteamleiter

Dieser sendet den Auditbericht verschlüsselt an die Zertifizierungsstelle des BSI und ergänzt Nachforderungen.
Je nach Vertragsinhalt kann der Auditor dem Antragsteller den Auditbericht jederzeit zur Verfügung stellen.

Hilfskräfte

Hilfskräfte für reine Verwaltungstätigkeiten, beispielsweise Schreibkräfte, können eingesetzt werden, wenn diese vom Auditteamleiter entsprechend überwacht und kontrolliert werden.

Für Hilfskräfte gelten keine einschränkenden Bedingungen; sie müssen auch nicht im Auditbericht genannt werden.
Die Verantwortung für die Prüftätigkeiten verbleibt in jedem Fall beim Auditteamleiter.
Die Zertifizierungsstelle des BSI übernimmt die Rolle einer unabhängigen dritten Instanz, die die Gleichwertigkeit der Prüfungen und der Auditberichte gewährleistet.
Sie veröffentlicht die Schemata und Interpretationen zum Zertifizierungsverfahren.
Die Zertifizierungsstelle prüft den Zertifizierungsantrag des Antragstellers und den eingereichten Auditbericht des Auditteams auf Grundlage des vorliegenden Zertifizierungsschemas und des zugehörigen Auditierungsschemas für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz.
Bei positivem Prüfergebnis erteilt die Zertifizierungsstelle für den Informationsverbund des Antragstellers ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz.

Antragsteller und Auditteamleiter sollten bei der Planung von Zertifizierungsverfahren darauf achten, dass genügend Zeit und Ressourcen (Budget, Personal, ...) für Kommentierungszyklen von Auditberichten und eventuelle Nachbesserungen bzw. Nachforderungen eingeplant werden.

Zertifizierungsantrag

Zur Initiierung des Zertifizierungsverfahrens ist vom Antragsteller ein Antrag auf eine ISO 27001Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz bei der Zertifizierungsstelle des BSI zu stellen.

Anforderungen

Der Zertifizierungsstelle des BSI muss der vollständige Zertifizierungsantrag mindestens 1 Monat vor Beginn des Audits (d. h. vor Beginn der Sichtung der Referenzdokumente) vorliegen.
In Einzelfällen kann die Prüfung länger dauern, sodass evtl. Audittermine angepasst werden müssen.
Der Zertifizierungsantrag enthält Angaben zum Antragsteller und verschiedene weitere Informationen zum Untersuchungsgegenstand (d. h. zum zu zertifizierenden Informationsverbund) sowie zur Auditierungstätigkeit.
Insbesondere müssen die im Folgenden genannten Angaben vollständig sein:
- Der zu zertifizierende Untersuchungsgegenstand ist zu beschreiben.
Ferner ist ein kurzes Behörden- bzw. Firmenprofil zu geben, aus dem u. a. die wesentlichen Tätigkeitsfelder der Institution sowie die Größe und Bedeutung des Untersuchungsgegenstandes für die Institution deutlich werden.
- Bei einer Re-Zertifizierung sind die Änderungen im Informationsverbund im Vergleich zum Informationsverbund der Erst-Zertifizierung anzugeben und kurz zu beschreiben.
Bei der Verwendung überarbeiteter oder neuer Bausteine sind diese im Antrag mit anzugeben und zu beschreiben.
Dabei werden nur große / gravierende Änderungen aufgeführt.

◦ Im Zertifizierungsantrag sind Angaben zur Abgabe des Auditberichts an die Zertifizierungsstelle des BSI zu machen.

Der Zeitplan ist mit der Zertifizierungsstelle des BSI abzustimmen.
Terminänderungen sind dem BSI rechtzeitig schriftlich mitzuteilen.

◦ Teil des Zertifizierungsantrags ist die Unabhängigkeitserklärung der Auditteammitglieder (s. nächstes Kapitel). Formulare zur Antragstellung sowie für die Unabhängigkeitserklärung sind auf den Webseiten des BSI zu finden.

Als Prüfungsgrundlage für Auditierungen im Rahmen der ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz müssen die in „Prüfgrundlage für Zertifizierungen nach ISO 27001 auf der Basis von IT-Grundschutz“ [PRÜFGR] aufgeführten Dokumente in der dort genannten Version verwendet werden.

Der Zertifizierungsantrag muss im Original in Papierform oder als absenderbestätigte De-Mail dem BSI zugestellt werden.

Die Zertifizierungsstelle prüft den eingereichten Zertifizierungsantrag auf Vollständigkeit, Konsistenz und Erfüllung der o.g. Anforderungen.

Ferner wird im Rahmen der Antragsprüfung die prinzipielle Zertifizierbarkeit des Untersuchungsgegenstandes, also die sinnvolle Abgrenzung des Informationsverbunds geprüft und wenn nötig abgestimmt.
Bei positiver Prüfung des Zertifizierungsantrags wird das Zertifizierungsverfahren in Reihenfolge der vollständig eingegangenen Anträge offiziell eröffnet und eine Zertifizierungskennung vergeben.
Die Verfahrenseröffnung und die Zertifizierungskennung werden dem Antragsteller schriftlich und dem Auditteamleiter per E-Mail bzw. telefonisch mitgeteilt und wenn gewünscht auf der BSI-Webseite veröffentlicht.
Mit der Sichtung der Referenzdokumente darf nicht vor Verfahrenseröffnung begonnen werden, d.h. das Audit darf erst nach Mitteilung der Zertifizierungskennung beginnen.

Unabhängigkeitserklärung

Jedes Mitglied des Auditteams (Auditteamleiter, Auditoren, Fachexperten) muss der Zertifizierungsstelle des BSI gegenüber eine Unabhängigkeitserklärung mit Begründung abgeben.

Interessenskonflikte

Wenn ein Mitglied des Auditteams (Auditteamleiter, Auditor, Fachexperten) oder die Firma, für die der Betreffende tätig ist, in Beziehung zu der zu auditierenden Institution oder Teilen davon bzw. zu beratenden Institutionen oder Personen steht, die einen Interessenskonflikt hervorrufen kann, ist diese Unabhängigkeit in der Regel nicht mehr gegeben.

Eine solche Gefährdung kann z. B. bei folgenden Konstellationen auftreten, wobei ein Zeitraum von drei Jahren betrachtet wird

Beratung der Institution durch den Auditor selbst oder einen Kollegen / Vorgesetzten /

Mitarbeiter des Auditors

andere geschäftliche Verbindungen des Auditors oder des Arbeitgebers des Auditors und der auditierten Institution
Verwandtschaftsverhältnis des Auditors mit Mitgliedern / verantwortlichen Personen der auditierten Institution oder eines Beraters • Geschäftsanbahnung (z. B. nicht erfolgreiche Bewerbung um eine Beratung)

Rein auditierende Tätigkeiten sind hiervon explizit ausgenommen

Diese Unabhängigkeitserklärung muss der Zertifizierungsstelle des BSI bei einer Erst- oder ReZertifizierung mindestens 1 Monat vor Beginn der Auditierungstätigkeit vorliegen.

Die Unabhängigkeitserklärung muss im Original in Papierform vom Antragsteller mit dem Zertifizierungsantrag eingereicht werden.
Alternativ kann die Unabhängkeitserklärung auch direkt vom Auditor im Original in Papierform oder per absenderbestätigter De-Mail eingereicht werden.Solange der Nachweis nicht vorliegt oder ungenügend ist, kann dieses Mitglied des Auditteams für das beantragte Verfahren nicht eingesetzt werden.
Nachmeldungen von Auditteammitgliedern müssen der Zertifizierungsstelle formlos, gerne per E-Mail, mitgeteilt werden.

Die Zertifizierungsstelle des BSI behält sich vor, zusätzliche Informationen zum Verhältnis zwischen Auditor und Antragsteller bzw. beratender Institution einzufordern.

Sieht sie die Unabhängigkeit von Mitgliedern des Auditteams nicht gewährleistet, widerspricht sie der Teilnahme dieser Auditteammitglieder am Audit.
Mit Vergabe der Zertifizierungskennung wird das im Antrag aufgeführte Auditteam akzeptiert.

Stellt das Auditteam z. B. bei der Vorbereitung auf die Phase 2 des Audits (Vor-Ort-Prüfung) fest, dass weitere Auditteammitglieder benötigt werden, so müssen diese Unabhängigkeitserklärungen nachreichen2. Das neue Auditteammitglied darf erst eingesetzt werden, nachdem dessen Unabhängigkeit durch das BSI bestätigt wurde.

Dies geschieht in der Regel durch eine E-Mail vom BSI an den Auditteamleiter mit Kopie an Antragsteller und das neue Auditteammitglied.

Für Überwachungsaudits ist ebenfalls eine (erneute) Unabhängigkeitserklärung für jedes Mitglied des Auditteams einzureichen.

Diese Unabhängigkeitserklärung muss der Zertifizierungsstelle mindestens 1 Monat vor Beginn der Auditierungstätigkeit vorliegen.
Die Bestätigung der Unabhängigkeit erfolgt in der Regel durch E-Mail vom BSI an den Auditteamleiter mit Kopie an den Antragsteller und alle anderen Auditteammitglieder.

Formulare zur Antragstellung sowie für die Unabhängigkeitserklärung sind auf den Webseiten des BSI zu finden.

Auswahl des Auditteams

Für die Auditierung des Informationsverbundes der Institution beauftragt diese ein Auditteam damit, in einer unabhängigen Prüfung den Status der Informationssicherheit im Informationsverbund zu prüfen und zu verifizieren.

Mindestens der Auditteamleiter und die Auditoren müssen eine gültige BSI2-Zertifizierung (s. [ZERTAUD]) besitzen.

Die Unabhängigkeitserklärung ist unverzüglich der Zertifizierungsstelle des BSI einzureichen.

Eine Frist von 1 Monat vor Auditweiterführung ist nicht einzuhalten.

Zertifizierte Auditoren

Kontaktadressen der zertifizierten Auditoren finden sich im Internet auf den Webseiten des BSI.

Das Auditteam wird von der antragstellenden Institution beauftragt und der Zertifizierungsstelle des BSI im Zertifizierungsantrag bekannt gegeben.

Bei der Auswahl des Auditteams müssen Besonderheiten im Aufbau und in den Prozessen und Gegebenheiten der beauftragenden Institution berücksichtigt werden.
Die Mitglieder des Auditteams müssen die Fachkenntnisse besitzen, die sie zur Auditierung der Institution benötigen.
Da der Auditteamleiter durch sein positives oder negatives Votum für das Ergebnis des Zertifizierungsaudits verantwortlich ist, muss er die Auditteammitglieder nach Qualifikation und Erfahrung auswählen und einsetzen.

Die Mitglieder des Auditteams müssen der Zertifizierungsstelle des BSI frühzeitig einen ausführlichen Nachweis vorlegen, dass ihre Unabhängigkeit in den geplanten Audits nicht gefährdet ist.

Die Zertifizierungsstelle des BSI behält sich das Recht vor, von der antragstellenden Institution gewählte Auditoren abzulehnen.

Für eine optimale Prozessgestaltung empfiehlt es sich, für die beiden während der Zertifikatslaufzeit erforderlichen Überwachungsaudits das Auditteam aus dem Zertifizierungsaudit zu wählen.

Wechselt das Auditteam, ist von der antragstellenden Institution dafür Sorge zu sorgen, dass (mindestens) die Referenzdokumente sowie alle vorhergehenden Auditberichte aus der zugrunde liegenden Zertifizierung (Auditbericht aus dem Zertifizierungsprozess selbst sowie ggf. der Auditbericht aus dem ersten Überwachungsaudit, falls bereits erfolgt) dem Auditteam für das Überwachungsaudit zur Verfügung stehen.
Außerdem ist damit zu rechnen, dass die Aufwände des Auditteams wegen der erneuten Einarbeitung deutlich höher sein können.

Vertraulichkeit von Informationen

Zur Gewährleistung der Vertraulichkeit zum Beispiel bei der Übergabe der Referenzdokumente müssen geeignete Maßnahmen ergriffen werden.

Zertifizierte Auditoren sind durch vertragliche Vereinbarungen mit dem BSI verpflichtet, Details zum Auditierungs- und Zertifizierungsverfahren und zu im Rahmen des Audits gewonnenen Informationen streng vertraulich zu behandeln sowie Kollegen und Dritten Informationen nur zu geben, soweit ihre Kenntnis unbedingt notwendig und mit den vertraglichen Vereinbarungen mit dem BSI und der auditierten Organisation vereinbar ist.

Die elektronische Übermittlung des Auditberichts durch den Auditteamleiter an das BSI muss aus Gründen der Vertraulichkeit unbedingt verschlüsselt erfolgen.

Der Auditbericht wird unter Verweis auf die entsprechende Zertifizierungskennnummer (BSI-IGZ-0xxx) an das Postfach gs-zertpruef@bsi.bund.de geschickt, optional kann er auch in Kopie an den zuständigen Zertifizierer gesandt werden.

Zur Kryptografie können nachfolgende Programme eingesetzt werden

Chiasmus
GnuPG
Pretty Good Privacy (PGP)

Ziel eines Audits und Auditphasen

Unabhängige Prüfung

Unabhängige Überprüfung des ISMS nach ISO 27001 auf der Basis von ITGrundschutz in einem fest definierten Geltungsbereich einer Organisation.

Phasen

Jedes Audit setzt sich grundsätzlich aus zwei getrennten, aufeinander aufbauenden Phasen zusammen

Phase	Beschreibung
Phase 1	Dokumentenprüfung Phase 1 umfasst zunächst die Dokumentenprüfung, d. h. die Prüfung der Referenzdokumente, die von der zu auditierenden Institution erstellt und für die Zertifizierung eingereicht werden.
Phase 2	Umsetzungsprüfung vor Ort Auf der Grundlage der Dokumentenprüfung bereitet sich das Auditteam auf die Vor-OrtPrüfung vor.

In Phase 2 schließt sich eine Vor-Ort-Prüfung des Informationsverbundes durch das Auditteam an, in der im realen Informationsverbund die praktische Umsetzung der in den Referenzdokumenten dokumentierten Sicherheitsmaßnahmen bzgl. ISO 27001 und IT-Grundschutz auf ihre Angemessenheit, Korrektheit und die Wirksamkeit des ISMS hin überprüft wird (Umsetzungsprüfung).

Details zur Planung und Durchführung von Audits sowie der Anfertigung von Auditberichten sind in den Dokumenten [AUD] nachzulesen.

Zeitverlauf

Abbildung 2: Antrags- und Auditierungsphase

Der vollständige Antrag inklusive der Unabhängigkeitserklärung der Auditteammitglieder muss der Zertifizierungsstelle des BSI mindestens 1 Monat vor Beginn des Audits, d.h. vor Beginn der Sichtung der Referenzdokumente, vorliegen.

In Einzelfällen kann die Prüfung länger dauern, sodass evtl. Audittermine angepasst werden müssen.

Spätestens 3 Monate nach dem Beginn der Sichtung der Referenzdokumente muss der Auditbericht der Zertifizierungsstelle vorliegen.

Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen jeweils nach spätestens 1 Monat erfüllt sein.
Wenn drei Monate nach Abgabe des ersten Auditberichts das Verfahren noch nicht abgeschlossen ist, prüft die Zertifizierungsstelle des BSI, ob auf der Basis des vorliegenden Berichts noch ein Zertifikat erteilt werden kann.

Abbildung 3: Fristen Überwachungsaudit

Das Überwachungsaudit sowie der zugehörige Auditbericht und dessen Prüfung durch die Zertifizierungsstelle des BSI müssen 1 Jahr bzw. 2 Jahre nach Ausstellung des Zertifikates abgeschlossen sein.

Dabei sollten die Prüfungen nicht früher als 3 Monate vor Ablauf des 1. bzw. 2. Jahres nach Zertifikatserteilung beginnen und der Auditbericht sollte nicht später als 2 Monate vor diesem Zeitpunkt bei der Zertifizierungsstelle eingetroffen sein.
Die Unabhängigkeitserklärungen für das Überwachungsaudit müssen der Zertifizierungsstelle mindestens 1 Monat vor Beginn der Auditierungstätigkeit vorliegen.

Abbildung 4: Fristen Re-Zertifizierung

Bei einer Re-Zertifizierung darf mit der Sichtung der Referenzdokumente frühestens 4 Monate vor Auslaufen des Zertifikates begonnen werden.

Der Auditbericht muss der Zertifizierungsstelle des BSI mindestens 2 Monate vor dem Gültigkeitsende des Zertifikates vorliegen.
Darüber hinaus gelten die gleichen Fristen wie für ein Erst-Zertifizierungsaudit (s.

Abbildung 2: Antrags- und Auditierungsphase)

Audittypen

Für die ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz sind – bezogen auf die dreijährige Laufzeit eines Zertifikates – verschiedene Typen von Audits zu unterscheiden:

Erst-Zertifizierungsaudit: Im Rahmen eines Erst-Zertifizierungsaudits wird erstmalig der betreffende Informationsverbund der Institution unter ISO 27001- und IT-GrundschutzAspekten auditiert.
Im Rahmen des Erst-Zertifizierungsaudits kann ein sogenanntes Voraudit (s. Kap. 2.8.1) durchgeführt werden.
Überwachungsaudit: In die dreijährige Laufzeit eines Zertifikates integriert sind jährliche Überwachungsaudits des zertifizierten Informationsverbundes, die auf die Kontrolle der für das Zertifikat nachgewiesenen Informationssicherheit im Informationsverbund zielen.

Das Audit dient dem Nachweis, dass der zertifizierte Informationsverbund weiterhin den Anforderungen bzgl. ISO 27001 und IT-Grundschutz genügt.

Re-Zertifizierungsaudit: Nach Ablauf der Zertifikatslaufzeit von drei Jahren wird eine ReZertifizierung des Informationsverbundes erforderlich, sofern weiter eine Zertifizierung des Informationsverbundes angestrebt ist.
Diese umfasst insbesondere ein Re-Zertifizierungsaudit des Informationsverbundes, das zum großen Teil identisch zum Erst-Zertifizierungsaudit abläuft.

Erst-Zertifizierungsaudit, Überwachungsaudit und Re-Zertifizierungsaudit unterscheiden sich hinsichtlich ihrer Zielsetzung und ihres Umfangs voneinander.

Bei jedem Typ von Audit findet aber eine Initialisierung (wie z. B. Antragstellung, Klärung von Zuständigkeiten und Befugnissen, Abstimmungen) und eine Bewertung (Schreiben des Auditberichts durch das Auditteam, Sicherstellen der Vergleichbarkeit von Zertifizierungsverfahren durch die Zertifizierungsstelle) statt.

Ein Voraudit ist im Rahmen des Erst-Zertifizierungsaudits zulässig

Im Rahmen eines ReZertifizierungsaudits ist ein Voraudit nur bei einer wesentlichen Erweiterung oder Veränderung des Geltungsbereichs der Zertifizierung, also des Informationsverbundes, zulässig.

Erst-Zertifizierung

Ein Erst-Zertifizierungsverfahren wird mit der Annahme des Zertifizierungsantrags durch die Zertifizierungsstelle des BSI eröffnet.

Erst nach Beginn des Zertifizierungsverfahrens und Vergabe der Zertifizierungskennung kann mit der Prüfung begonnen werden.

Im Rahmen eines Erst-Zertifizierungsverfahrens kann ein sogenannten Voraudit durchgeführt werden. Dabei kann das Auditteam gezielt einzelne Aspekte aus Phase 1 und 2 auswählen und stichprobenartig prüfen.

Außer intensiven Gesprächen mit dem Antragsteller hat das Auditteam die Möglichkeit, sich Dokumente, Prozeduren und Implementierungen anzusehen, um einen Eindruck davon zu bekommen, ob ein Zertifizierungsaudit prinzipiell zu einem positiven Ergebnis führen könnte.

Dokumentenprüfung

In der Dokumentenprüfung werden die vom Antragsteller vorgelegten Referenzdokumente durch das Auditteam geprüft.

Nach Abschluss der Dokumentenprüfung entscheidet das Auditteam auf Grundlage der Ergebnisse aus dieser Auditphase, ob eine Fortsetzung des Audits mit der Umsetzungsprüfung vor Ort sinnvoll ist und erweitert ggf. das Auditteam.
Anschließend begutachtet das Auditteam in der Umsetzungsprüfung vor Ort auf Basis seines Auditplans stichprobenartig die Umsetzung der dokumentierten Sachverhalte.
Die Prüfergebnisse werden im Auditbericht festgehalten.
Teil des Auditberichts ist der Auditplan, welcher eine erste, grobe Planung der Überwachungsaudits enthält.

Auditbericht

Sobald der Auditbericht zu einem Erst-Zertifizierungsaudit in vollständiger Fassung bei der Zertifizierungsstelle vorliegt und die Rechnung für die Zertifizierung vom Antragsteller beglichen wurde, prüft die Zertifizierungsstelle diesen Auditbericht auf Einhaltung aller Vorgaben des Auditierungsschemas für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz.

Die Prüfung gegen das Auditierungsschema erfolgt mit der Zielsetzung, ein einheitliches Niveau aller ISO 27001Zertifizierungen auf der Basis von IT-Grundschutz und die Vergleichbarkeit von Zertifizierungsaussagen zu gewährleisten.

Der Auditbericht darf sich nur auf Prüfungen des Auditteams (Dokumentenprüfungen und Umsetzungsprüfung) stützen, die zum Zeitpunkt der Übergabe des Auditberichts an die Zertifizierungsstelle nicht älter als drei Monate sind.

Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen innerhalb von einem Monat durch das Auditteam erfüllt werden, diese dürfen maximal eine Nachbesserung durch den Antragsteller nach sich ziehen.
Dagegen sind mehrere Nachforderungen an den Auditbericht durch die Zertifizierungsstelle des BSI möglich.
Wenn drei Monate nach Abgabe des ersten Auditberichts das Verfahren noch nicht abgeschlossen ist, prüft die Zertifizierungsstelle des BSI, ob auf der Basis des vorliegenden Berichts noch ein Zertifikat erteilt werden kann.

Überwachungsaudits

Die Überwachungsaudits sind Teil des Erst- bzw. Re-Zertifizierungsverfahrens.

Aus diesem Grund ist kein erneuter Antrag notwendig.
Eine erneute Unabhängigkeitserklärung aller Auditteammitglieder muss der Zertifizierungsstelle des BSI 1 Monat vor Beginn des Audits vorliegen.

Das Überwachungsaudit sowie der zugehörige Auditbericht und dessen Prüfung durch die Zertifizierungsstelle des BSI müssen 1 Jahr bzw. 2 Jahre nach Ausstellung des Zertifikates abgeschlossen sein.

Dabei ist vom Auditteamleiter darauf zu achten, dass genügend Raum für die Beseitigung von im Überwachungsaudit festgestellten Abweichungen sowie für die Erstellung des Auditberichts eingeplant wird.

Die Prüfungen des Überwachungsaudits dürfen nicht früher als 3 Monate vor Ablauf des 1. bzw. 2.

Jahres nach Zertifikatserteilung beginnen und der Auditbericht darf nicht später als 2 Monate vor diesem Zeitpunkt bei der Zertifizierungsstelle eingetroffen sein (Vergleich zusammenfassende Darstellung in Kap. 3.3). Ausnahmen sind rechtzeitig mit dem zuständigen Zertifizierer abzustimmen. Andere Rahmenbedingungen wie z. B. ein Wechsel des Auditteams im Vergleich zum Erst-Audit oder zum 1. Überwachungsaudit müssen frühzeitig (mind. 1 Monat vorher) der Zertifizierungsstelle angezeigt werden.

Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen innerhalb von einem Monat durch das Auditteam erfüllt werden, diese dürfen maximal eine Nachbesserung durch den Antragsteller nach sich ziehen.

Kommt das Auditteam insgesamt über beide Auditphasen zu einem positiven Prüfergebnis, sendet der Auditteamleiter den finalen Auditbericht an die Zertifizierungsstelle des BSI. Bei einem negativen Ergebnis muss das BSI ebenfalls hierüber informiert werden.

Die Zertifizierungsstelle des BSI

Zertifizierungsschema für ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz überprüft den finalen Auditbericht auf Vollständigkeit, Nachvollziehbarkeit und Reproduzierbarkeit der Prüfergebnisse.

Nachforderungen oder Nachfragen werden an den Auditteamleiter gestellt, der die ggf. bestehenden Unklarheiten beseitigt.
Nur bei positivem Abschluss des Prüfprozesses bleibt das vom BSI erteilte ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz weiterhin gültig.

Nach einem Überwachungsaudit erfolgt keine Neuausstellung der Zertifikatsurkunde oder Ergänzung des zugehörigen Anhangs durch die Zertifizierungsstelle.

Der Antragsteller erhält nach positiver Prüfung durch Auditteam und Zertifizierungsstelle ein Schreiben über diese Tatsache, welches die Zertifikatsurkunde ergänzt.

Bei nicht fristgerechter Einreichung des Auditberichts oder negativem Abschluss des Überwachungsaudits behält sich die Zertifizierungsstelle das Recht vor, das bestehende Zertifikat auszusetzen oder ggf. zu entziehen, s.Kap. 2.12.

Außer den planmäßigen Überwachungsaudits, welche zweimal im Zertifizierungsverfahren durchgeführt werden, können außerplanmäßige Überwachungsaudits notwendig werden.

Ein außerplanmäßiges Überwachungsaudit kann beispielsweise zur Überprüfung der Behebung schwerwiegender Abweichungen oder durch die Änderung des Untersuchungsgegenstandes notwendig werden.
Die Kosten, die in der Zertifizierungsstelle durch außerplanmäßige Überwachungsaudits entstehen, sind nicht in die Pauschale für die Zertifizierung eingerechnet und werden zusätzlich nach Kostenverordnung abgerechnet.

Re-Zertifizierung

Die Gültigkeit von ISO 27001-Zertifikaten auf der Basis von IT-Grundschutz ist auf drei Jahre begrenzt

Sind in dieser Zeit wesentliche Änderungen (wie z. B. größere Änderungen im Managementsystem, Änderungen in der Organisation, Änderungen im Outsourcing, Standortwechsel, Änderungen von Tätigkeitsfeldern) am zertifizierten Informationsverbund geplant, muss der Antragsteller diese der Zertifizierungsstelle des BSI unverzüglich schriftlich mitteilen.
Das BSI entscheidet dann, ob eine vorzeitige Re-Zertifizierung erforderlich ist.

Im Falle einer Re-Zertifizierung ist immer ein Zertifizierungsantrag zu stellen

Vor Ablauf des Gültigkeitszeitraums eines Zertifikats ist im Falle, dass der Antragsteller weiterhin ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz für seinen Informationsverbund wünscht, stets eine erneute Zertifizierung des Untersuchungsgegenstands erforderlich, um zu dokumentieren, dass die Voraussetzungen für die Erfüllung der ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz noch erfüllt sind.

Dieses Zertifizierungsverfahren läuft als Re-Zertifizierungsverfahren, sofern sich der ursprüngliche Untersuchungsgegenstand nicht grundlegend geändert hat und die Re-Zertifizierung sich nahtlos an die Zertifizierung anschließt oder innerhalb angemessener Zeit nach Ablauf der Gültigkeit gestartet wird (ca. ein halbes Jahr). Um eine lückenlose Zertifizierung eines Untersuchungsgegenstands zu erreichen, muss die Re-Zertifizierung vor Ablauf des Gültigkeitszeitraums des Erstzertifikats abgeschlossen sein.
Ein Antrag auf Re-Zertifizierung oder ein laufendes Re-Zertifizierungsverfahren verlängert die Gültigkeit des Erstzertifikats nicht.

Re-Zertifizierungsverfahren

Das Re-Zertifizierungsverfahren, sein Ablauf und seine Rahmenbedingungen sind einer ErstZertifizierung vergleichbar und sind sinngemäß zu übertragen, wobei der Bezug zum ablaufenden Zertifikat deutlich gemacht werden muss (z. B. Erläuterung Bausteinauswahl, Darstellung Änderungen).

Ein Voraudit darf bei einer Re-Zertifizierung nur bei einer wesentlichen Erweiterung oder Veränderung des Geltungsbereichs der Zertifizierung, also des Informationsverbundes, erfolgen.
Ein Re-Zertifizierungsaudit darf frühestens vier Monate vor Ablauf des Zertifikates beginnen, der Auditbericht muss der Zertifizierungsstelle des BSI spätestens zwei Monate vor Ablauf des Zertifikates vorliegen (Vergleich zusammenfassende Darstellung in Kap. 3.3).
Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen innerhalb von einem Monat durch das Auditteam erfüllt werden, diese dürfen maximal eine Nachbesserung durch den Antragsteller nach sich ziehen.
Ab der ersten Re-Zertifizierung eines nach Kompendium (re-)zertifizierten Untersuchungsgegenstands müssen die zu prüfenden Bausteine vor Beginn der Auditierung mit dem BSI formlos per E-Mail abgestimmt werden.
Das BSI behält sich hierbei eine Änderung der Auswahl grundsätzlich vor.

Ein im Rahmen einer Re-Zertifizierung erteiltes Zertifikat ist wie ein Erst-Zertifikat für drei Jahre gültig und ebenfalls mit jährlichen Überwachungsaudits verknüpft.

Prüf- und Auditbegleitung

Prüf- und Auditbegleitung der Zertifizierungsstelle des BSI

Das BSI hat ein Zertifizierungs- bzw. Anerkennungsschema [ZERTAUD] aufgebaut, das die Vergleichbarkeit von Zertifizierungsverfahren und die Kompetenz der zertifizierten Auditoren sicherstellt. Die Prüfbegleitung durch die Zertifizierungsstelle erfolgt durch die intensive Prüfung des Auditberichts.

Dabei wird vor allem auf die Vergleichbarkeit zwischen den Zertifizierungsverfahren geachtet.

Die Zertifizierungsstelle kann in Absprache mit dem Antragsteller einen Teil des Audits begleiten.

Die Reisekosten werden dem Antragsteller in diesem Fall gemäß Kostenverordnung in Rechnung gestellt.

Ergänzender Hinweis: Nicht Thema dieses Dokuments ist die Begleitung eines Mitgliedes des Auditteams durch die Personenzertifizierungsstelle des BSI im Rahmen seines Vertrages mit dem BSI. Diese ist in der Verfahrensbeschreibung zur Anerkennung von Prüfstellen und Zertifizierung von ITSicherheitsdienstleistern und dem Programm zur Kompetenzfeststellung von Zertifizierung von Personen im Detail geregelt [ZERTAUD].

Auditbericht

Für jedes Audit ist zur Dokumentation aller Prüfaktivitäten und -ergebnisse vom Auditteamleiter ein Auditbericht zu erstellen

Das Format und die Inhalte eines Auditberichts sind im Detail im Auditierungsschema für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz [AUD] definiert.
Die Referenzdokumente des Antragstellers sind als Anlagen dem Auditbericht beizufügen und gelten als Bestandteil des Auditberichts.
Vorversionen des Auditberichts, welchen z. B. nur die Prüfergebnisse für Phase 1 enthalten, sind in der Regel nicht an die Zertifizierungsstelle zu übersenden.

Der Auditbericht richtet sich ausschließlich an den Antragsteller und die Zertifizierungsstelle des BSI

Die Ergebnisse des Auditberichts werden vom Auditteam und von der Zertifizierungsstelle des BSI vertraulich behandelt und nicht an Dritte weitergegeben.

Sofern ein anderes Auditteam als das im Zertifizierungsaudit eingesetzte ein Überwachungsaudit durchführt, müssen vom Antragsteller die Auditdokumente, darunter auch der Auditbericht des Zertifizierungsaudits und im Falle des zweiten Überwachungsaudits auch der Auditbericht des ersten Überwachungsaudits an den neuen Auditteamleiter weitergegeben werden.

Im Falle eines Erst- oder Re-Zertifizierungsaudits dient der zugehörige Auditbericht der Zertifizierungsstelle als Grundlage für die Erteilung eines Zertifikats.

Ein Auditbericht im Rahmen eines Überwachungsaudits bildet für die Zertifizierungsstelle die Grundlage für die Aufrechterhaltung eines bereits erteilten Zertifikates.

Alle an die Zertifizierungsstelle des BSI gesandten Versionen des Auditberichts werden zur einfacheren Bearbeitung in elektronischer Form zur Verfügung gestellt.

Dabei müssen mindestens das Drucken und das Entnehmen von Inhalt zulässig sein.
Bei Aktualisierungen des Auditberichts müssen Änderungen zur Vorversion kenntlich gemacht sein.
Die abgenommene Version des Auditberichts wird der Zertifizierungsstelle zusätzlich im Original in Papierform mit der Unterschrift des Auditteamleiters oder als absenderbestätigte De-Mail zugesandt (s. Kap. 1.7). Der Auditbericht muss der Zertifizierungsstelle verschlüsselt zugesandt werden (s.Kap. 2.6).

Zertifikatserteilung

Nach positiver Bewertung des Auditprozesses durch die Zertifizierungsstelle des BSI erteilt das BSI

auf der Grundlage des Zertifizierungsantrags und des abgenommenen Auditberichts für den vorliegenden Informationsverbund ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz.

Sie fertigt ein Zertifikat und einen Zertifizierungsreport mit zusätzlichen Informationen zum Zertifizierungsverfahren (z. B. Auflagen) sowie einen Zertifikatsbutton für Werbezwecke an.
Diese Dokumente werden mit dem Zertifizierungsbescheid, dem Widerspruchsverzicht und ggf. den Verwendungsbedingungen für den Zertifikatsbutton an den Antragsteller gesandt.

Sofern der Antragsteller einer Veröffentlichung des Zertifikates nicht explizit widersprochen hat, wird die Tatsache der Zertifizierung einen Monat nach Zustellung des Zertifikats oder nach Rücksendung des Widerspruchsverzichts auf den Internetseiten des BSI veröffentlicht.

Auf Nachfrage muss die Zertifizierungsstelle des BSI jedoch Auskünfte zu allen erteilten Zertifikaten geben.

Die zertifizierte Institution darf das Zertifikat sowie einen vom BSI zur Verfügung gestellten Zertifikatsbutton nur unter der Bedingung verwenden, dass das Zertifikat und der zugehörige Zertifizierungsreport jederzeit auf Nachfrage zur Verfügung gestellt werden sowie die mit dem Zertifikatsbutton verbundenen und der zertifizierten Institution mitgeteilten Verwendungsbedingungen für den Button beachtet werden.

Ist das Zertifikat nicht mehr gültig oder ist das Zertifikat ausgesetzt, darf weder mit dem Zertifikatsbutton noch mit dem Zertifikat (weiter) geworben werden.

Aussetzung und Zurückziehung von Zertifikaten

Aussetzung von Zertifikaten

Die Zertifizierungsstelle des BSI behält sich vor, erteilte Zertifikate auszusetzen

Mögliche Gründe

Das Überwachungsaudit wird nicht fristgerecht durchgeführt
Der Auditbericht zum Überwachungsaudit wird zu spät bei der Zertifizierungsstelle eingereicht
Im Überwachungsaudit werden schwerwiegende Abweichungen im Informationsverbund bzgl. seiner Dokumentation und/oder Realisierung erkannt
- die vom Antragsteller innerhalb der vom Auditteam gesetzten Frist nicht behoben sind, sich aber in Umsetzung befinden.

Ausgesetzte Zertifikate

Ausgesetzte Zertifikate werden aus der Liste der ISO 27001-Zertifikate auf der Basis von ITGrundschutz auf den Internetseiten des BSI entfernt.

Mit ausgesetzten Zertifikaten und dem zugehörigen Zertifikatsbutton darf keine Werbung mehr betrieben werden.

Die Zertifizierungsstelle macht Vorgaben bezüglich des Umgangs mit den für die Aussetzung eines Zertifikates festgestellten Gründen und bestimmt das weitere Vorgehen.

Sind die Ursachen, die zur Aussetzung eines Zertifikates geführt haben, den Vorgaben der Zertifizierungsstelle entsprechend beseitigt, erhält das betreffende Zertifikat seine Gültigkeit zurück und wird unverändert wieder in die Liste der ISO 27001-Zertifikate auf der Basis von IT-Grundschutz auf den Internetseiten des BSI aufgenommen.

Zurückziehung von Zertifikaten

Die Zertifizierungsstelle des BSI hat die Möglichkeit, Zertifikate zurückzuziehen

Mögliche Gründe hierfür können sein

Das Überwachungsaudit wird nicht durchgeführt.
Im Überwachungsaudit werden gravierende Abweichungen im Informationsverbund bzgl. seiner Dokumentation und / oder Realisierung erkannt, die vom Antragsteller nicht in einem angemessenen Zeitraum behoben werden können.
Ein Überwachungsaudit ergibt, dass der Informationsverbund die Anforderungen an ein ISMS nicht mehr erfüllt bzw. den Anforderungen des IT-Grundschutzes nicht mehr gerecht wird.

Verstoß gegen Auflagen

Der Verstoß gegen Auflagen aus der Zertifizierung wird bekannt (beispielsweise ein Verstoß gegen die Verwendungsbedingungen für das Zertifikat, die Nichteinhaltung von Auflagen, die sich aus dem Zertifizierungsreport oder Zertifizierungsbescheid ergeben, wie etwa wesentliche Veränderungen am zertifizierten Informationsverbund ohne Information an die Zertifizierungsstelle, Irreführungen und Täuschungen der Institution gegenüber dem Auditteam bzw. dem BSI, begründete Beschwerden beim BSI über die Institution). Abweichungen und Empfehlungen aus dem Auditbericht werden ohne ausreichende Begründung nicht behoben bzw. beachtet. Zurückgezogene Zertifikate werden aus der Liste der ISO 27001-Zertifikate auf der Basis von ITGrundschutz (auch auf den Internetseiten des BSI) entfernt.

Die Zertifikatsurkunde und der Zertifizierungsreport werden vom Zertifikatsinhaber im Original zurückgefordert und sind an die Zertifizierungsstelle zurückzugeben.
Mit zurückgezogenen Zertifikaten und dem zugehörigen Zertifikatsbutton darf keine Werbung mehr betrieben werden.

Ein zurückgezogenes Zertifikat kann nicht wieder aktiviert und in einen gültigen Zustand versetzt werden.

Für den betreffenden Informationsverbund ist, falls vorgesehen, ein neues Zertifizierungsverfahren aufzusetzen.

Hält das BSI es z. B. nach Beschwerden über die Institution für erforderlich, kurzfristig ein außerplanmäßiges Audit durchzuführen oder durch ein Auditteam durchführen zu lassen, so läuft dies nach den Vorgaben dieses Dokumentes und dem Auditierungsschema für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz ab.

Bei begründeten Beschwerden ist die Durchführung dieses Audits kostenpflichtig.

Beschwerdeverfahren

Beschwerden zum Zertifizierungsverfahren ISO 27001 auf der Basis von IT-Grundschutz können formlos per Post oder elektronisch an das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Referat SZ 25 Postfach 200363 53133 Bonn gs-zert@bsi.bund.de oder gs-zert@bsi-bund.de-mail.de adressiert eingehen. Eingang und Termin der Bearbeitung werden dem Beschwerdeführer daraufhin kurzfristig mitgeteilt. Die Beschwerde wird registriert und anschließend geprüft.

Sofern die Beschwerde nach Prüfung berechtigt ist, werden entsprechende Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergriffen, über die der Beschwerdeführer benachrichtigt wird.

Sollte die Prüfung zum Ergebnis haben, dass die Beschwerde ungerechtfertigt ist, so wird der Beschwerdeführer auch hierüber unterrichtet.

Gegen Bescheide der Zertifizierungsstelle ist das Rechtsmittel des Widerspruchs gegeben, der schriftlich oder zur Niederschrift an das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik zu richten ist.

IT-Grundschutz-Profile

IT-Grundschutz/IT-Grundschutz-Profile

IT-Grundschutz/Audit

Grundschutz-Audit - Untersuchung des ISMS, ob es gesetzte Anforderungen erfüllt und wirksam ist

Beschreibung

Planung und Vorbereitung

Rollen und Verantwortlichkeiten
Unabhängigkeit
Auditplan

Kombination von Audits

Zum Beispiel mit einem Datenschutzaudit in Zusammenarbeit mit dem Datenschutzbeauftragen

Synergieeffekte

Abgleich der Dokumente und Datengrundlagen

Auditprozess-Aktivitäten

Zusammenstellung eines Team
Dokumente vorbereiten
Planung des Vor-Ort-Audits
Umgang mit Nichtkonformitäten

Berichtswesen

Inhalt und Aufbau eines Auditberichtes

Muster Auditbericht

Genehmigung und Verteilung
Aufbewahrung und Vertraulichkeit

Folgemaßnahmen

Korrekturmaßnahmen

Notfallmanagement

Business Continuity Management (BCM) - Betriebskontinuitätsmanagement (BKM)

Beschreibung

Sicherstellung des Fortbestands von Einrichtungen

Bei Risiken mit hohem Schadensausmaß

Strategien, Plänen und Handlungen

BCMS etablieren	Rahmenbedingungen, Aufbau- und Ablauforganisation
Kritische Prozesse ermitteln	Prozesse mit ernsthafte Schäden oder vernichtenden Verlusten bei Unterbrechung
Kritische Prozesse absichern	Schützen und alternative Abläufe ermöglichen

Sicherstellung des Fortbestands

Sicherstellung des Fortbestands einer Einrichtung

Im Sinne ökonomischer Nachhaltigkeit im Angesicht von Risiken mit hohem Schadensausmaß

Begriffe

Betriebskontinuitätsmanagement
Managementmethode
Lebenszyklus-Modell
Fortführung der Geschäftstätigkeit unter Krisenbedingungen absichern
Verwandtschaft mit Risikomanagement

Good Practice Guide

Methode und Rahmen des BKM sind im Good Practice Guid veröffentlicht, der durch das (GB) Business Continuity Institute herausgegeben wird

Zentrale Kompetenzen für Praktiker sind in den (GB, USA) „Joint Standards“ geregelt, die gemeinsam durch das Business Continuity Institute und das Disaster Recovery Institute International herausgegeben werden

Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik

Das deutsche Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) hat den Standard BSI 100-4 „Notfallmanagement“ als Ergänzung zum IT-Grundschutz entwickelt

Mit der Modernisierung des IT-Grundschutz wird bereits an dem Nachfolger BSI 200-4 gearbeitet

Incident Management

Um bei Vorfällen (siehe auch Incident Management) oder im Katastrophenfall die Abwicklung der Geschäfte eines Unternehmens fortführen zu können (Business Continuity) müssen Analysen und Planungen vorgenommen werden

Primär Fragen

Welche Prozesse müssen unbedingt aufrechterhalten werden?
Welche Maßnahmen sind dafür notwendig?

Prioritäten und Ressourcen

Dazu müssen Prioritäten definiert und benötigte Ressourcen zugeordnet werden
Eine Maßnahme im Zuge einer Business-Continuity-Planung stellt das Disaster Recovery dar, der gesamte Prozess der Geschäftsfortführung muss sich jedoch darüber mit sehr vielen anderen Punkten beschäftigen

Business Continuity Management

Organisationseinheit eines Unternehmens

Aufbau und Betrieb eines Notfall- und Krisenmanagements
Systematischer Vorbereitung auf die Bewältigung von Schadenereignissen

Ziele

Wichtige Geschäftsprozesse selbst in

kritischen Situationen und Notfällen
nicht oder nur temporär
unterbrochen werden
die wirtschaftliche Existenz des Unternehmens trotz Schadenereignis gesichert bleibt

Ziel

Generierung und Proklamation von Prozessdefinitionen und Dokumentation
Betriebsbereiter dokumentierter Notfallvorsorgeplan
Exakt auf die Organisation abgestimmt
Sensibilisierung aller Mitarbeiter auf das Thema „wirtschaftliche Existenzsicherung bei einer unternehmenskritischen Notfallsituation“

BSI-Standard 200-4

Standards
200-1	Anforderungen an ein ISMS
200-2	Umsetzung der Anforderungen
200-3	Risikoanalyse

200-4	Business Continuity Management
Kompendium
Kapitel 1	Kompendium/Vorspann
Kapitel 2	Schichtenmodell / Modellierung
Elementare Gefährdungen	Elementare Gefährdungen
Schichten	Prozesse Systeme

Business Continuity Management - BCM (2023)

ersetzt BSI-Standard 100-4 - Notfallmanagement (2008)

Etablierung eines Business Continuity Management

ISMS nach BSI IT-Grundschutz

Grundlage zur Nutzung von Synergieeffekten
Auf bereits dokumentierte Informationen zurückgreifen

Business Impact Analyse

Zeitkritischen Geschäftsprozesse und Abhängigkeiten
Parameter für Normal- und Notbetrieb

Risikoanalyse

Methodik nach BSI-Standard 200-3
kann aus dem ISMS adaptiert werden

Hinweise

Die Etablierung eines Business Continuity Managements setzt umfangreiche Kenntnisse der Organisation voraus
Eine Umsetzung eines ISMS impliziert keine Umsetzung eines Business Continuity Managements
siehe auch DER.4 Notfallmanagement

ISO 22301

Mit dem Best-Practice Standard 200-4 des BSI kann eine Zertifizierung nach der ISO 22301 erreicht werden

Notfallmanagement

Notfallmanagement

Schäden vermeiden und eindämmen
Notfälle verhindern und bewältigen

Klassisches Notfallmanagement

Brandschutz
Arbeits- und Unfallschutz
...

Business Continuity Management

Wiederanlauf des Geschäftsbetriebs
Modernere Begriff zur Bewältigung der heute relevanten Risikoszenarien

Business Continuity Management System

Rahmenwerk für ein Business Continuity Management System (BCMS)

Management von Notfällen und Krisen

technisch
nicht-technisch

Relevanz

Zunehmende Relevanz der Einbeziehung von Maßnahmen für die Geschäftsfortführung (Business Continuity) für die Informationsverarbeitung

Gravierende Risiken

frühzeitig erkennen
Maßnahmen dagegen etablieren
Überleben der Einrichtung sichern
Organisationen beliebiger Art, Größe und Branche

Synergieeffekte

Zahlreiche Synergieeffekte zum IT-Grundschutz
Ressourcen schonen
Zusammenhänge und Wechselwirkungen berücksichtigen

Einbettung in die Organisationsstruktur

Geplantes und organisiertes Vorgehen

Widerstandsfähigkeit (zeit-) kritischer Geschäftsprozesse steigern
Auf Schadensereignisse angemessen reagieren
Geschäftstätigkeiten schnellstmöglich wiederaufnehmen

Business Continuity Management System (BCMS)

Aufrechterhaltung der Betriebsfähigkeit einer Organisation

systematische, geplante und organisierte Vorgehensweise
das Erreichen der Ziele der Organisation für ein angemessenes Business Continuity Niveau

BCMS ist kein Bestandteil eines ISMS

Eigenständiges Managementsystem mit (oftmals) zahlreichen Schnittstellen

Aufbauorganisation

Rollen/Verantwortung

Allgemeine Aufbauorganisation

Allgemeine Aufbauorganisation (AAO)

Etablierte organisationsweite Hierarchie und Führungsstruktur

Besondere Aufbauorganisation

Besondere Aufbauorganisation (BAO)

Zielgerichtete und zweckmäßige Gruppierung, um bei Zwischenfällen zeitgerecht zu agieren

Stufenmodell

Stufenmodell für Vorgehensweisen

Option	Beschreibung
Reaktiv	Schnelle Fähigkeit zur Notfallbewältigung
Aufbau	Schrittweiser, ressourcenschonender Aufbau
Standard	Vollständige Absicherung, Resilienz der Institution

Reaktiv

Basis-Niveau

Schnelle Fähigkeit zur Notfallbewältigung

Spart Ressourcen
Wenn keine „Notfälle“ eintreten würden
Lücken in der Absicherung
Nicht alle Bereiche werden betrachtet

Aufbau

Schrittweiser, ressourcenschonender Aufbau

Kann für einen kleineren Teil des Scope gezielt eingesetzt
Bereiche, die in der Absicherung der Organisation nicht werden betrachtet werden

Standard

Vollständige Absicherung/Resilienz der Institution

Konformität ISO-22301
Möglichkeit zur Zertifizierung nach ISO 22301
Erhöhter Ressourcenbedarf gegenüber den Einstiegsstufen

Organisationsspezifisches BCMS

Planung eines organisationsspezifischen BCMS

Vorgehensweisen

Reaktiv
Aufbau
Standard

Aufgabenbereiche

Planung und Umsetzung
Überwachung
kontinuierlichen Verbesserung

BSI-Standard 200-4 beschreibt die spezifischen Aufgabenbereiche detailliert

Basis für die Erstellung eines Projektplans für eigens BCMS genutzt werden

Szenarien

Art von Ereignissen (Incidents)

IT/System-Ausfall
Gebäudeausfall
Ausfall von Personal (Pandemie, ...)
Ausfall von Lieferanten/Partnern

Notfallszenario

Je nach Ereignis wird das Unternehmen mit einem spezifischen Notfallszenario reagieren

Um die Kontinuität des Unternehmens sicherzustellen, ist bei einem System-Ausfall anders zu reagieren als bei einem starken Anstieg von erkranktem Personal
Für den ersten Fall wird sich das Unternehmen parallele IT-Systeme beschaffen, um den Ausfall eines Systems über alternative Ressourcen zu überbrücken
Ein großer Personalausfall ist aus Sicht des Unternehmens eher mit Präventionsmaßnahmen zu behandeln
Als Beispiel sind etwa verstärkte Hygienemaßnahmen bei Ankündigung einer Pandemie zu nennen

Business Impact Analyse

Grundlage für eine Sicherheitsstrategie für Notfälle und Krisen

Zusammen mit Risikoanalysen

Ermittlung

Prozesse mit hohem Schadenspotential
Zugrundeliegende Ressourcen
Abhängigkeiten zwischen Prozessen
Auswirkungen von Ausfällen
Wiederanlaufpläne

siehe BCMS/Business Impact Analyse

Dokumentation

Referenzdokumente

Präventiv

Dokumente zur Vorsorge

Anforderungen an das BCMS
Elemente des BCMS
Teil der Notfallvorsorge

Beispiele

Leitlinie zum Business Continuity Management
Notfallvorsorgekonzept
Prozessbeschreibungen und Anweisungen
Hilfsmittel

Reaktiv

Dokumente zur Reaktion

Notfallbewältigung

Beispiel

Notfallhandbuch

Tests und Übungen

Tests und Übungen sind im Business Continuity Management besonders wichtig

Hohen Stellenwert in BSI-Standard 200-4

Planung von Übungen und Tests

Besondere Widrigkeiten im eigenen Geschäftsbetrieb

Wichtiges Kriterium für die Planung von Übungen und Tests

ISB und Business Continuity Beauftragte

Sollten die Organisation dabei unterstützen, einen umfassenden Übungsplan zu erstellen

Verfahren zu mindestens folgenden Übungsarten ausarbeiten

Übungsarten

Übung	Beschreibung
Planbesprechung	Besprechung von Maßnahmenplänen
Stabsübung	BCM-Prozess Beteiligte simulieren einen Notfall
Stabsrahmenübung	Auch externe Stellen werden an der Simulation beteiligt
Alarmierungsübung	Testen der vorgesehenen Alarmierungsketten
Funktionstest	Funktion von relevanten Funktionen testen (z. B. Restore oder Notstrom)

Synergien

Business Continuity Management

Die Notwendigkeit eines Business Continuity Management Systems(BCMS) ist oft leichter ersichtlich, als beim Informationssicherheitssystems (ISMS)

Prozessual gesteuerte Kommunikation

zwischen der IT, dem ISB und dem Business Continuity Beauftragten
verbindliche Festlegungen einer Verbesserung des BCMS und des ISMS

Beispiel: Jeder IT-Notfall muss an den ISB kommuniziert werden, da es sich wahrscheinlich um einen meldepflichtigen IT-Sicherheitsvorfall handeln kann

Synergien

BCMS und ISMS

IT-Grundschutz

Strukturanalyse
Schutzbedarfsfeststellung
Modellierung

Weitere Managementsysteme

Baustein DER.4 Notfallmanagement

DER.4 Notfallmanagement

Prüfung

Prüfung zum Grundschutz-Praktiker

Bedingungen

Bedingung	Beschreibung	Anmerkung
Dauer	60 Minuten	Zusätzliche Zeit wird nicht gewährt Prüfungszeit läuft während der Abwesenheit des Prüflings weiter z. B. beim Aufsuchen der Toiletten
Anzahl Fragen	50 Fragen	Multiple-Choice-Fragen aus dem Curriculum
Anzahl Antworten je Frage	Vier	Jede Frage hat vier mögliche Antworten
Antwortmöglichkeiten	Vier	Alle Aussagen sind richtig Eine Aussage ist richtig Mehrere Aussagen sind richtig Keine Aussage ist richtig
Hilfsmittel	Keine	Während der Prüfung sind keine Hilfsmittel erlaubt
Bestanden	30 korrekte Antworten	60% der Fragen richtig beantwortet

Themenbereiche

Nr	Themenfeld	Gewichtung
01	Einführung	2
02	Normen und Standards	2
03	Einführung IT-Grundschutz	2
04	Vorgehensweise	2
05	Kompendium	1
06	Erstellung eines Sicherheitskonzepts	1
07	Grundschutz-Check	3
08	Risikoanalyse	2
09	Umsetzungsplanung	1
10	Aufrechterhaltung und Verbesserung	1
11	Zertifizierung	1
12	IT-Grundschutz-Profile	1
13	Vorbereitung auf ein Audit	1
14	Behandlung von Sicherheitsvorfällen	2
15	Business Continuity Management	2