Kategorie:Risikoidentifikation

Risikoidentifikation - Ermittlung von Risiken, die auf ein Vorhaben einwirken

Beschreibung

auch Risikoerkennung; risk identification
Teil des Risikomanagements
Systematische Erfassung und Sammlung aller auf ein Vorhaben einwirkenden Risiken

Allgemeines

Risikoidentifikation kann erst mit der Risikowahrnehmung beginnen

Voraussetzung, um Risiken zu erkennen und entdecken

Problem

Risikoträger nehmen dasselbe Risiko unterschiedlich oder gar nicht wahr

Slektive Wahrnehmung

Erfolgt die Risikowahrnehmung fehlerhaft als selektive Wahrnehmung, so werden nur bestimmte Risiken wahrgenommen, andere vorhandene jedoch ausgeblendet.

Eine mangelhafte Risikowahrnehmung wirkt sich negativ auf die nachfolgenden Phasen des Risikomanagements aus.

Risikoidentifikation

Die Risikoidentifikation umfasst die „Sammlung aktueller, zukünftiger, potenzieller und theoretisch denkbarer Risiken“ und gilt meist als erste Stufe des Risikomanagement-Prozesses.
Erfasst werden alle Gefahrenquellen, Störpotenziale und Schadenursachen eines Unternehmens, die sich negativ auf das Erreichen der Unternehmensziele auswirken können.

Ziele

Das Ziel der Risikoidentifikation ist es,

die Risikoquellen des gesamten Unternehmens sowie aller Funktionsbereiche möglichst vollständig und kontinuierlich zu erfassen.

Methoden

Die Methoden vermitteln dem Prozess eine Systematik und strukturieren das Vorgehen, helfen bei der Identifikation interner oder externer Risiken, unterstützen die Erstellung eines organisationsspezifischen Risikoprofils sowie die kontinuierliche Nachverfolgung von Risiken.

Prozessablauf

Die Risikoidentifikation wird als erste Prozessphase des Risikomanagementprozesses mit Hilfe von Methoden zur Risikoidentifikation ähnlich wie eine Inventur durchgeführt.

Das Ziel der Risikoidentifikation ist es, die Risikoquellen des gesamten Unternehmens sowie aller Funktionsbereiche (Beschaffung, Produktion, Finanzierung, Verwaltung, Vertrieb) möglichst vollständig und kontinuierlich zu erfassen.
Die Methoden vermitteln dem Prozess eine Systematik und strukturieren das Vorgehen, helfen bei der Identifikation interner oder externer Risiken, unterstützen die Erstellung eines organisationsspezifischen Risikoprofils sowie die kontinuierliche Nachverfolgung von Risiken.

Dabei müssen auch Schwachstellen entdeckt werden.

Ein wichtiges Instrument der Risikoidentifikation bilden Frühwarnsysteme, welche die Risikoobjekte (Betriebsmittel wie Anlagen, Gebäude oder Maschinen, Personal, Finanzen) auf jede Art von Betriebsstörung überwachen.
Der Risikoidentifikation folgt die Risikoanalyse.

Methoden

Risikoidentifikation/Methoden

Frühwarnsysteme

Ziel von Frühwarnsystemen ist das Erkennen von internen und externen Risiken weit vor ihrem Eintritt, so dass dem Unternehmen genug Zeit für Gegensteuerungsmaßnahmen bleibt.

Man kann diese Systeme für einen spezifischen Bereich im Unternehmen sowie auf das gesamte Unternehmen anwenden.
Im Laufe der Zeit haben sich Frühwarnsysteme weiterentwickelt.
So unterscheidet man heute zwischen drei Generationen, die sich den operativen oder strategischen Frühwarnsystemen zuordnen lassen können.
Unabhängig von der Entwicklungsstufe sollten alle Frühwarnsysteme unter Ausnutzung der zum jeweiligen Zeitpunkt verfügbaren Informationen möglichst früh, möglichst präzise und möglichst nachvollziehbar die Zukunft für die für das Unternehmen relevanten Variablen vorhersagen.

Systeme der 1.

Generation sowie Systeme der 2.
Generation decken operative Risiken mit Hilfe der Kennzahlenanalyse auf.
So wurden Systeme der 1.
Generation bereits in den 60er Jahren eingesetzt.
Diese Systeme leiteten Ausnahmemeldungen weiter.
Strategische Risiken werden mit einigen Systemen der 2.
Generation sowie mit Systemen der 3.
Generation aufgedeckt.
Systeme zur Erkennung operativer Risiken umfassen Kennzahlsysteme, welche lediglich Daten aus der Vergangenheit (ex post) aufarbeiten und gegebenenfalls hochrechnen.
Durch die Hochrechnung kann man geschätzte zukünftige Kennzahlwerte erhalten.
Auf dieser Basis können beispielsweise Planwerte mit hochgerechneten Istwerten verglichen werden.
Die Genauigkeit der Hochrechnung ist abhängig von den zugrunde liegenden Prognosemethoden.
Man unterteilt Prognosemethoden in qualitative und quantitative (Zeitreihenanalyse, Kausale Methoden) Methoden.
Quantitative Methoden nutzen mathematische Rechnungen und sind aus diesem Grund nur für kurze Zeiträume sinnvoll einsetzbar.
Zudem werden nur quantitative, nicht aber qualitative Fakten betrachtet.
Strategische Frühwarnsysteme versuchen durch eine uneingeschränkte 360 Grad Suche, im Sinne eines strategischen Radars, auch bisher unerkannte Entwicklungen und Risiken aufzuspüren.

Risikoworkshops

Bestimmte Risikoarten können durch kritische Diskussionen im Rahmen eines Risikoworkshops identifiziert werden.

Hierzu gehören operative und strategische Risiken.
Speziell heißt das, dass Risiken aus dem Leistungserstellungsprozess (operative Risiken), rechtliche Risiken, politische Risiken, Risiken aus Unterstützungsprozessen etc.
identifiziert werden können.

Der Vorteil von Risikoworkshops besteht darin, dass neben der Risikoidentifikation weitere Themen bezüglich des Risikomanagements besprochen werden können, wie z. B.

das weitere Vorgehen mit den identifizierten Risiken.
Des Weiteren bewirken regelmäßige Risikoworkshops eine Stärkung des Risikobewusstseins der Belegschaft.

Gleichgültig, ob strategische oder operative Risiken identifiziert werden sollen, ist eine gute Planung Grundvoraussetzung für einen erfolgreichen Workshop.

Schritt 1 – Auswahl der Beobachtungsbereiche: Zunächst muss genau festgelegt werden, welche Fragen geklärt werden sowie in welchen Bereichen Risiken identifiziert werden sollen.
Schritt 2 – Expertenauswahl: Welche Mitarbeiter/Experten sind zur Beantwortung der Kernfragen wichtig und sollten zu dem Workshop geladen werden? (Für einen Workshop sind ungefähr zwei Arbeitstage einzuplanen.)
Schritt 3 – Auftaktveranstaltung: Im Rahmen der Auftaktveranstaltung werden die Experten mit den notwendigen Informationen über das Projekt ausgestattet.
Zudem ist es empfehlenswert, schon mit der Einladung zur Auftaktveranstaltung Informationen über das Projekt auszugeben.
Schritt 4 – Einstieg in den Workshop: Während des Workshops werden in Gruppen Methoden zur Risikoidentifikation durchgeführt.
Es empfiehlt sich, zu Beginn noch einmal die Intention des Projektes hervorzuheben sowie den Ablauf und die erwarteten Ergebnisse aufzuzeigen.
Zudem ist es sinnvoll, Grundbegriffe der Risikobewertung zu klären.
Schritt 5 – Risikoidentifikation: Viele mögliche Methoden zur Risikoidentifikation wurden bereits im Rahmen dieses Artikels betrachtet.
Die Wertschöfpfungskettenanalyse ist z. B.
ein wichtiges Werkzeug zur Identifizierung operativer Risiken.
Des Weiteren dient eine Analyse der Struktur der Risikofelder einem guten Anhaltspunkt.
Eine Durchführung entlang einer Checkliste, die abgearbeitet wird, alleine ist nicht zielführend, da Menschen bei Vorlage einer solchen Liste kaum über andere, nicht gelistete Risiken nachdenken.
Es kann aber eine gute Ergänzung darstellen.
Weitere Methoden wie z. B.
die Delphi-Technik können auch im Rahmen eines solchen Workshops zielführend sein.
Schritt 6 – Relevanzabschätzung: Final müssen die identifizierten Risiken nach ihrer Relevanz beurteilt werden.
Ziel ist es, die Risiken zu finden, für die eine Weiterbearbeitung sinnvoll ist.
Risiken die nicht weiterbearbeitet werden, dürfen nicht gestrichen werden.
Es ist anzugeben, weshalb sie nicht weiterverfolgt werden.