Skript/IT-Grundschutz/Praktiker

Übersicht

Nr	Themenfeld	Beschreibung
01	Einführung und Grundlagen
02	Normen und Standards
03	Einführung IT-Grundschutz
04	Vorgehensweise
05	Kompendium
06	Umsetzung
07	Grundschutz-Check
08	Risikoanalyse
09	Umsetzungsplanung
10	Aufrechterhaltung und Verbesserung
11	Zertifizierung
12	IT-Grundschutz-Profile
13	Vorbereitung auf ein Audit
14	Notfallmanagement
15	Prüfungsvorbereitung

Sicherheit

Sicherheit - Zustand frei von unvertretbaren Risiken

Beschreibung

Zustand frei von unvertretbaren Risiken, gefahrenfrei

sēcūritās (lateinisch), sēcūrus „sorglos“, sēd „ohne“ und cūra „(Für-)Sorge“

Bezogen auf

• Lebewesen
• Objekte/Systeme
• Wertvorstellungen
• Zeitraum
• ...

Grundbedürfnis Sicherheit

Sicherheitsbedarf steigt

• Globalisierung
• steigende Mobilität
• wachsender Abhängigkeit von Technik

Relative Sicherheit

Relativer Zustand der Gefahrenfreiheit

Begrenzt auf

• Zeitraum
• Umgebung
• Bedingungen

Ereignisse, die sich nicht beeinflussen oder voraussehen lassen

• Sicherheitsvorkehrungen können zu Fall gebracht werden

Beeinträchtigungen können nicht ausgeschlossen werden

• Nur hinreichend unwahrscheinlich gemacht werden

Beispiel Kraftfahrzeugwesen

• Zahlreiche Vorschriften
• Regelmäßige Kontrollen

Dennoch führt Führen von Kraftfahrzeugen regelmäßig zu gefährlichen Zuständen

• unabsichtlich, fahrlässig
• absichtlich, böswillig

Vertretbaren Risiken

Komplexe Systeme

In komplexen Systemen lassen sich Risiken nicht völlig auszuschließen

• nur hinreichend unwahrscheinlich machen

Vertretbares Risiko

• Hängt von vielen Faktoren ab
• Wird subjektiv und kulturell verschieden bewertet

Steigender Nutzen

• Höhere Wahrscheinlichkeiten für Beeinträchtigungen mit steigendem Nutzen werden als vertretbar angesehen
• Aktien-Spekulation, Teilnahme am Straßenverkehr, ...

ISMS

Sicherheitskonzepte

• Definierter Zustand von Sicherheit
• Definition von Maßnahmen
• Zyklische Kontrollen

Erfolgreiche Sicherheitsmaßnahmen

• Können Beeinträchtigungen (erwartete und unerwartete) abwehren oder hinreichend unwahrscheinlich machen

Security und Safety

Sicherheit umfasst Security und Safety

• Sicherheitskonzepte spezifizieren diese Anforderungen

Security	Safety
Angriffssicherheit Sicherheit eines Systems Schutz des Objektes vor der Umgebung Immunität	Betriebssicherheit Zuverlässigkeit eines Systems Schutz der Umgebung vor einem Objekt Isolation

Beispiel

Es ist unzureichend, von einer Fluchttür lediglich „Sicherheit“ zu fordern.

Security-Anforderung	Safety-Anforderung
Vermeidung einer unberechtigten Nutzung der Tür im Normalbetrieb	Gewährleistung eines gefahrlosen Flucht- und Rettungsweges

Wirtschaftliche Sicherheit

Materieller / finanziellen Mittel

Sicherheit im Spannungsfeld

• ist für die Existenz oder
• für geplanten Vorhaben
• im vorgesehenen Zeitraum gewährleistet

Dies kann sowohl

• das einzelne Individuum betreffen, als auch
• Kollektive (betriebswirtschaftliche Unternehmen oder ganze Staaten)

Versicherungen

• Absicherung unabweisbare Gefahren
• erhöht nicht objektiv die Sicherheit
• aber das subjektive Sicherheitsgefühl
• im Eintrittsfall eine Behebung oder Ausgleich des Schadens ermöglichen

Betriebswirtschaftliche Sicherheit

• technische, logistische und organisatorische Maßnahmen
• in Bezug auf Maschinen oder Anlagen im industriellen Bereich
• Ausfallsicherheit, Verlässlichkeit und Verfügbarkeit

Technische Sicherheit

Betriebssicherheit

Technische Konstruktionen oder Objekte

Zustand der voraussichtlich störungsfreien und gefahrenfreien Funktion

• „Sicherheit“ ist abhängig von ihrer Definition
• welcher Grad von Unsicherheit akzeptiert wird

Zuverlässigkeit

• Tritt bei einer Störung keine Gefährdung auf, spricht man von Zuverlässigkeit
• Die Norm IEC 61508 definiert Sicherheit als „Freiheit von unvertretbaren Risiken“
• „funktionalen Sicherheit“ als Teilaspekt der Gesamtsicherheit

Bauteilzuverlässigkeit

Technische Konstruktionen oder Objekte

Bauteilzuverlässigkeit

• Primäre Grundlage für die Betriebssicherheit
• Bauteile dürfen nicht durch Überbelastung oder Materialversagen Ihre Funktionsfähigkeit verlieren

Bedeutung der Software bei technischen Systemen

• Software für sicherheitskritische Systeme
• hoher Aufwand für die Sicherstellung der Fehlerarmut der Software
• strenge Maßstäbe an den Softwareentwicklungsprozess
• Für einige Bereiche gibt es einschlägige Normen Industrien (Eisenbahn: EN 50128)

Kosten vs. Sicherheit

• Häufig stehen kostenaufwändige Sicherheitsmaßnahmen den wirtschaftlichen Belangen zum Kapitalgewinn entgegen

Sicherheitstechnik

Unmittelbare Sicherheit

Gefahrenentstehung verhindern

Safe-Life-Ansatz

• Versagen wird ausgeschlossen
• Klärung aller äußeren Einflüsse
• sicheres Bemessen
• weiterer Kontrolle
• beschränktes Versagen ermöglicht
• gefahrlose Außerbetriebnahme möglich
• redundante Anordnung von Baugruppen
• Gesamtfunktion immer gewährleistet
• auch bei Teilausfällen

Verfahren

• Auswirkungsanalyse
• Fehlerbaumanalyse
• PAAG-Verfahren

Sicherheitssysteme

Unbeabsichtigten Folgen von Sicherheitssysteme

Können Sicherheitsgewinn zunichtemachen

Prognosen vs. empirische Beobachtung

Der auf Prognosen setzenden Sicherheitsforschung wird vorgeworfen, empirische Beobachtung der Systeme zu vernachlässigen

Beispiel

Risiken und Nebenwirkungen beim Einsatz von VPNs

• Nicht alle VPN-Systeme sind sicher gegen Man-in-the-Middle-Angriffe
• insbesondere in der Phase des Aushandelns der Übertragungs- und Kryptografieparameter

Implementierung von VPNs erfordert eine Menge Vorarbeiten

• Vielzahl und Komplexität der verfügbaren Protokolle

VPNs erfordert je nach Architektur erhebliche zusätzliche Ressourcen

Schutzeinrichtungen

Schutzeinrichtung	Beschreibung
Trennend	Verkleidung Verdeckung Sicherheitsdomäne Firewall
Ortsbindend	Zweihandbedienung Tipptaster Anketten
Abweisend	Handabweiser Zugangskontrolle Raumverschluss
Detektierend	Lichtschranke Pendelklappen Monitoring Intrusion Detektion

Informationssicherheit

Informationssicherheit - Eigenschaft von Systemen Vertraulichkeit, Verfügbarkeit und Integrität sicherzustellen

Beschreibung

Systeme

System	Beschreibung
nicht-technisch	Prozessorientiert
technisch	Systemorientiert

Begriffe

Begriff	Beschreibung
Informationssicherheit	Eigenschaft von Systemen, Vertraulichkeit, Verfügbarkeit und Integrität sicherzustellen
Cybersicherheit	Sicherheit gegen Gefahren aus dem Internet
IT-Sicherheit	Technische Maßnahmen zur Realisierung von Grundwerten
Datenschutz	Schutz personenbezogener Daten (privacy)
Business Continuity Management	Sicherstellung des Fortbestands von Einrichtungen

Informationsverarbeitung

Tätigkeit	Beschreibung
Erfassen
Speichern
Übermitteln

Informationssicherheit

Informationssicherheit

• Schutz vor Gefahren/Bedrohungen
• Vermeidung von wirtschaftlichen Schäden
• Minimierung von Risiken

Begriff Informationssicherheit

Der Begriff Informationssicherheit bezieht sich oft auf eine globale Informationssicherheit

• Bei der die Zahl der möglichen schädlichen Szenarien summarisch reduziert ist oder der Aufwand zur Kompromittierung für den Betreiber in einem ungünstigen Verhältnis zum erwarteten Informationsgewinn steht
• In dieser Sichtweise ist die Informationssicherheit eine ökonomische Größe, mit der zum Beispiel in Betrieben und Organisationen gerechnet werden muss
• Daneben bezieht sich der Begriff auch auf die Sicherheit unter einem bestimmten Szenarium
• In diesem Sinn liegt Informationssicherheit vor, wenn über einen bereits bekannten Weg kein Angriff auf das System mehr möglich ist
• Man spricht von einer binären Größe, weil die Information beim Anwenden dieser speziellen Methode entweder sicher oder nicht sicher sein kann

Grundwerte

Grundwerte der Informationssicherheit

Vertraulichkeit
Verfügbarkeit
Integrität

Abhängigkeit von IT-Systemen

• Private und öffentliche Unternehmen sind in allen Bereichen ihrer Geschäftstätigkeit, Privatpersonen in den meisten Belangen des täglichen Lebens auf IT-Systeme angewiesen
• Da neben der Abhängigkeit auch die Risiken für IT-Systeme in Unternehmungen in der Regel größer sind als für Computer und Netzwerke in privaten Haushalten, ist Informationssicherheit überwiegend Aufgabe von Unternehmen

Gesetzte und Regelungen

Entsprechende Verpflichtungen lassen sich im gesamten deutschsprachigen Raum aus den verschiedenen Gesetzen zum Gesellschaftsrecht, Haftungsrecht, Datenschutz, Bankenrecht usw. herleiten

• Dort stellt Informationssicherheit einen Baustein des Risikomanagements dar
• International spielen Vorschriften wie Basel II und der Sarbanes-Oxley Act eine wichtige Rolle

Motivation

Risikoorientierte Herangehensweise

• Vermeidung von Schäden durch Maßnahmen
• Schutz vor Schäden jeglicher Art

Klassische Beispiele

• Image- und Vertrauensverlust
• Datenverlust
• Produktivitätsausfall
• Wirtschaftsspionage
• Verletzung von Marken- und Urheberrechten

IT-Sicherheit

Motivationen

Motivation		Beschreibung
Globalisierung	Kommunikationsbedürfnisse und -infrastruktur (Internet)	Verteilte Informatiksysteme sind kritische Ressourcen Grenzüberschreitenden Kooperation E-Mail Desktop-Konferenzen Soziale Netzwerke Fernzugriffe
Offene Systeme	Vielfältige Schnittstellen und Datenaustausch	Erhöhung des Angriffs- und Schadenpotentials
Physische Sicherheit	Zugang zu Räumen und IT-Systemen	Kann oft nicht gewährleistet werden
Vertrauen als Ressource	Wem vertraue ich, wem nicht?	Wer ist mein Gegenüber wirklich?

Arten und Wichtigkeit von Informationen

Informationen sind Werte

ISO/IEC 27001

• Wertvoll für eine Organisation
• Wie die übrigen Geschäftswerte
• Müssen in geeigneter Weise geschützt werden

Angemessener Schutz

Unabhängig von

• Erscheinungsform
• Art der Nutzung
• Speicherung

Option	Beschreibung
Schutzziele	IT-Sicherheit/Grundfunktionen
Maßnahmen	IT-Grundschutz/Maßnahmen
IT-Sicherheitsmanagement	Managementsystem_für_Informationssicherheit

Aufrechterhaltung (CIA) von Informationen

• Vertraulichkeit
• Integrität
• Verfügbarkeit

Ziel

Sicherstellen, dass Informationen in kritischen Situationen nicht beeinträchtigt werden

Problemfelder

• Zu diesen Problemen gehören unter anderem Naturkatastrophen, Computer-/Serverfehlfunktionen und physischer Diebstahl
• Während papiergestützte Geschäftsabläufe immer noch weitverbreitet sind und eine eigene Reihe von Informationssicherheitspraktiken erfordern, werden digitale Unternehmensinitiativen immer mehr in den Vordergrund gerückt, wobei die Informationssicherheit jetzt in der Regel von IT-Sicherheitsspezialisten übernommen wird
• Diese Spezialisten wenden die Informationssicherheit auf die Technologie an (meistens auf eine Form von Computersystemen)
• Es sei darauf hingewiesen, dass ein Computer nicht zwangsläufig ein Heimcomputer ist

Was ist ein Comuter?

Ein Computer ist jedes Gerät mit einer Prozessor und etwas Speicher

• Solche Geräte können von nicht vernetzten, eigenständigen Geräten wie Taschenrechnern bis zu vernetzten mobilen Computern wie Smartphones und Tablet-Computern reichen

IT-Sicherheitsspezialisten

• IT-Sicherheitsspezialisten sind aufgrund der Art und des Wertes der Daten in größeren Unternehmen fast immer in allen größeren Unternehmen/Einrichtungen zu finden
• Sie sind dafür verantwortlich, dass die gesamte Technologie des Unternehmens vor böswilligen Cyberangriffen geschützt wird, die häufig darauf abzielen, an wichtige private Informationen zu gelangen oder die Kontrolle über die internen Systeme zu erlangen

Informationssicherheit hat sich in den vergangenen Jahren stark weiterentwickelt

• Es bietet viele Spezialisierungsmöglichkeiten, darunter die Sicherung von Netzwerken und verwandter Infrastruktur, die Sicherung von Anwendungen und Datenbanken, Sicherheitstests, die Prüfung von Informationssystemen Auditierung, Geschäftskontinuitätsplanung, die Aufdeckung elektronischer Daten und digitale Forensik
• Fachleute für Informationssicherheit sind in ihrem Beschäftigungsverhältnis sehr stabil
• Mehr als 80 Prozent der Fachleute hatten über einen Zeitraum von einem Jahr keinen Wechsel des Arbeitgebers oder der Beschäftigung zu verzeichnen, und die Zahl der Fachleute wird von 2014 bis 2019 voraussichtlich kontinuierlich um mehr als 11 Prozent jährlich steigen

Schutz von Informationen

Informationsrisikomanagement

• Schutz von Informationen durch die Minderung von Informationsrisiken

Risikominderung

• Eintrittwahrscheinlichkeit
• Schadensausmaß

Gefährdungen von Informationen

IT-Grundschutz/Kompendium/Elementaren Gefährdungen

Beispiele

Gefährdung	Beschreibung
Unbefugter/unangemessener Zugriff
Unrechtmäßige Nutzung
Enthüllung
Unterbrechung
Löschung
Korruption
Änderung
Einsichtnahme
Aufzeichnung
Entwertung

Maßnahmen zur Verringerung der nachteiligen Auswirkungen solcher Vorfälle

• Geschützte Informationen können jede Form annehmen, etwa elektronisch oder physisch, materiell (etwa Papier) oder immateriell (etwa Wissen)

CIA-Trias Ausgewogenen Schutz

Grundwert	English	Abkürzung
Datenvertraulichkeit
Datenintegrität
Datenverfügbarkeit

Schwerpunkt

• Effiziente Umsetzung von Richtlinien
• ohne die Produktivität der Organisation zu beeinträchtigen

Risikomanagement-Prozess Strukturierter Risikomanagement-Prozess

• Identifizierung von Informationen und zugehörigen Vermögenswerten sowie potenziellen Bedrohungen, Schwachstellen und Auswirkungen;
• Bewertung der Risiken
• Entscheidung, wie mit den Risiken umzugehen ist, d.h
• sie zu vermeiden, abzuschwächen, zu teilen oder zu akzeptieren
• wenn eine Risikominderung erforderlich ist, Auswahl oder Entwurf geeigneter Sicherheitskontrollen und deren Implementierung
• Überwachung der Aktivitäten
• Anpassung an Probleme, Veränderungen und Verbesserungsmöglichkeiten

Standardisierte Vorgehensweise

Um diese Disziplin zu standardisieren, arbeiten Akademiker und Fachleute zusammen, um Leitlinien, Richtlinien und Industriestandards zu Passwort, Antivirensoftware, firewall, Verschlüsselungssoftware, rechtliche Haftung, Sicherheitsbewusstsein und Schulung usw. anzubieten

Diese Standardisierung kann durch eine Vielzahl von Gesetzen und Vorschriften vorangetrieben werden, die sich darauf auswirken, wie Daten abgerufen, verarbeitet, gespeichert, übertragen und vernichtet werden

• Die Umsetzung von Standards und Leitlinien innerhalb einer Organisation kann jedoch nur begrenzte Wirkung haben, wenn keine Kultur der Kontinuierliche Verbesserung eingeführt wird

Definition

Attribute

Attribute der Informationssicherheit (CIA)

• Vertraulichkeit
• Integrität
• Verfügbarkeit

Informationssysteme

Hauptteile von Informationssystemen

• Hardware
• Software
• Kommunikation

Ziel

Informationssicherheits-Industriestandards als Schutz- und Präventionsmechanismen auf drei Ebenen oder Schichten zu identifizieren und anzuwenden:

• physikalisch
• persönlich
• organisatorisch

Richtlinien

Verfahren und Richtlinien implementieren

• Administratoren, Benutzern und Betreibern mitteilen, wie Produkte verwendet werden sollen
• Um die Informationssicherheit innerhalb der Organisationen zu gewährleisten

Definitionen von Informationssicherheit

Definition	Beschreibung	Quelle
Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Informationen	Weitere Eigenschaften Authentizität Verantwortlichkeit Nichtabstreitbarkeit Zuverlässigkeit	ISO/IEC 27000
Schutz von Informationen/Informationssystemen	vor unbefugtem Zugriff, Verwendung, Offenlegung, Störung, Änderung oder Zerstörung, um Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit zu gewährleisten	CNSS, 2010
Nur autorisierte Benutzer	(Vertraulichkeit) bei Bedarf Zugang zu genauen und vollständigen Informationen (Integrität) haben (Verfügbarkeit)	ISACA, 2008
Ist ein Prozess	des Schutzes des geistigen Eigentums einer Organisation	Pipkin, 2000
Disziplin des Risikomanagements	deren Aufgabe es ist, die Kosten des Informationsrisikos für das Unternehmen zu verwalten	McDermott und Geer, 2001
Gut informiertes Gefühl der Sicherheit	dass Informationsrisiken und -kontrollen im Gleichgewicht sind	Anderson, J., 2003
Schutz von Informationen	minimiert das Risiko, dass Informationen Unbefugten zugänglich gemacht werden	Venter und Eloff, 2003

Multidisziplinäres Studien- und Berufsfeld

Das sich mit der Entwicklung und Umsetzung von Sicherheitsmechanismen aller verfügbaren Arten (technisch, organisatorisch, menschlich und rechtlich) befasst, um Informationen an all ihren Orten (innerhalb und außerhalb der Unternehmensgrenzen) und folglich auch Informationssysteme, in denen Informationen erstellt, verarbeitet, gespeichert, übertragen und vernichtet werden, vor Bedrohungen zu schützen

Bedrohungskategorien

Bedrohungen für Informationen und Informationssysteme können in Kategorien eingeteilt werden, und für jede Kategorie von Bedrohungen kann ein entsprechendes Sicherheitsziel definiert werden

• Ein Satz von Sicherheitszielen, der als Ergebnis einer Bedrohungsanalyse ermittelt wurde, sollte regelmäßig überarbeitet werden, um seine Angemessenheit und Konformität mit dem sich entwickelnden Umfeld sicherzustellen

Relevanter Satz von Sicherheitszielen

• Vertraulichkeit
• Integrität
• Verfügbarkeit
• Datenschutz
• Authentizität
• Vertrauenswürdigkeit
• Nichtabstreitbarkeit
• Rechenschaftspflicht
• Überprüfbarkeit

Die Sicherheit von Informationen und Informationsressourcen unter Verwendung von Telekommunikationssystemen oder -geräten bedeutet den Schutz von Informationen, Informationssystemen oder Büchern vor unbefugtem Zugriff, Beschädigung, Diebstahl oder Zerstörung

Verfahren

Informationssicherheit/Verfahren

Beschreibung

Verfahren	Beschreibung
Sicherheits-Governance
Vorfallsreaktionspläne
Änderungsmanagement

Sorgfaltspflicht

„Vernünftige und umsichtige Person“, „Sorgfaltspflicht“

• Lange in Bereichen Finanzen, Wertpapiere und Recht verwendet
• In den vergangenen Jahren haben diese Begriffe auch in den Bereichen Informatik und Informationssicherheit Einzug gehalten

Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften

Aktionäre, Kunden, Geschäftspartner und Regierungen erwarten

• dass die Unternehmensleitung das Unternehmen in Übereinstimmung mit anerkannten Geschäftspraktiken und unter Einhaltung von Gesetzen und anderen Vorschriften führt
• Dies wird oft als die Regel der „vernünftigen und umsichtigen Person“ beschrieben
• Eine umsichtige Person achtet darauf, dass alles Erforderliche getan wird, um das Unternehmen nach soliden Geschäftsprinzipien und auf legale, ethische Weise zu führen
• Eine umsichtige Person ist auch gewissenhaft (aufmerksam, fortlaufend) in ihrer Sorgfaltspflicht gegenüber dem Unternehmen

"due care" und "due diligence"

Im Bereich der Informationssicherheit bietet Harris die folgenden Definitionen der Begriffe "due care" und "due diligence" an:

"Due care are steps that are taken to show that a company has taken responsibility for the activities that take place within the corporation and has taken the necessary steps to help protect the company, its resources, and employees."

Und [Due Diligence sind die] "kontinuierliche Aktivitäten, die sicherstellen, dass die Schutzmechanismen kontinuierlich aufrechterhalten werden und funktionsfähig sind."'

Bei diesen Definitionen sollten zwei wichtige Punkte beachtet werden

• Erstens werden bei der Sorgfaltspflicht Schritte unternommen, die sich nachweisen lassen; das bedeutet, dass die Schritte überprüft und gemessen werden können oder sogar greifbare Artefakte hervorbringen
• Dies bedeutet, dass Menschen tatsächlich etwas tun, um die Schutzmechanismen zu überwachen und aufrechtzuerhalten, und dass diese Aktivitäten fortlaufend sind

Verantwortung

Organisationen haben eine Verantwortung

Sorgfaltspflicht bei der Anwendung der Informationssicherheit praktizieren

• Der Duty of Care Risk Analysis Standard (DoCRA) bietet Grundsätze und Praktiken für die Bewertung von Risiken
• Dabei werden alle Parteien berücksichtigt, die von diesen Risiken betroffen sein könnten
• DoCRA hilft bei der Bewertung von Schutzmaßnahmen, ob diese geeignet sind, andere vor Schaden zu bewahren und gleichzeitig eine angemessene Belastung darstellen
• Angesichts der zunehmenden Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit Datenschutzverletzungen müssen Unternehmen ein Gleichgewicht zwischen Sicherheitskontrollen, Einhaltung der Vorschriften und ihrem Auftrag herstellen

Normen und Standards

Grundschutz/Normen und Standards

Vorgehensweise

Grundschutz/Vorgehensweise

Kompendium

IT-Grundschutz/Kompendium - Arbeitsinstrument und Nachschlagewerk zur Informationssicherheit

Beschreibung

Sammlung von Dokumenten (Bausteine)

IT-Grundschutz-Bausteine

• Aspekte der Informationssicherheit
• Typische Gefährdungen
• Typische Sicherheitsanforderungen

Einführung eines Information Security Management Systems (ISMS)

• Schrittweise
• Praxisnah
• Reduzierter Aufwand
• Thematische Schichten
• Unterschiedliche Aspekte

Gegenstand eines Bausteins

Übergeordnete Themen

• Informationssicherheitsmanagement
• Notfallmanagement

Spezielle technische Systeme

• Üblicherweise in Unternehmen und Behörden im Einsatz, etwa
  • Clients
  • Server
  • Mobile Systeme
  • Industrielle Steuerungen

Aktualisierung und Erweiterung

• Kontinuierlich
• Berücksichtigung von Anwenderwünschen
• Anpassung an die Entwicklung der zugrunde liegenden Standards
• Anpassung an die Gefährdungslage

Schichten

Schichtenmodell der Grundschutz-Bausteine

• Komplexität reduzieren
• Redundanzen vermeiden
• Zuständigkeiten bündeln
• Einzelaspekte aktualisieren, ohne andere Teile zu beeinflussen

Gliederung des IT-Grundschutz Kompendiums - Aufbau und Inhalte

Gliederung

Kapitel	Beschreibung
Einführung	Vorwort/Dankesworte Neuerungen IT-Grundschutz - Basis für Informationssicherheit
Schichtenmodell und Modellierung
Rollen
Glossar
Elementare Gefährdungen
Bausteine

Übersicht

Schichten und Bausteine

Schicht	Beschreibung
Prozess-Bausteine
System-Bausteine

Prozess-Bausteine

Kürzel	Titel
ISMS	Sicherheitsmanagement
ORP	Organisation und Personal
CON	Konzeption und Vorgehensweise
OPS	Betrieb
DER	Detektion und Reaktion

System-Bausteine

Kürzel	Titel
APP	Anwendungen
SYS	IT-Systeme
IND	Industrielle IT
NET	Netze und Kommunikation
INF	Infrastruktur

Rollen

IT-Grundschutz/Kompendium/Rollen - Definitionen und Zuständigkeiten

Übersicht

Rolle	Aufgabe
Auditteamleitung	Leitung des Auditteams
Auditteam	Fachlich Unterstützung der Auditteamleitung
Bauleitung	Umsetzung von Baumaßnahmen
Benutzende	Informationstechnische Systeme nutzen
Bereichssicherheitsbeauftragte	Sicherheitsbelange der Geschäftsprozesse, Anwendungen und IT-Systeme in ihren Bereichen
Beschaffungsstelle	Initiiert und überwacht Beschaffungen
Brandschutzbeauftragte	Brandschutz
Datenschutzbeauftragte	Gesetzeskonformen Umgang mit personenbezogenen Daten
Compliance-Beauftragte	Vorgaben identifizieren und deren Einhaltung zu prüfen
Entwickelnde	Planung, Entwicklung oder Pflege von Software, Hardware oder ganzen Systemen
Errichterfirma	Unternehmen, das Gewerke oder aber auch Gebäude errichtet
Fachabteilung	Teil einer Behörde beziehungsweise eines Unternehmens, das fachspezifische Aufgaben zu erledigen hat
Fachverantwortliche	Inhaltlich für ein oder mehrere Geschäftsprozesse oder Fachverfahren zuständig
Haustechnik	Infrastruktur in Gebäuden und Liegenschaften
ICS-Informationssicherheitsbeauftragte	Sicherheit von ICS-Systemen
Informationssicherheitsbeauftragte (ISB)	Informationssicherheitsbeauftragte sind von der Institutionsleitung ernannte Personen, die im Auftrag der Leitungsebene die Aufgabe Informationssicherheit koordinieren und innerhalb der Behörde beziehungsweise des Unternehmens vorantreiben.
ISMS Management-Team
Institution	Mit dem Begriff Institution werden im IT-Grundschutz Unternehmen, Behörden und sonstige öffentliche oder private Organisationen bezeichnet.
Institutionsleitung	Dies bezeichnet die Leitungsebene der Institution beziehungsweise der betrachteten Organisationseinheit.
IS-Revisionsteam	Das IS-Revisionsteam besteht aus IS-Revisoren und IS-Revisorinnen sowie Fachleuten, die die verantwortliche Leitung für die IS-Revision insbesondere fachlich während der IS-Revision unterstützen.
IT-Betrieb	Als IT-Betrieb wird die Organisationseinheit bezeichnet, die die interne IT einrichtet, betreibt, überwacht und wartet. Die Rolle IT-Betrieb schließt die zuständige Leitung der Organisationseinheit mit ein. Mitarbeitende Die Mitarbeitenden sind Teil einer Institution.
Notfallbeauftragte	Notfallbeauftragte steuern alle Aktivitäten rund um das Notfallmanagement. Sie sind für die Erstellung, Umset- zung, Pflege und Betreuung des institutionsweiten Notfallmanagements und der zugehörigen Dokumente, Rege- lungen und Maßnahmen zuständig. Sie analysieren den Gesamtablauf der Notfallbewältigung nach einem Scha- densereignis.
OT-Betrieb (Operational Technology, OT)	Der OT-Betrieb ist für Einrichtung, Betrieb, Überwachung und Wartung der ICS-Systeme zuständig.
OT-Leitung	Die OT-Leitung bezeichnet die Leitung des Bereichs Produktion und Fertigung beziehungsweise die verantwortliche Person für die industriellen Steuerungssysteme (ICS), die von der Institution eingesetzt werden. Die OT-Leitung ist dafür zuständig, Risiken aus der Informationssicherheit für die Integrität der SIS (Safety Instru- mented Systems) zu beurteilen und dem Stand der Technik entsprechende Maßnahmen zu ergreifen. Insbesondere ist die OT-Leitung dafür zuständig, die Belegschaft für die Belange der Informationssicherheit zu schulen
Personalabteilung
Planende	Mit dem allgemeinen Begriff Planende werden Rollen zur Planung unterschiedlicher Aspekte zusammengefasst. Gemeint sind also Personen, die für die Planung und Konzeption bestimmter Aufgaben zuständig sind.
Risikomanager	Person, die alle Aufgaben des Risikomanagements wahrnimmt.
Testende	Testende sind Personen, die gemäß einem Testplan nach vorher festgelegten Verfahren und Kriterien eine neue oder veränderte Software beziehungsweise Hardware testen und die Testergebnisse mit den erwarteten Ergebnissen vergleichen.
Vorgesetzte	Mitarbeitenden einer Institution bezeichnet, die gegenüber anderen, ihnen zugeordnetungspersonal
Wartungspersonal	Mitarbeitende von Dienstleistenden, die mit der Wartung von technischen Systemen (etwa ICS- oder IT-Systeme) im Informationsverbund beauftragt wurden. Hierbei ist es in der Regel notwendig, dass das Wartungspersonal Zugriff auf die betroffenen Systeme erhält.
Zentrale Verwaltung	Die Rolle bezeichnet die Organisationseinheit, die den allgemeinen Betrieb regelt und überwacht sowie alle Verwaltungsdienstleistungen plant, organisiert und durchführt. Die Rolle Zentrale Verwaltung schließt die zuständige Leitung der Organisationseinheit mit ein

Grundschutz-Check

Grundschutz-Check - Soll-Ist-Vergleich zwischen geforderten und erfüllten Anforderungen

Beschreibung

Motivation

Sind Informationen und Informationstechnik hinreichend geschützt?

• Was bleibt zu tun?

Soll-Ist-Vergleich

• Anforderungen mit den umgesetzten Sicherheitsmaßnahmen
• Informationsverbund oder Komponente
• Umgesetzte Sicherheitsmaßnahmen mit den Anforderungen des entwickelten Grundschutz-Modells vergleichen
• Bestehendes Sicherheitsniveau identifizieren
• Verbesserungsmöglichkeiten aufzeigen

Grundschutz-Modell

Grundlage des Grundschutz-Checks

• ist das in der Modellierung aufgrund der vorhandenen Zielobjekte und ihres Schutzbedarfs zusammengestellte Grundschutz-Modell des Informationsverbundes
• In diesem Modell ist festgelegt, welche Bausteine und damit Anforderungsbündel für die einzelnen Zielobjekte des Informationsverbundes anzuwenden sind

Anforderungen

• Basisanforderungen
• Standardanforderungen
• Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf

Vorgehensweise

Welche dieser Anforderungen Sie im Grundschutz-Check berücksichtigen, hängt von der Vorgehensweise der IT-Grundschutz-Methodik ab

• Bei der Vorgehensweise Basis-Absicherung prüfen Sie lediglich die Erfüllung der Basis-Anforderungen
• Bei den Vorgehensweisen Standard-Absicherung und Kern-Absicherung berücksichtigen Sie zusätzlich die Standard-Anforderungen
• Die Anforderungen für den erhöhten Schutzbedarf haben Beispielcharakter und können im Bedarfsfall durch andere Maßnahmen mit starker Schutzwirkung ersetzt oder ergänzt werden
• Sie prüfen diese Anforderungen also nur dann, wenn sie als Ergebnis einer Risikoanalyse in das Grundschutz-Modell aufgenommen wurden, also Bestandteil des Sicherheitskonzepts geworden sind
• siehe Risikoanalyse

Anforderungen

Basis für den IT-Grundschutz-Check sind die Anforderungen aus dem IT-Grundschutz/Kompendium

• Aus der Strukturanalyse und der anschließenden Modellierung geht ein Modell des Informationsverbundes hervor, das alle relevanten Objekte mit den zugehörigen Bausteinen des IT-Grundschutz/Kompendiums enthält
• Aufgrund der nun vorliegenden Bausteine wird für jedes Objekt ermittelt, wie hoch der Erfüllungsgrad der in den Bausteinen enthaltenen Anforderungen ist
• Dies geschieht großenteils durch Interviews mit den Verantwortlichen der jeweiligen Bereiche

Überblick über das vorhandene IT-Sicherheitsniveau

Der IT-Grundschutz-Check ist somit ein Organisationsinstrument, welches einen gebündelten Überblick über das vorhandene IT-Sicherheitsniveau bietet

• Als Ergebnis liegt ein Katalog vor, in dem für jede relevante Anforderung der Umsetzungsstatus „entbehrlich“, „ja“, „teilweise“ oder „nein“ erfasst ist
• Durch die Identifizierung von nicht oder nur teilweise umgesetzten Maßnahmen werden Verbesserungsmöglichkeiten für die Sicherheit der betrachteten Informationstechnik aufgezeigt

Soll/Ist-Abgleich

Der IT-Grundschutz-Check gibt Auskunft über die noch fehlenden Maßnahmen (Soll/Ist-Abgleich)

• Daraus folgt, was noch zu tun ist, um das angestrebte Maß an Sicherheit zu erlangen
• Die Grundschutz-Methodik unterscheidet hier die Basis-, Standard- oder Kern-Absicherung
• Die Anforderungen des Kompendiums sind für die jeweilige Absicherungsmethode gekennzeichnet (Basis, Standard und für erhöhten Schutzbedarf)

Hoher/sehr hoher Schutzbedarf

Für Systeme mit hohem/sehr hohem Schutzbedarf werden mitunter auch auf einer Risikoanalyse basierende [[Informationssicherheits-Konzepte wie nach ISO/IEC 27001 angewandt

Vorarbeiten

Arbeitsschritt	Beschreibung
IT-Grundschutz/Strukturanalyse	Ermittlung der relevanten Zielobjekte des Informationsverbundes
IT-Grundschutz/Schutzbedarfsfeststellung	Festlegung des Schutzbedarfs für die ermittelten Zielobjekte
IT-Grundschutz/Modellierung	Anwendung der Grundschutz-Bausteine auf die Zielobjekte

Damit wurde ein Prüfplan („Grundschutz-Modell“) für den Informationsverbund und dessen Zielobjekte zusammengestellt

Prüfplan anwenden (Grundschutz-Check)

Je Zielobjekt prüfen

• inwieweit relevante Anforderungen erfüllt sind
• durch technische oder organisatorische Maßnahmen

Vorgehen

Schritt	Bezeichnung	Beschreibung
1	Vorbereitungen
2	Durchführung
3	Dokumentation

Vorbereitung

Umsetzungsgrad ermitteln und dokumentieren

Umsetzungsgrad einzelner Maßnahmen für das jeweilige Zielobjekt ermitteln und dokumentieren

• Interview der zuständigen Mitarbeiter
• Überprüfungen vor Ort
• Begehung von Serverräumen
• Kontrolle von Konfigurationseinstellungen

Qualität der Ergebnisse

Die Qualität der Ergebnisse der Interviews und Begehungen hängt auch von einer guten Vorbereitung und der Beachtung einiger Regeln bei der Durchführung ab

Aktuelles Grundschutz-Kompendium

• Dort wird der Stand der Technik entsprechende Sicherheit beschrieben
• Die Informationstechnik ändert sich kontinuierlich, sodass regelmäßig geprüft werden muss, ob die eingeführten Sicherheitsmaßnahmen noch einen angemessenen Schutz bieten
• Das Grundschutz-Kompendium wird fortlaufend angepasst und um neue Bausteine ergänzt

Sichten der Dokumente

• Die vorhandenen Dokumente über sicherheitsrelevante Abläufe, Regelungen und Sachverhalte enthalten bereits viele Informationen, die Ihnen bei der Ermittlung des Erfüllungsgrads der Anforderungen helfen können
• Sichten Sie diese Papiere daher bereits vorab

Ansprechpartner auswählen

• Wählen Sie geeignete Ansprechpartner aus
• Klären Sie in diesem Zusammenhang auch, ob externe Stellen hinzuzuziehen sind, Fremdfirmen, an die Teilaufgaben des Informationsverbundes delegiert wurden

Ansprechpartner ergeben sich direkt aus den im genannten Rollen sowie oft aus dem sachlichen Zusammenhang

• So können Mitarbeiter der Personalabteilung oder Benutzerbetreuer gute Ansprechpartner für den Baustein Personal sein
• Während es sich anbietet, für die Systembausteine zu Netzen, -Systemen oder Anwendungen die jeweils zuständigen Administratoren und Anwendungsbetreuer zu befragen

Durchführung

Arbeitsteilung

Vier Augen und Ohren sehen und hören mehr als zwei

• Führen Sie die Interviews nach Möglichkeit daher nicht alleine durch
• Es empfiehlt sich eine Arbeitsteilung: Einer führt das Gespräch und stellt die Fragen, ein anderer protokolliert die Ergebnisse
• Selbstverständlich sollten Sie bei der Befragung den Inhalt der Anforderungsbeschreibungen sowie die zugehörigen Umsetzungsempfehlungen kennen
• Gegebenenfalls können stichpunktartige Zusammenfassungen zu einzelnen Anforderungen sowie möglichen Maßnahmen, mit denen sie erfüllt werden können, nützlich sein

Chancen nutzen

Der Grundschutz-Check ist eine Chance, die Informationssicherheit zu verbessern, kein Verhör

• Sorgen Sie für ein entspanntes Klima, sowohl beim Gespräch als auch bei Begehungen und Überprüfungen vor Ort

Dokumentation

Umsetzungsgrad

Erfüllungsgrad der Grundschutz-Anforderungen dokumentieren

Umsetzungsgrad	Beschreibung
Vollständig	Alle (Teil)-Anforderung durch geeignete Maßnahmen vollständig, wirksam, angemessen erfüllt
Entbehrlich	Erfüllung einer Anforderung nicht notwendig
Teilweise	Anforderung wird teilweise erfüllt
Nicht	Anforderung ist nicht erfüllt wird, geeignete Maßnahmen wurden größtenteils nicht umgesetzt

Entbehrlich

Wird die Erfüllung einer Anforderung auf „entbehrlich“ gesetzt, weil Alternativmaßnahmen ergriffen wurden, muss nachgewiesen werden, dass diese Maßnahmen die bestehenden Risiken angemessen minimieren

• Identifizieren Sie hierfür über die Kreuzreferenztabelle des jeweiligen Bausteins die zugehörigen elementaren Gefährdungen
• Wurden Alternativmaßnahmen ergriffen, begründen Sie, dass diese das von den relevanten Gefährdungen ausgehende Risiko angemessen verringern

Generell gilt, dass Risiken aufgrund der Nichterfüllung von Basis-Anforderungen nicht übernommen werden können

• Anforderungen dürfen darüber hinaus nicht quasi automatisch durch pauschale Akzeptanz oder pauschalen Ausschluss einer elementaren Gefährdung als „entbehrlich“ eingestuft werden

Da den möglichen Gefährdungen mit mindestens gleichwertigen Ersatzmaßnahmen entgegengewirkt wird ( erübrigen sich Passwortregeln, wenn Chipkarten zusätzlich für die Authentisierung eingesetzt werden) oder wenn die Empfehlungen für den betrachteten Einsatzzweck nicht relevant sind (so ist die Anforderung zur Absicherung von Fernwartung nur dann bedeutsam, wenn tatsächlich auch Systeme von entfernten Standorten aus gewartet werden)

Nachvollziehbarkeit

Damit die Ergebnisse des Grundschutz-Checks später und auch von Dritten nachvollzogen und überprüft werden können, ist es wichtig, dass Sie diese sorgfältig dokumentieren

Begründungen

• Vergessen Sie nicht, bei Anforderungen, die Sie als entbehrlich, nur teilweise oder überhaupt nicht erfüllt eingestuft haben, in der Dokumentation Ihre Begründung hierfür anzugeben

Formale Angaben

Bei jedem Interview angeben

• Zielobjekt
• Datum
• Wer es durchgeführt hat
• Wer befragt wurde

Hilfsmittel

Checklisten

Dokumentation mit Checklisten

Tool-Unterstützung

Der Grundschutz-Check wird auch durch eine Reihe an Tools unterstützt, die auf die Grundschutz-Methodik zugeschnitten sind

• Bei Verwendung eines solchen Werkzeugs haben Sie den zusätzlichen Vorteil, dass die Daten der Strukturanalyse für die Dokumentation des Grundschutz-Checks konsistent übernommen werden

Sowohl die Formulare in den Hilfsmitteln zum Grundschutz als auch die Masken in den Grundschutz-Werkzeugen bieten Felder an, in die Sie Angaben zur Umsetzung der als fehlend erkannten Maßnahmen eintragen können (Umsetzungsfristen, Verantwortliche, voraussichtliche Kosten)

• Diese Angaben sind für die Realisierungsplanung wichtig
• Beim Grundschutz-Check ist es noch nicht erforderlich, diese Felder auszufüllen

Risikoanalyse

BSI/200-3 - BSI-Standard: Risikoanalyse

Beschreibung

Risikoanalyse auf der Basis von IT-Grundschutz

Verfahren zur Risikoanalyse

BSI-Standart 200-3

Prüfen, ob Basis- und Standard-Anforderungen eine ausreichende Sicherheit bieten

Kapitel	Beschreibung
1	Einleitung
2	Vorarbeiten
3	Elementaren Gefährdungen
4	Gefährdungsübersicht
5	Risikoeinstufung
6	Risikobehandlung
7	Konsolidierung
8	Rückführung
9	Anhang

Aufrechterhaltung und Verbesserung

IT-Grundschutz Verbesserungsprozess - Aufrechterhaltung und Verbesserung

Beschreibung

Verfahren	Beschreibung
Informationssicherheitsprozess prüfen
Umsetzung prüfen
Sicherheitsrevision
Sicherheitszielen prüfen	Aktualität von Sicherheitszielen
Übernahme der Ergebnisse	in den Informationssicherheitsprozess
Informationsfluss
Zertifizierung
Effizienz und Effektivität der Vorkehrungen

Informationssicherheit prüfen

• Abarbeitung einfacher Checklisten
• Punktuelle Prüfung der Netzsicherheit mittels Penetrationstests

Umfassenden Prüfung

• Angemessenheit und Wirksamkeit umgesetzter Schutzmaßnahmen (technisch und organisatorisch)

Regelmäßige Intervalle

Grundsätzlich gilt, dass umfassende Prüfungen in regelmäßigen Intervallen (jährlich bis maximal drei Jahre) durchgeführt werden sollten.

Sicherheitsvorfall

• Aber auch fallweise Prüfungen sind zweckmäßig, beispielsweise bei der Änderung von Geschäftsprozessen und insbesondere nach Sicherheitsvorfällen.

Sicherheitsvorfälle

• sollten immer ein Anlass sein, die Sicherheitskonzeption zu hinterfragen
• Dies sollte offen und sorgfältig geschehen, um Schwachstellen, die einen Vorfall begünstigt haben, identifizieren und beseitigen zu können

Zweckmäßige Verfahren

Zwei zweckmäßige Verfahren, mit den Sie Ihr Sicherheitskonzept und das erreichte Schutzniveau prüfen können, sind die -Revision und der Cyber-Sicherheits-Check:

• Mit einer Informationssicherheitsrevision (-Revision) können Sie nach einem festgelegten Verfahren und von kompetenten Revisoren überprüfen lassen, ob das Sicherheitskonzept Ihrer Institution wie beabsichtigt umgesetzt ist und es nach wie vor den aktuellen Anforderungen gerecht wird.
• Die -Revision liefert sowohl den Verantwortlichen für Informationssicherheit als auch der Leitung einer Institution belastbare Informationen über den aktuellen Zustand der Informationssicherheit.

Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision

• Neben einer umfassenden Prüfung, die auf die vollständige und vertiefte Überprüfung der Informationssicherheit in einer Institution abhebt, gibt es mit der Kurz-, Querschnitts- und Partialrevision Varianten, bei denen Tiefe und Umfang der Prüfung begrenzt sind.

Cyber-Sicherheits-Check

Wenn Sie noch wenig Erfahrung mit diesem Thema haben, kann der Cyber-Sicherheits-Check eine wichtige Hilfe bei der Überprüfung des Sicherheitsniveaus Ihrer Institution sein.

• Er gibt ihnen Hinweise zur Anfälligkeit gegen Cyberangriffe und ist so angelegt, dass die regelmäßige Durchführung das Risiko verringert, zum Opfer solcher Angriffe zu werden.

Vorgehensmodell IT-Revision

Für die Durchführung der IT-Revision hat das BSI ein eigenes Vorgehensmodell entwickelt, das im Leitfaden -Revision beschrieben ist.

• Dort erfahren Sie auch mehr zu Prüfumfang und -tiefe sowie Einsatzzweck der unterschiedlichen Varianten des Verfahrens.

Geschäftsprozess

• Name
• Prozess-Owner
• Trigger

Vorarbeiten

Realisierungsplan enthält Maßnahmen des Sicherheitskonzepts

• Bis wann werden Maßnahmen von wem wie umgesetzt
• Erforderliche Ressourcen
• Zwischentermine
• Begleitende Maßnahmen

Regelmäßige Kontrollen

• Sicherstellen, dass alles wie geplant umgesetzt ist und funktioniert

Stetiger Prozess

Informationssicherheit ist kein einmalig herzustellender und anschließend stabiler Zustand, sondern ein stetiger Prozess, der immer wieder an sich wandelnde und neue Herausforderungen angepasst werden muss.

Angemessenheit und Wirksamkeit der technischen und organisatorischen Maßnahmen für Informationssicherheit in Ihrer Institution kontinuierlich überwachen und verbessern

• Umsetzungsstand der im Sicherheitskonzept vorgesehenen Maßnahmen prüfen
• Vorgehen bei der Überprüfung der Wirksamkeit von Maßnahmen
• Erkenntnisse der Prüfungen in Maßnahmen zur Verbesserung Ihres Informationssicherheitsmanagements überführen
• Kennzahlen können bei der Bewertung einzelner Aspekte der Informationssicherheit helfen
• Reifegradmodell nutzen
• Sicherheitsniveau nachweisen (27001-Zertifikat auf Basis von IT-Grundschutz)

Leitfragen

Leitfragen für die Überprüfung

Um sicherzustellen, dass die Maßnahmen des Sicherheitskonzepts immer den Anforderungen entsprechen, müssen sie kontinuierlich überprüft werden.

Überprüfungen sollten sich an folgenden Leitfragen orientieren

Frage	Beschreibung
Welche Ziele der Informationssicherheit sind aktuell vordringlich?	Die Bedeutung von Sicherheitszielen kann sich im Zeitablauf verändern So kann es wichtiger werden, die Vertraulichkeit von Informationen zu schützen, wenn sich gesetzliche Rahmenbedingungen ändern oder aber die Institution mit Daten arbeitet, die dies verstärkt erfordern. Alle Maßnahmen zur Erhaltung der Vertraulichkeit müssen daher besonders sorgfältig geprüft werden. Eine weitere wichtige Frage ist, ob die gewählten Sicherheitsmaßnahmen noch der Gefährdungslage entsprechen. Auch ist zu prüfen, ob neue technische Verfahren einen effizienteren und wirksameren Schutz bieten können.
Wer ist verantwortlich für die Überwachung des Informationssicherheitsprozesses?	Häufig ist die Institution so komplex, dass der nicht alle Überprüfungen leiten und durchführen kann. Dann ist es wichtig, dass für verschiedene Bereiche Personen benannt sind, die diese Maßnahmen konzipieren, umsetzen, Ergebnisse dokumentieren sowie Verbesserungen planen und steuern. Bei einer solchen verteilten Verantwortung ist eine gute Zusammenarbeit mit dem wichtig, der über alle Schritte informiert werden muss.
Wie häufig sind die Verfahren zu überprüfen?	Für weniger wichtige Schutzmechanismen kann eine Überprüfung seltener erfolgen als für kritische Prozesse. Mindestens einmal pro Jahr muss das Sicherheitskonzept darauf überprüft werden, ob es noch effektiv ist, also den Zielen der Informationssicherheit im Unternehmen oder der Behörde entspricht. Wenn es einen Sicherheitsvorfall gegeben hat, sollte dies Anlass für eine zusätzliche Prüfung sein.

Umsetzungshinweise

ISMS.1.M11: Aufrechterhaltung der Informationssicherheit

• Empfehlungen zur Vorgehensweise bei der Überprüfung des Sicherheitsprozesses

Informationssicherheitsprozess

Überprüfung des Informationssicherheitsprozesses ist unabdingbar

• Fehler und Schwachstellen erkennen und abstellen
• Effizienz des IS-Prozesses optimieren

Verbesserung der Praxistauglichkeit

• Strategie
• Maßnahmen
• Organisatorische Abläufe

Methoden zur Überprüfung

Zur Effizienzprüfung und Verbesserung sollten Verfahren und Mechanismen eingerichtet werden

• Realisierung der beschlossenen Maßnahmen prüfen
• deren Wirksamkeit und Effizienz überprüfen

Informationssicherheitsstrategie sollte Leitaussagen zur Messung der Zielerreichung machen

Grundlagen für Messungen

• Detektion, Dokumentation und Auswertung von Sicherheitsvorfällen
• Durchführung von Übungen und Tests zur Simulation von Sicherheitsvorfällen
  • Auswertung der Ergebnisse
• interne und externe Audits, Datenschutzkontrollen
• Zertifizierung nach festgelegten Sicherheitskriterien

Internen Audits zur Erfolgskontrolle der umgesetzten Maßnahmen

• nicht durch denjenigen durchführen, der die Sicherheitskonzeption entwickelt hat
• Externe Experten mit der Durchführung solcher Prüfungsaktivitäten beauftragen

Aufwand von Audits

• hängt von der Komplexität und Größe des Informationsverbunds ab
• Anforderungen auch für kleine Institutionen geeignet

Kleinen Einrichtungen

In kleinen Institutionen eventuell ausreichend

• Jährlicher technischer Check von IT-Systemen
• Vorhandene Dokumentationen auf Aktualität prüfen
• Probleme und Erfahrungen mit dem Sicherheitskonzept in Workshop besprechen

Überprüfung der Umsetzung

Realisierungsplan prüfen

• Aufgabenliste und zeitliche Planung
• Ob und inwieweit dieser eingehalten wurde

Angemessene Ressourcenplanung

• Voraussetzung für die Einhaltung geplanter Sicherheitsmaßnahmen
• Wurden ausreichende finanzielle und personelle Ressourcen zur Verfügung gestellt?

Die Überprüfung dient auch

• Rechtzeitiger Wahrnehmung von Planungsfehlern
• Anpassung der Sicherheitsstrategie, wenn sich diese als unrealistisch erweist

Benutzer-Akzeptanz

Nach Einführung neuer Sicherheitsmaßnahmen

Akzeptanz bei Nutzern prüfen

• Werden neuen Maßnahmen nicht akzeptiert, ist ein Misserfolg vorprogrammiert

• Ursachen herauszuarbeiten und abstellen

• Oft reicht eine zusätzliche Aufklärung der Betroffenen

• Alternativen prüfen

Sicherheitsrevision

Revision der Informationssicherheit anhand der IT-Grundschutz-Sicherheitsmaßnahmen

• Gleiche Vorgehensweise wie beim Basis-Sicherheitscheck

Arbeitsökonomisch

Angepasste Checkliste erstellen

• für jeden Baustein der IT-Grundschutz-Kataloge
• anhand der Maßnahmentexte
• erleichtert die Revision
• verbessert die Reproduzierbarkeit der Ergebnisse

Aktualität von Sicherheitszielen

Rahmenbedingungen und Sicherheitskonzeption

In längeren Perspektiven prüfen

• gesetzte Sicherheitsziele
• Rahmenbedingungen

Anpassung der Sicherheitsleitlinie und der Sicherheitsstrategie

• in schnelllebigen Branchen von elementarer Bedeutung
• Betriebliche Änderungen schon bei ihrer Planungsphase in die Sicherheitskonzeption einbeziehen
• Einsatz neuer IT-Systeme
• Umzug
• organisatorische Änderungen (z. B. Outsourcing)
• Änderungen gesetzlicher Anforderungen

Nach jeder relevanten Änderung aktualisieren

• Sicherheitskonzeption
• dazugehörigen Dokumentation

Im Änderungsprozess der Institution berücksichtigen

• Informationssicherheitsprozess in das Änderungsmanagement der Institution integrieren

Wirtschaftlichkeitsbetrachtung

Wirtschaftlichkeit sollte unter konstanter Beobachtung bleiben

• Sicherheitsstrategie
• spezifische Sicherheitsmaßnahmen

Kosten für Informationssicherheit sind schwer zu ermitteln

• oft hilfreich, für die weitere Planung: Prüfen, ob
  • tatsächlich angefallene Kosten den geplanten entsprechen
  • ressourcenschonendere Sicherheitsmaßnahmen eingesetzt werden können

Nutzen herausarbeiten

Ebenso wichtig: Regelmäßig den Nutzen der vorhandenen Sicherheitsmaßnahmen herausarbeiten

Rückmeldungen

Rückmeldungen von Internen und Externen

Rückmeldungen über Fehler und Schwachstellen in den Prozessen

• Informationssicherheitsorganisation
• Revision

auch von

• Mitarbeitern
• Geschäftspartnern
• Kunden oder Partnern

Wirksame Vorgehensweise festlegen

• Beschwerden und anderen Rückmeldungen von Internen und Externen verwerten

Beschwerden

• von Kunden oder Mitarbeitern können dabei ein Indikator für Unzufriedenheit sein

Bereits entstehender Unzufriedenheit entgegenwirken!

• bei unzufriedenen Mitarbeitern/Kunden
• Gefahr von Handlungen die den Betrieb stören können
  • fahrlässig
  • vorsätzlich

Rückmeldungen von Internen und Externen

Umgang mit Beschwerden

• klar definiertes Verfahren
• eindeutig festgelegte Kompetenzen
• für den Umgang mit Beschwerden und für die Rückmeldung von Problemen an die zuständige Instanz

Beschwerden schnellstmöglich beantworten

• damit die Hinweisgeber sich ernst genommen fühlen

Gemeldeten Probleme bewerten

• Handlungsbedarf eingeschätzten
• angemessene Korrekturmaßnahmen zur Beseitigung der Ursachen von Fehlern ergreifen
• erneutes Auftreten verhindern

Informationsfluss

Informationsfluss im Informationssicherheitsprozess

Im Rahmen der Überprüfung und Verbesserung entstehen

• Berichte
• Audit-Reports
• Ergebnisse von Sicherheitstests
• Meldungen über sicherheitsrelevante Ereignisse
• weitere Dokumente zur Informationssicherheit

Dokumente müssen

• aussagekräftig
• für die jeweilige Zielgruppe verständlich sein

Nicht alle Informationen sind für die Leitungsebene geeignet

• es ist eine Aufgabe des IT-Sicherheitsmanagements, diese Informationen
  • zu sammeln
  • zu verarbeiten
  • kurz und übersichtlich aufzubereiten

Berichte

Berichte an die Leitungsebene

Leitung benötigt Eckpunkte über den Stand der Informationssicherheit

• richtige Entscheidungen bei der Steuerung und Lenkung des Informationssicherheitsprozesses Eckpunkte in Management-Berichten aufbereiten
• Ergebnisse von Audits und Datenschutzkontrollen
• Berichte über Sicherheitsvorfall* Berichte über bisherige Erfolge und Probleme beim Informationssicherheitsprozess IS-Organisation informiert Leitungsebene regelmäßig in angemessener Form
• Ergebnisse der Überprüfungen
• Status des IS-Prozesses
• Probleme
• Erfolge
• Verbesserungsmöglichkeiten

Leitungsebene nimmt Management-Berichte zur Kenntnis und veranlasst notwendige Maßnahmen

Berichte an die Leitungsebene

Dokumentation

Dokumentation im Informationssicherheitsprozess

Entscheidend für Erfolg

Dokumentation des IS-Prozesses auf allen Ebenen

Nur durch ausreichende Dokumentation

• werden getroffene Entscheidungen nachvollziehbar
• sind Prozesse wiederholbar und standardisierbar
• können Schwächen und Fehler erkannt und zukünftig vermieden werden

Abhängig vom Gegenstand und vom Verwendungszweck der Dokumentation

• Technische Dokumentation und Dokumentation von Arbeitsabläufen
• Anleitungen für Mitarbeiter
• Aufzeichnung von Management-Entscheidungen
• Gesetze und Regelungen

Technische Dokumentation Arbeitsabläufen

Zielgruppe

Experten

Aktuellen Stand beschreiben

• Geschäftsprozessen
• damit verbundener IT-Systeme und Anwendungen

Detaillierungsgrad technischer Dokumentationen

• andere Personen mit vergleichbarer Expertise sollen die Dokumentation nachvollziehen können
• Ein Administrator soll zwar auf sein Wissen, aber nicht auf sein Gedächtnis angewiesen sein, um die Systeme und Anwendungen wiederherzustellen

Dazu gehörten z.B.

• Installations- und Konfigurationsanleitungen
• Anleitungen für den Wiederanlauf nach einem Sicherheitsvorfall
• Dokumentation von Test- und Freigabeverfahren
• Anweisungen für das Verhalten bei Störungen und Sicherheitsvorfällen

Bei Sicherheitsübungen und bei Behandlung von Sicherheitsvorfällen

• Qualität der vorhandenen Dokumentationen bewerten
• gewonnene Erkenntnisse zur Verbesserung nutzen

Anleitungen für Mitarbeiter

Zielgruppe: Mitarbeiter

Sicherheitsmaßnahmen in Form von Richtlinien dokumentieren

• für die Mitarbeiter verständlich

Mitarbeiter müssen informiert und geschult sein

• Existenz und Bedeutung dieser Richtlinien

Dazu gehört

• Arbeitsabläufe und organisatorische Vorgaben
• Richtlinien zur Nutzung des Internets
• Verhalten bei Sicherheitsvorfällen

Entscheidungen aufzeichnen

• Informationssicherheitsprozess
• Sicherheitsstrategie
• jederzeit verfügbar
• nachvollziehbar
• wiederholbar

Gesetze und Regelungen

Zielgruppe: Leitungsebene

Für Informationsverarbeitung sind viele unterschiedliche relevant

• Gesetze
• Regelungen
• Anweisungen
• Verträge

Besondere Anforderungen sollten dokumentiert werden

• welche konkreten Konsequenzen ergeben sich daraus
  • Geschäftsprozesse
  • IT-Betrieb
  • Informationssicherheit

Aktuellen Stand der Dokumentationen sicherstellen

• Dafür muss die Dokumentation in den Änderungsprozess einbezogen werden

Informationsfluss und Meldewege

Richtlinie zum Informationsfluss und Meldewegen

Grundsätzliche Festlegungen

• Hol- und Bringschuld

Kommunikationsplan

• Wer? Wem? Was? Wann? Bis wann? Form? Feedback bis?
• von der Leitungsebene verabschieden lassen

Aktualisierung der Meldewege

• Festlegungen für den Informationsfluss
• Zeitnahe Aktualisierung von elementarer Bedeutung für die Aufrechterhaltung des Informationssicherheitsprozesses Verbesserung des Informationsflusses
• Ergebnisse aus Übungen, Tests und Audits sind nützliche Grundlage für die Verbesserung des Informationsflusses

Synergieeffekten für den Informationsfluss

Oft sind bereits Prozesse für den IT-Support definiert Synergieeffekte nutzen

Meldewege für IT-Sicherheitsvorfälle können in den IT-Support integriert werden

• Kapazitätsplanung um Aspekte der Notfallvorsorge erweitert werden
• Viele Informationen, die aus Sicherheitsgründen erhoben werden, können auch zu anderen Zwecken genutzt werden Sicherheitsmaßnahmen haben positive Nebeneffekte
• besonders Optimierung von Prozessen ist für viele Bereiche relevant
  • Bestimmung von Informationseigentümern
  • Einstufung von Informationen nach einheitlichen Bewertungskriterien Überblick über die Abhängigkeit
• der Geschäftsprozesse von IT-Systemen und Anwendungen
• ist nicht nur für das Sicherheitsmanagement sinnvoll
• exakte Zuordnung von IT-Kosten, auf einzelne Geschäftsprozesse

IT-Grundschutz-Zertifizierung

IT-Grundschutz/Zertifizierung

Zertifizierung

IT-Grundschutz/Zertifizierung - ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz

Beschreibung

ISO/IEC 27001-Zertifikat auf Basis von IT-Grundschutz

Das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) brachte mit dem IT-Grundschutz 2006 ein Konzept für die Umsetzung eines Informationssicherheitsmanagementsystems (ISMS) heraus.

• Der IT-Grundschutz bietet mit seinen drei Standards 200-1, 200-2 und 200-3 in Kombination mit den IT-Grundschutzkatalogen (bis 2006 IT-Grundschutzhandbuch genannt) Hilfestellungen bei der Einführung und Aufrechterhaltung eines ISMS.
• Seit 2006 sind die IT-Grundschutz-Kataloge an die internationale Norm ISO/IEC 27001 angepasst.
• Dieses System gilt als Quasi-Standard in deutschen Behörden.

Fokussierte Grundwerte

• Vertraulichkeit
• Integrität
• Verfügbarkeit

ISO 27001-Zertifizierungen auf der Basis von IT-Grundschutz ermöglichen Behörden und Unternehmen, ihre Bemühungen um Informationssicherheit und die erfolgreiche Umsetzung internationaler Normen unter Anwendung der IT-Grundschutz-Methodik nach innen und außen zu dokumentieren.

IT-Grundschutz-Zertifizierung

Allgemein anerkannte Zertifikate setzen Maßstäbe und schaffen Vertrauen

• Auch im Bereich der Informationssicherheit sind verlässliche Standards wünschenswert, die den Anwendern Orientierung zur Sicherheit von Produkten, Systemen und Verfahren bieten.
• Daher gibt es bereits seit vielen Jahren international anerkannte Kriterienwerke, auf deren Grundlage die Sicherheitseigenschaften von Produkten und Systemen durch unabhängige Zertifizierungsstellen bestätigt werden können.

Das  27001-Zertifikat auf Basis von -Grundschutz belegt in besonderer Weise das Bemühen um Informationssicherheit, da Grundlage für die Vergabe nicht nur die Erfüllung der allgemeinen Anforderungen der Norm 27001 an das Sicherheitsmanagement ist, sondern auch die nachgewiesene Umsetzung der wesentlich konkreteren Anforderungen des -Grundschutzes.

Die Zertifizierung des Managements für Informationssicherheit kann für unterschiedliche Zielgruppen interessant sein, zum Beispiel für

• Anbieter im E-Commerce oder E-Government, die verdeutlichen wollen, dass sie sorgfältig und sicherheitsbewusst mit den Daten der Kunden und Bürger umgehen,
• IT-Dienstleister, die mit einem allgemein anerkannten Maßstab die Sicherheit ihrer Dienstleistungen belegen wollen,
• Unternehmen und Behörden, die mit anderen Einrichtungen kooperieren wollen und Informationen über deren Sicherheitsniveau wünschen.

Ein Zertifizierungsverfahren wirkt auch nach innen

• Trägt dazu bei, das Bewusstsein der Mitarbeiter für die Notwendigkeit von Informationssicherheit zu stärken
• Erleichtert dadurch die Umsetzung erforderlicher Sicherheitsmaßnahmen.

Zertifizierung nach ISO 27001 auf Basis von IT-Grundschutz

Zertifizierung ist eine weitere Methode zur Prüfung

• Erreichung der Sicherheitsziele
• die Umsetzung der Sicherheitsmaßnahmen

Hierbei begutachten qualifizierte unabhängige Stellen

• das Management von Informationssicherheit
• die Umsetzung von Informationssicherheit

Zertifizierung nach ISO 27001 auf Basis von IT-Grundschutz liefert Auditergebnis

• Nachvollziehbar
• Wiederholbar
• Vergleichbar

Dokumentation

• ISO 27001 als auch IT-Grundschutz in der erforderlichen Tiefe umgesetzt

Eignung der Informationssicherheitsstrategie

Um den Informationssicherheitsprozess erfolgreich steuern und lenken zu können,

• muss die Leitungsebene einen Überblick darüber haben,
• inwieweit die Sicherheitsziele mithilfe der
• eingesetzten Sicherheitsstrategie tatsächlich erreicht werden konnten.

Zertifizierungsprozess

Voraussetzung für die Vergabe eines ISO 27001-Zertifikats auf Basis von -Grundschutz ist der Nachweis, dass ein den Anforderungen der Norm entsprechendes Informationssicherheitsmanagement eingerichtet ist und die -Grundschutz-Anforderungen wirksam erfüllt sind.

• Gegenstand der Zertifizierung muss dabei nicht die gesamte Institution sein.
• Der betrachtete Informationsverbund kann sich auch auf einzelne Geschäftsprozesse, Fachaufgaben oder Organisationseinheiten beschränken.
• Diese müssen jedoch sinnvoll abgegrenzt sein und eine gewisse Mindestgröße haben.

Die folgende Abbildung veranschaulicht den Zertifizierungsprozess:

[Image:Abb_9_05_Zertifizierungsprozess.png?__blob=normal&v=1Bild5.png|top|alt="ISO 27001-Zerifizierung auf Basis von IT-Grundschutz - Zertifizierungsprozess"]]

Für den Nachweis, dass die Anforderungen erfüllt sind, ist ein Audit durch einen unabhängigen, vom anerkannten Auditor erforderlich.

• Jedes Audit setzt sich grundsätzlich aus zwei getrennten, aufeinander aufbauenden Phasen zusammen:
• Phase 1 umfasst eine Dokumentenprüfung der so genannten Referenzdokumente des Antragstellers.
• Dazu zählen neben den geltenden Sicherheitsrichtlinien (Leitlinie zur Informationssicherheit, Richtlinien zur Risikoanalyse, Richtlinie zur internen -Auditierung) und dem Risikobehandlungsplan insbesondere auch die Ergebnisdokumente der verschiedenen Phasen der Sicherheitskonzeption (Strukturanalyse, Schutzbedarfsfeststellung, Modellierung, -Grundschutz-Check, Risikoanalyse, Realisierungsplanung).
• In Phase 2 folgt die Umsetzungsprüfung durch den Auditor, bei der die Vollständigkeit, Korrektheit, und Wirksamkeit der in den Referenzdokumenten beschriebenen Maßnahmen sowie deren Konformität zu den Anforderungen von 27001 und -Grundschutz im Fokus stehen.

Ein Zertifikat wird nur erteilt, wenn der Auditbericht ein positives Gesamtvotum aufweist und durch die Zertifizierungsstelle akzeptiert wurde.

• Im Rahmen einer Prüfbegleitung wird der Auditbericht gegen die Vorgaben des vom veröffentlichen Zertifizierungsschemas geprüft.

Ein erteiltes Zertifikat ist drei Jahre lang gültig und muss in diesem Zeitraum durch ein jährliches Überwachungsaudit bestätigt werden.

Das der 27001-Zertifizierung auf Basis von -Grundschutz zugrunde liegende Zertifizierungsschema, Hinweise zu den erforderlichen Referenzdokumenten und alle weiteren wichtigen Informationen zum Thema finden Sie in einem eigenen Unterthema gebündelt auf der Website des .

Vorgehensweise und Voraussetzungen

• beteiligten Parteien
• Verantwortlichkeiten
• Aufgaben
• Aktivitäten
• Zusammenwirken

Rechtliche Grundlage

• Gesetz über das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI-Gesetz – BSIG, BSIG)
• Zertifizierungsverordnung zum BSI-Gesetz ZVO

Die für ISO 27001-Zertifizierungsverfahren auf der Basis von IT-Grundschutz relevanten Kriterienwerke sind

1. ISO/IEC 27001 "Information technology - Security techniques - Information security management systems – Requirements", die BSI-Standards 200-2 „IT-Grundschutz-Methodik“ [2002]
2. BSI-Standard 200-3 „Risikoanalyse auf Basis von IT-Grundschutz“ [2003] sowie das ITGrundschutz-Kompendium des BSI.

Weitere Grundlage der Zertifizierung

• Normen ISO/IEC 27006 „Information technology Security techniques - Requirements for bodies providing audit and certification of information security management systems“
• DIN EN ISO/IEC 17021 "Konformitätsbewertung - Anforderungen an Stellen, die Managementsysteme auditieren und zertifizieren"
• welche Anleitungen und Anforderungen für den Ablauf und die Durchführung von Audits und Zertifizierungsverfahren enthalten.

ISO 27001-Auditoren auf der Basis von IT-Grundschutz

• die ein unabhängiges Audit durchführen
• um die Konformität eines Managementsystems für Informationssicherheit gemäß ISO 27001 auf der Basis von IT-Grundschutz in einer Einrichtung oder Institution zu bestätigen.

Insbesondere können sich Einrichtungen und Institutionen und deren IT-Sicherheitsverantwortliche sowie Auditoren einen Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an eine ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz verschaffen und über die Vorgehensweise einer ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz informieren.

Begriffe und Definitionen

Option	Beschreibung
Informationsverbund	stellt nicht nur den Verbund der betrachteten IT-Systeme dar, sondern umfasst auch das damit verbundene Informationssicherheits-Managementsystem (ab hier ISMS abgekürzt). Der Informationsverbund ist der Geltungsbereich der Zertifizierung (sog. Untersuchungsgegenstand).
Audit	können von einem oder mehreren Auditoren durchgeführt werden, die vom Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik zertifiziert 1 sind. Der für die Durchführung eines Audits verantwortliche Auditor wird in diesem Dokument Auditteamleiter genannt.
Auditteam	können auch Fachexperten angehören, die spezielle Branchenkenntnisse oder solide Kenntnisse und Erfahrungen hinsichtlich der im Informationsverbund eingesetzten Informations- und Kommunikationstechnik besitzen. Die Rollen der beteiligten Parteien im Zertifizierungsaudit sind in Kap. 2.2 näher ausgeführt.

Zertifizierungsprozess

Die IT-Grundschutz-Vorgehensweisen Standard- und Kern-Absicherung stellen zusammen mit dem IT-Grundschutz/Kompendium und dessen Empfehlungen von Standard-Sicherheitsmaßnahmen inzwischen einen De-Facto-Standard für Informationssicherheit dar.

Voraussetzung

Voraussetzung für die Vergabe eines ISO 27001-Zertifikats auf der Basis von IT-Grundschutz ist eine Überprüfung des Untersuchungsgegenstandes durch einen vom BSI zertifizierten Auditor für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz.

• Im Rahmen des Audits werden von der Institution erstellte Referenzdokumente gesichtet, eine Vor-Ort-Prüfung durchgeführt und ein Auditbericht erstellt.
• Für die Vergabe eines ISO 27001-Zertifikats auf der Basis von IT-Grundschutz wird dieser Auditbericht von der Zertifizierungsstelle im BSI geprüft.
• Während der Gültigkeit des daraufhin ausgestellten Zertifikats werden jährlich Überwachungsaudits durchgeführt.

Rollen und Zuständigkeiten

In das Zertifizierungsverfahren für die ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz sind die folgenden drei Rollen involviert

• Antragsteller,
• Auditor bzw. Auditteamleiter als befugter Vertreter des Auditteams
• Zertifizierungsstelle

Folgende Abbildung zeigt schematisch die den Rollen zugeordneten Aufgaben und das Zusammenwirken der Rollen im Zertifizierungsverfahren

Abbildung 1: Rollen im Zertifizierungsverfahren

Zertifizierungsantrag

Hat eine Institution ein ISMS nach ISO 27001 auf Basis der IT-Grundschutz-Methodik umgesetzt und liegen alle erforderlichen Nachweise der Umsetzung (sog. Referenzdokumente [REFDOK]) vor, kann Zertifizierungsschema für ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz die Institution ein Zertifizierungsverfahren für eine ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von ITGrundschutz bei der Zertifizierungsstelle initiieren und einen Zertifizierungsantrag stellen.

• Die Institution beauftragt ein Auditteam, auf Grundlage des vorliegenden Zertifizierungsschemas und des zugehörigen Auditierungsschemas für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz den Informationsverbund, sein ISMS und seine Sicherheitsstruktur zu überprüfen.
• Der Antragsteller ist Initiator des Zertifizierungsverfahrens und unterstützt das Auditteam bei der Sichtung der Referenzdokumente und der Vor-Ort-Prüfung des Informationsverbundes.
• Das Auditteam dokumentiert seine Prüfergebnisse in einem Auditbericht, der zusammen mit dem Zertifizierungsantrag der Zertifizierungsstelle als Grundlage für ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz dient.
• Auditoren dürfen nur Themengebiete prüfen, für die sie das notwendige Fachwissen und ausreichend Erfahrung mitbringen.
• Falls weder der Auditteamleiter noch die anderen Auditoren des Teams über das nötige Spezialwissen verfügen, muss der Auditteamleiter zur Unterstützung der Prüftätigkeiten und zur Absicherung der Prüfaussagen einen oder mehrere Fachexperten hinzuziehen.
• Zwei oder mehr Auditoren können sich zu einem Auditteam zusammenschließen, um ein gemeinsames Audit durchzuführen.
• In einem solchen Fall wird ein Auditteamleiter (Auditverantwortlicher) bestimmt.
• Die Rollen und Zuständigkeiten der Teammitglieder sind zu Beginn des Zertifizierungsverfahrens festzulegen.
• Ein Auditteam kann darüber hinaus noch Fachexperten zur Unterstützung hinzuziehen.
• Fachexperten müssen ebenso wie die Auditoren Fachwissen sowie Erfahrung im Bereich Informationssicherheit besitzen und sind Teil des Auditteams.
• Jedes Mitglied des Auditteams muss vor Beginn des Verfahrens, d. h. mit dem Zertifizierungsantrag, sowie vor einem Überwachungsaudit eine Unabhängigkeitserklärung bei der Zertifizierungsstelle einreichen.
• Die Zertifizierungsstelle des BSI muss dem Einsatz des Auditors bzw. des Auditteams zustimmen.
• Alle Mitglieder des Auditteams müssen im Auditbericht aufgeführt sein.

Ansprechpartner

Ansprechpartner der Zertifizierungsstelle ist der Auditteamleiter

• Dieser sendet den Auditbericht verschlüsselt an die Zertifizierungsstelle des BSI und ergänzt Nachforderungen.
• Je nach Vertragsinhalt kann der Auditor dem Antragsteller den Auditbericht jederzeit zur Verfügung stellen.

Hilfskräfte

Hilfskräfte für reine Verwaltungstätigkeiten, beispielsweise Schreibkräfte, können eingesetzt werden, wenn diese vom Auditteamleiter entsprechend überwacht und kontrolliert werden.

• Für Hilfskräfte gelten keine einschränkenden Bedingungen; sie müssen auch nicht im Auditbericht genannt werden.
• Die Verantwortung für die Prüftätigkeiten verbleibt in jedem Fall beim Auditteamleiter.
• Die Zertifizierungsstelle des BSI übernimmt die Rolle einer unabhängigen dritten Instanz, die die Gleichwertigkeit der Prüfungen und der Auditberichte gewährleistet.
• Sie veröffentlicht die Schemata und Interpretationen zum Zertifizierungsverfahren.
• Die Zertifizierungsstelle prüft den Zertifizierungsantrag des Antragstellers und den eingereichten Auditbericht des Auditteams auf Grundlage des vorliegenden Zertifizierungsschemas und des zugehörigen Auditierungsschemas für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz.
• Bei positivem Prüfergebnis erteilt die Zertifizierungsstelle für den Informationsverbund des Antragstellers ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz.

Antragsteller und Auditteamleiter sollten bei der Planung von Zertifizierungsverfahren darauf achten, dass genügend Zeit und Ressourcen (Budget, Personal, ...) für Kommentierungszyklen von Auditberichten und eventuelle Nachbesserungen bzw. Nachforderungen eingeplant werden.

Zertifizierungsantrag

Zur Initiierung des Zertifizierungsverfahrens ist vom Antragsteller ein Antrag auf eine ISO 27001Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz bei der Zertifizierungsstelle des BSI zu stellen.

Anforderungen

• Der Zertifizierungsstelle des BSI muss der vollständige Zertifizierungsantrag mindestens 1 Monat vor Beginn des Audits (d. h. vor Beginn der Sichtung der Referenzdokumente) vorliegen.
• In Einzelfällen kann die Prüfung länger dauern, sodass evtl. Audittermine angepasst werden müssen.
• Der Zertifizierungsantrag enthält Angaben zum Antragsteller und verschiedene weitere Informationen zum Untersuchungsgegenstand (d. h. zum zu zertifizierenden Informationsverbund) sowie zur Auditierungstätigkeit.
• Insbesondere müssen die im Folgenden genannten Angaben vollständig sein:
  • Der zu zertifizierende Untersuchungsgegenstand ist zu beschreiben.
• Ferner ist ein kurzes Behörden- bzw. Firmenprofil zu geben, aus dem u. a. die wesentlichen Tätigkeitsfelder der Institution sowie die Größe und Bedeutung des Untersuchungsgegenstandes für die Institution deutlich werden.
  • Bei einer Re-Zertifizierung sind die Änderungen im Informationsverbund im Vergleich zum Informationsverbund der Erst-Zertifizierung anzugeben und kurz zu beschreiben.
• Bei der Verwendung überarbeiteter oder neuer Bausteine sind diese im Antrag mit anzugeben und zu beschreiben.
• Dabei werden nur große / gravierende Änderungen aufgeführt.

◦ Im Zertifizierungsantrag sind Angaben zur Abgabe des Auditberichts an die Zertifizierungsstelle des BSI zu machen.

• Der Zeitplan ist mit der Zertifizierungsstelle des BSI abzustimmen.
• Terminänderungen sind dem BSI rechtzeitig schriftlich mitzuteilen.

◦ Teil des Zertifizierungsantrags ist die Unabhängigkeitserklärung der Auditteammitglieder (s. nächstes Kapitel). Formulare zur Antragstellung sowie für die Unabhängigkeitserklärung sind auf den Webseiten des BSI zu finden.

• Als Prüfungsgrundlage für Auditierungen im Rahmen der ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz müssen die in „Prüfgrundlage für Zertifizierungen nach ISO 27001 auf der Basis von IT-Grundschutz“ [PRÜFGR] aufgeführten Dokumente in der dort genannten Version verwendet werden.

Der Zertifizierungsantrag muss im Original in Papierform oder als absenderbestätigte De-Mail dem BSI zugestellt werden.

Die Zertifizierungsstelle prüft den eingereichten Zertifizierungsantrag auf Vollständigkeit, Konsistenz und Erfüllung der o.g. Anforderungen.

• Ferner wird im Rahmen der Antragsprüfung die prinzipielle Zertifizierbarkeit des Untersuchungsgegenstandes, also die sinnvolle Abgrenzung des Informationsverbunds geprüft und wenn nötig abgestimmt.
• Bei positiver Prüfung des Zertifizierungsantrags wird das Zertifizierungsverfahren in Reihenfolge der vollständig eingegangenen Anträge offiziell eröffnet und eine Zertifizierungskennung vergeben.
• Die Verfahrenseröffnung und die Zertifizierungskennung werden dem Antragsteller schriftlich und dem Auditteamleiter per E-Mail bzw. telefonisch mitgeteilt und wenn gewünscht auf der BSI-Webseite veröffentlicht.
• Mit der Sichtung der Referenzdokumente darf nicht vor Verfahrenseröffnung begonnen werden, d.h. das Audit darf erst nach Mitteilung der Zertifizierungskennung beginnen.

Unabhängigkeitserklärung

Jedes Mitglied des Auditteams (Auditteamleiter, Auditoren, Fachexperten) muss der Zertifizierungsstelle des BSI gegenüber eine Unabhängigkeitserklärung mit Begründung abgeben.

Interessenskonflikte

Wenn ein Mitglied des Auditteams (Auditteamleiter, Auditor, Fachexperten) oder die Firma, für die der Betreffende tätig ist, in Beziehung zu der zu auditierenden Institution oder Teilen davon bzw. zu beratenden Institutionen oder Personen steht, die einen Interessenskonflikt hervorrufen kann, ist diese Unabhängigkeit in der Regel nicht mehr gegeben.

Eine solche Gefährdung kann z. B. bei folgenden Konstellationen auftreten, wobei ein Zeitraum von drei Jahren betrachtet wird

• Beratung der Institution durch den Auditor selbst oder einen Kollegen / Vorgesetzten /

Mitarbeiter des Auditors

• andere geschäftliche Verbindungen des Auditors oder des Arbeitgebers des Auditors und der auditierten Institution
• Verwandtschaftsverhältnis des Auditors mit Mitgliedern / verantwortlichen Personen der auditierten Institution oder eines Beraters • Geschäftsanbahnung (z. B. nicht erfolgreiche Bewerbung um eine Beratung)

Rein auditierende Tätigkeiten sind hiervon explizit ausgenommen

Diese Unabhängigkeitserklärung muss der Zertifizierungsstelle des BSI bei einer Erst- oder ReZertifizierung mindestens 1 Monat vor Beginn der Auditierungstätigkeit vorliegen.

• Die Unabhängigkeitserklärung muss im Original in Papierform vom Antragsteller mit dem Zertifizierungsantrag eingereicht werden.
• Alternativ kann die Unabhängkeitserklärung auch direkt vom Auditor im Original in Papierform oder per absenderbestätigter De-Mail eingereicht werden.Solange der Nachweis nicht vorliegt oder ungenügend ist, kann dieses Mitglied des Auditteams für das beantragte Verfahren nicht eingesetzt werden.
• Nachmeldungen von Auditteammitgliedern müssen der Zertifizierungsstelle formlos, gerne per E-Mail, mitgeteilt werden.

Die Zertifizierungsstelle des BSI behält sich vor, zusätzliche Informationen zum Verhältnis zwischen Auditor und Antragsteller bzw. beratender Institution einzufordern.

• Sieht sie die Unabhängigkeit von Mitgliedern des Auditteams nicht gewährleistet, widerspricht sie der Teilnahme dieser Auditteammitglieder am Audit.
• Mit Vergabe der Zertifizierungskennung wird das im Antrag aufgeführte Auditteam akzeptiert.

Stellt das Auditteam z. B. bei der Vorbereitung auf die Phase 2 des Audits (Vor-Ort-Prüfung) fest, dass weitere Auditteammitglieder benötigt werden, so müssen diese Unabhängigkeitserklärungen nachreichen2. Das neue Auditteammitglied darf erst eingesetzt werden, nachdem dessen Unabhängigkeit durch das BSI bestätigt wurde.

• Dies geschieht in der Regel durch eine E-Mail vom BSI an den Auditteamleiter mit Kopie an Antragsteller und das neue Auditteammitglied.

Für Überwachungsaudits ist ebenfalls eine (erneute) Unabhängigkeitserklärung für jedes Mitglied des Auditteams einzureichen.

• Diese Unabhängigkeitserklärung muss der Zertifizierungsstelle mindestens 1 Monat vor Beginn der Auditierungstätigkeit vorliegen.
• Die Bestätigung der Unabhängigkeit erfolgt in der Regel durch E-Mail vom BSI an den Auditteamleiter mit Kopie an den Antragsteller und alle anderen Auditteammitglieder.

Formulare zur Antragstellung sowie für die Unabhängigkeitserklärung sind auf den Webseiten des BSI zu finden.

Auswahl des Auditteams

Für die Auditierung des Informationsverbundes der Institution beauftragt diese ein Auditteam damit, in einer unabhängigen Prüfung den Status der Informationssicherheit im Informationsverbund zu prüfen und zu verifizieren.

• Mindestens der Auditteamleiter und die Auditoren müssen eine gültige BSI2-Zertifizierung (s. [ZERTAUD]) besitzen.

Die Unabhängigkeitserklärung ist unverzüglich der Zertifizierungsstelle des BSI einzureichen.

• Eine Frist von 1 Monat vor Auditweiterführung ist nicht einzuhalten.

Zertifizierte Auditoren

• Kontaktadressen der zertifizierten Auditoren finden sich im Internet auf den Webseiten des BSI.

Das Auditteam wird von der antragstellenden Institution beauftragt und der Zertifizierungsstelle des BSI im Zertifizierungsantrag bekannt gegeben.

• Bei der Auswahl des Auditteams müssen Besonderheiten im Aufbau und in den Prozessen und Gegebenheiten der beauftragenden Institution berücksichtigt werden.
• Die Mitglieder des Auditteams müssen die Fachkenntnisse besitzen, die sie zur Auditierung der Institution benötigen.
• Da der Auditteamleiter durch sein positives oder negatives Votum für das Ergebnis des Zertifizierungsaudits verantwortlich ist, muss er die Auditteammitglieder nach Qualifikation und Erfahrung auswählen und einsetzen.

Die Mitglieder des Auditteams müssen der Zertifizierungsstelle des BSI frühzeitig einen ausführlichen Nachweis vorlegen, dass ihre Unabhängigkeit in den geplanten Audits nicht gefährdet ist.

• Die Zertifizierungsstelle des BSI behält sich das Recht vor, von der antragstellenden Institution gewählte Auditoren abzulehnen.

Für eine optimale Prozessgestaltung empfiehlt es sich, für die beiden während der Zertifikatslaufzeit erforderlichen Überwachungsaudits das Auditteam aus dem Zertifizierungsaudit zu wählen.

• Wechselt das Auditteam, ist von der antragstellenden Institution dafür Sorge zu sorgen, dass (mindestens) die Referenzdokumente sowie alle vorhergehenden Auditberichte aus der zugrunde liegenden Zertifizierung (Auditbericht aus dem Zertifizierungsprozess selbst sowie ggf. der Auditbericht aus dem ersten Überwachungsaudit, falls bereits erfolgt) dem Auditteam für das Überwachungsaudit zur Verfügung stehen.
• Außerdem ist damit zu rechnen, dass die Aufwände des Auditteams wegen der erneuten Einarbeitung deutlich höher sein können.

Vertraulichkeit von Informationen

Zur Gewährleistung der Vertraulichkeit zum Beispiel bei der Übergabe der Referenzdokumente müssen geeignete Maßnahmen ergriffen werden.

• Zertifizierte Auditoren sind durch vertragliche Vereinbarungen mit dem BSI verpflichtet, Details zum Auditierungs- und Zertifizierungsverfahren und zu im Rahmen des Audits gewonnenen Informationen streng vertraulich zu behandeln sowie Kollegen und Dritten Informationen nur zu geben, soweit ihre Kenntnis unbedingt notwendig und mit den vertraglichen Vereinbarungen mit dem BSI und der auditierten Organisation vereinbar ist.

Die elektronische Übermittlung des Auditberichts durch den Auditteamleiter an das BSI muss aus Gründen der Vertraulichkeit unbedingt verschlüsselt erfolgen.

• Der Auditbericht wird unter Verweis auf die entsprechende Zertifizierungskennnummer (BSI-IGZ-0xxx) an das Postfach gs-zertpruef@bsi.bund.de geschickt, optional kann er auch in Kopie an den zuständigen Zertifizierer gesandt werden.

Zur Kryptografie können nachfolgende Programme eingesetzt werden

• Chiasmus
• GnuPG
• Pretty Good Privacy (PGP)

Ziel eines Audits und Auditphasen

Unabhängige Prüfung

Unabhängige Überprüfung des ISMS nach ISO 27001 auf der Basis von ITGrundschutz in einem fest definierten Geltungsbereich einer Organisation.

Phasen

Jedes Audit setzt sich grundsätzlich aus zwei getrennten, aufeinander aufbauenden Phasen zusammen

Phase	Beschreibung
Phase 1	Dokumentenprüfung Phase 1 umfasst zunächst die Dokumentenprüfung, d. h. die Prüfung der Referenzdokumente, die von der zu auditierenden Institution erstellt und für die Zertifizierung eingereicht werden.
Phase 2	Umsetzungsprüfung vor Ort Auf der Grundlage der Dokumentenprüfung bereitet sich das Auditteam auf die Vor-OrtPrüfung vor.

In Phase 2 schließt sich eine Vor-Ort-Prüfung des Informationsverbundes durch das Auditteam an, in der im realen Informationsverbund die praktische Umsetzung der in den Referenzdokumenten dokumentierten Sicherheitsmaßnahmen bzgl. ISO 27001 und IT-Grundschutz auf ihre Angemessenheit, Korrektheit und die Wirksamkeit des ISMS hin überprüft wird (Umsetzungsprüfung).

Details zur Planung und Durchführung von Audits sowie der Anfertigung von Auditberichten sind in den Dokumenten [AUD] nachzulesen.

Zeitverlauf

Abbildung 2: Antrags- und Auditierungsphase

Der vollständige Antrag inklusive der Unabhängigkeitserklärung der Auditteammitglieder muss der Zertifizierungsstelle des BSI mindestens 1 Monat vor Beginn des Audits, d.h. vor Beginn der Sichtung der Referenzdokumente, vorliegen.

• In Einzelfällen kann die Prüfung länger dauern, sodass evtl. Audittermine angepasst werden müssen.

Spätestens 3 Monate nach dem Beginn der Sichtung der Referenzdokumente muss der Auditbericht der Zertifizierungsstelle vorliegen.

• Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen jeweils nach spätestens 1 Monat erfüllt sein.
• Wenn drei Monate nach Abgabe des ersten Auditberichts das Verfahren noch nicht abgeschlossen ist, prüft die Zertifizierungsstelle des BSI, ob auf der Basis des vorliegenden Berichts noch ein Zertifikat erteilt werden kann.

Abbildung 3: Fristen Überwachungsaudit

Das Überwachungsaudit sowie der zugehörige Auditbericht und dessen Prüfung durch die Zertifizierungsstelle des BSI müssen 1 Jahr bzw. 2 Jahre nach Ausstellung des Zertifikates abgeschlossen sein.

• Dabei sollten die Prüfungen nicht früher als 3 Monate vor Ablauf des 1. bzw. 2. Jahres nach Zertifikatserteilung beginnen und der Auditbericht sollte nicht später als 2 Monate vor diesem Zeitpunkt bei der Zertifizierungsstelle eingetroffen sein.
• Die Unabhängigkeitserklärungen für das Überwachungsaudit müssen der Zertifizierungsstelle mindestens 1 Monat vor Beginn der Auditierungstätigkeit vorliegen.

Abbildung 4: Fristen Re-Zertifizierung

Bei einer Re-Zertifizierung darf mit der Sichtung der Referenzdokumente frühestens 4 Monate vor Auslaufen des Zertifikates begonnen werden.

• Der Auditbericht muss der Zertifizierungsstelle des BSI mindestens 2 Monate vor dem Gültigkeitsende des Zertifikates vorliegen.
• Darüber hinaus gelten die gleichen Fristen wie für ein Erst-Zertifizierungsaudit (s.

Abbildung 2: Antrags- und Auditierungsphase)

Audittypen

Für die ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz sind – bezogen auf die dreijährige Laufzeit eines Zertifikates – verschiedene Typen von Audits zu unterscheiden:

• Erst-Zertifizierungsaudit: Im Rahmen eines Erst-Zertifizierungsaudits wird erstmalig der betreffende Informationsverbund der Institution unter ISO 27001- und IT-GrundschutzAspekten auditiert.
• Im Rahmen des Erst-Zertifizierungsaudits kann ein sogenanntes Voraudit (s. Kap. 2.8.1) durchgeführt werden.
• Überwachungsaudit: In die dreijährige Laufzeit eines Zertifikates integriert sind jährliche Überwachungsaudits des zertifizierten Informationsverbundes, die auf die Kontrolle der für das Zertifikat nachgewiesenen Informationssicherheit im Informationsverbund zielen.

Das Audit dient dem Nachweis, dass der zertifizierte Informationsverbund weiterhin den Anforderungen bzgl. ISO 27001 und IT-Grundschutz genügt.

• Re-Zertifizierungsaudit: Nach Ablauf der Zertifikatslaufzeit von drei Jahren wird eine ReZertifizierung des Informationsverbundes erforderlich, sofern weiter eine Zertifizierung des Informationsverbundes angestrebt ist.
• Diese umfasst insbesondere ein Re-Zertifizierungsaudit des Informationsverbundes, das zum großen Teil identisch zum Erst-Zertifizierungsaudit abläuft.

Erst-Zertifizierungsaudit, Überwachungsaudit und Re-Zertifizierungsaudit unterscheiden sich hinsichtlich ihrer Zielsetzung und ihres Umfangs voneinander.

• Bei jedem Typ von Audit findet aber eine Initialisierung (wie z. B. Antragstellung, Klärung von Zuständigkeiten und Befugnissen, Abstimmungen) und eine Bewertung (Schreiben des Auditberichts durch das Auditteam, Sicherstellen der Vergleichbarkeit von Zertifizierungsverfahren durch die Zertifizierungsstelle) statt.

Ein Voraudit ist im Rahmen des Erst-Zertifizierungsaudits zulässig

• Im Rahmen eines ReZertifizierungsaudits ist ein Voraudit nur bei einer wesentlichen Erweiterung oder Veränderung des Geltungsbereichs der Zertifizierung, also des Informationsverbundes, zulässig.

Erst-Zertifizierung

Ein Erst-Zertifizierungsverfahren wird mit der Annahme des Zertifizierungsantrags durch die Zertifizierungsstelle des BSI eröffnet.

• Erst nach Beginn des Zertifizierungsverfahrens und Vergabe der Zertifizierungskennung kann mit der Prüfung begonnen werden.

Im Rahmen eines Erst-Zertifizierungsverfahrens kann ein sogenannten Voraudit durchgeführt werden. Dabei kann das Auditteam gezielt einzelne Aspekte aus Phase 1 und 2 auswählen und stichprobenartig prüfen.

• Außer intensiven Gesprächen mit dem Antragsteller hat das Auditteam die Möglichkeit, sich Dokumente, Prozeduren und Implementierungen anzusehen, um einen Eindruck davon zu bekommen, ob ein Zertifizierungsaudit prinzipiell zu einem positiven Ergebnis führen könnte.

Dokumentenprüfung

In der Dokumentenprüfung werden die vom Antragsteller vorgelegten Referenzdokumente durch das Auditteam geprüft.

• Nach Abschluss der Dokumentenprüfung entscheidet das Auditteam auf Grundlage der Ergebnisse aus dieser Auditphase, ob eine Fortsetzung des Audits mit der Umsetzungsprüfung vor Ort sinnvoll ist und erweitert ggf. das Auditteam.
• Anschließend begutachtet das Auditteam in der Umsetzungsprüfung vor Ort auf Basis seines Auditplans stichprobenartig die Umsetzung der dokumentierten Sachverhalte.
• Die Prüfergebnisse werden im Auditbericht festgehalten.
• Teil des Auditberichts ist der Auditplan, welcher eine erste, grobe Planung der Überwachungsaudits enthält.

Auditbericht

Sobald der Auditbericht zu einem Erst-Zertifizierungsaudit in vollständiger Fassung bei der Zertifizierungsstelle vorliegt und die Rechnung für die Zertifizierung vom Antragsteller beglichen wurde, prüft die Zertifizierungsstelle diesen Auditbericht auf Einhaltung aller Vorgaben des Auditierungsschemas für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz.

• Die Prüfung gegen das Auditierungsschema erfolgt mit der Zielsetzung, ein einheitliches Niveau aller ISO 27001Zertifizierungen auf der Basis von IT-Grundschutz und die Vergleichbarkeit von Zertifizierungsaussagen zu gewährleisten.

Der Auditbericht darf sich nur auf Prüfungen des Auditteams (Dokumentenprüfungen und Umsetzungsprüfung) stützen, die zum Zeitpunkt der Übergabe des Auditberichts an die Zertifizierungsstelle nicht älter als drei Monate sind.

• Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen innerhalb von einem Monat durch das Auditteam erfüllt werden, diese dürfen maximal eine Nachbesserung durch den Antragsteller nach sich ziehen.
• Dagegen sind mehrere Nachforderungen an den Auditbericht durch die Zertifizierungsstelle des BSI möglich.
• Wenn drei Monate nach Abgabe des ersten Auditberichts das Verfahren noch nicht abgeschlossen ist, prüft die Zertifizierungsstelle des BSI, ob auf der Basis des vorliegenden Berichts noch ein Zertifikat erteilt werden kann.

Überwachungsaudits

Die Überwachungsaudits sind Teil des Erst- bzw. Re-Zertifizierungsverfahrens.

• Aus diesem Grund ist kein erneuter Antrag notwendig.
• Eine erneute Unabhängigkeitserklärung aller Auditteammitglieder muss der Zertifizierungsstelle des BSI 1 Monat vor Beginn des Audits vorliegen.

Das Überwachungsaudit sowie der zugehörige Auditbericht und dessen Prüfung durch die Zertifizierungsstelle des BSI müssen 1 Jahr bzw. 2 Jahre nach Ausstellung des Zertifikates abgeschlossen sein.

• Dabei ist vom Auditteamleiter darauf zu achten, dass genügend Raum für die Beseitigung von im Überwachungsaudit festgestellten Abweichungen sowie für die Erstellung des Auditberichts eingeplant wird.

Die Prüfungen des Überwachungsaudits dürfen nicht früher als 3 Monate vor Ablauf des 1. bzw. 2.

Jahres nach Zertifikatserteilung beginnen und der Auditbericht darf nicht später als 2 Monate vor diesem Zeitpunkt bei der Zertifizierungsstelle eingetroffen sein (Vergleich zusammenfassende Darstellung in Kap. 3.3). Ausnahmen sind rechtzeitig mit dem zuständigen Zertifizierer abzustimmen. Andere Rahmenbedingungen wie z. B. ein Wechsel des Auditteams im Vergleich zum Erst-Audit oder zum 1. Überwachungsaudit müssen frühzeitig (mind. 1 Monat vorher) der Zertifizierungsstelle angezeigt werden.

• Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen innerhalb von einem Monat durch das Auditteam erfüllt werden, diese dürfen maximal eine Nachbesserung durch den Antragsteller nach sich ziehen.

Kommt das Auditteam insgesamt über beide Auditphasen zu einem positiven Prüfergebnis, sendet der Auditteamleiter den finalen Auditbericht an die Zertifizierungsstelle des BSI. Bei einem negativen Ergebnis muss das BSI ebenfalls hierüber informiert werden.

• Die Zertifizierungsstelle des BSI

Zertifizierungsschema für ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz überprüft den finalen Auditbericht auf Vollständigkeit, Nachvollziehbarkeit und Reproduzierbarkeit der Prüfergebnisse.

• Nachforderungen oder Nachfragen werden an den Auditteamleiter gestellt, der die ggf. bestehenden Unklarheiten beseitigt.
• Nur bei positivem Abschluss des Prüfprozesses bleibt das vom BSI erteilte ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz weiterhin gültig.

Nach einem Überwachungsaudit erfolgt keine Neuausstellung der Zertifikatsurkunde oder Ergänzung des zugehörigen Anhangs durch die Zertifizierungsstelle.

• Der Antragsteller erhält nach positiver Prüfung durch Auditteam und Zertifizierungsstelle ein Schreiben über diese Tatsache, welches die Zertifikatsurkunde ergänzt.

Bei nicht fristgerechter Einreichung des Auditberichts oder negativem Abschluss des Überwachungsaudits behält sich die Zertifizierungsstelle das Recht vor, das bestehende Zertifikat auszusetzen oder ggf. zu entziehen, s.Kap. 2.12.

Außer den planmäßigen Überwachungsaudits, welche zweimal im Zertifizierungsverfahren durchgeführt werden, können außerplanmäßige Überwachungsaudits notwendig werden.

• Ein außerplanmäßiges Überwachungsaudit kann beispielsweise zur Überprüfung der Behebung schwerwiegender Abweichungen oder durch die Änderung des Untersuchungsgegenstandes notwendig werden.
• Die Kosten, die in der Zertifizierungsstelle durch außerplanmäßige Überwachungsaudits entstehen, sind nicht in die Pauschale für die Zertifizierung eingerechnet und werden zusätzlich nach Kostenverordnung abgerechnet.

Re-Zertifizierung

Die Gültigkeit von ISO 27001-Zertifikaten auf der Basis von IT-Grundschutz ist auf drei Jahre begrenzt

• Sind in dieser Zeit wesentliche Änderungen (wie z. B. größere Änderungen im Managementsystem, Änderungen in der Organisation, Änderungen im Outsourcing, Standortwechsel, Änderungen von Tätigkeitsfeldern) am zertifizierten Informationsverbund geplant, muss der Antragsteller diese der Zertifizierungsstelle des BSI unverzüglich schriftlich mitteilen.
• Das BSI entscheidet dann, ob eine vorzeitige Re-Zertifizierung erforderlich ist.

Im Falle einer Re-Zertifizierung ist immer ein Zertifizierungsantrag zu stellen

Vor Ablauf des Gültigkeitszeitraums eines Zertifikats ist im Falle, dass der Antragsteller weiterhin ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz für seinen Informationsverbund wünscht, stets eine erneute Zertifizierung des Untersuchungsgegenstands erforderlich, um zu dokumentieren, dass die Voraussetzungen für die Erfüllung der ISO 27001-Zertifizierung auf der Basis von IT-Grundschutz noch erfüllt sind.

• Dieses Zertifizierungsverfahren läuft als Re-Zertifizierungsverfahren, sofern sich der ursprüngliche Untersuchungsgegenstand nicht grundlegend geändert hat und die Re-Zertifizierung sich nahtlos an die Zertifizierung anschließt oder innerhalb angemessener Zeit nach Ablauf der Gültigkeit gestartet wird (ca. ein halbes Jahr). Um eine lückenlose Zertifizierung eines Untersuchungsgegenstands zu erreichen, muss die Re-Zertifizierung vor Ablauf des Gültigkeitszeitraums des Erstzertifikats abgeschlossen sein.
• Ein Antrag auf Re-Zertifizierung oder ein laufendes Re-Zertifizierungsverfahren verlängert die Gültigkeit des Erstzertifikats nicht.

Re-Zertifizierungsverfahren

Das Re-Zertifizierungsverfahren, sein Ablauf und seine Rahmenbedingungen sind einer ErstZertifizierung vergleichbar und sind sinngemäß zu übertragen, wobei der Bezug zum ablaufenden Zertifikat deutlich gemacht werden muss (z. B. Erläuterung Bausteinauswahl, Darstellung Änderungen).

• Ein Voraudit darf bei einer Re-Zertifizierung nur bei einer wesentlichen Erweiterung oder Veränderung des Geltungsbereichs der Zertifizierung, also des Informationsverbundes, erfolgen.
• Ein Re-Zertifizierungsaudit darf frühestens vier Monate vor Ablauf des Zertifikates beginnen, der Auditbericht muss der Zertifizierungsstelle des BSI spätestens zwei Monate vor Ablauf des Zertifikates vorliegen (Vergleich zusammenfassende Darstellung in Kap. 3.3).
• Nachforderungen der Zertifizierungsstelle müssen innerhalb von einem Monat durch das Auditteam erfüllt werden, diese dürfen maximal eine Nachbesserung durch den Antragsteller nach sich ziehen.
• Ab der ersten Re-Zertifizierung eines nach Kompendium (re-)zertifizierten Untersuchungsgegenstands müssen die zu prüfenden Bausteine vor Beginn der Auditierung mit dem BSI formlos per E-Mail abgestimmt werden.
• Das BSI behält sich hierbei eine Änderung der Auswahl grundsätzlich vor.

Ein im Rahmen einer Re-Zertifizierung erteiltes Zertifikat ist wie ein Erst-Zertifikat für drei Jahre gültig und ebenfalls mit jährlichen Überwachungsaudits verknüpft.

Prüf- und Auditbegleitung

Prüf- und Auditbegleitung der Zertifizierungsstelle des BSI

Das BSI hat ein Zertifizierungs- bzw. Anerkennungsschema [ZERTAUD] aufgebaut, das die Vergleichbarkeit von Zertifizierungsverfahren und die Kompetenz der zertifizierten Auditoren sicherstellt. Die Prüfbegleitung durch die Zertifizierungsstelle erfolgt durch die intensive Prüfung des Auditberichts.

• Dabei wird vor allem auf die Vergleichbarkeit zwischen den Zertifizierungsverfahren geachtet.

Die Zertifizierungsstelle kann in Absprache mit dem Antragsteller einen Teil des Audits begleiten.

• Die Reisekosten werden dem Antragsteller in diesem Fall gemäß Kostenverordnung in Rechnung gestellt.

Ergänzender Hinweis

Nicht Thema dieses Dokuments ist die Begleitung eines Mitgliedes des Auditteams durch die Personenzertifizierungsstelle des BSI im Rahmen seines Vertrages mit dem BSI. Diese ist in der Verfahrensbeschreibung zur Anerkennung von Prüfstellen und Zertifizierung von ITSicherheitsdienstleistern und dem Programm zur Kompetenzfeststellung von Zertifizierung von Personen im Detail geregelt [ZERTAUD].

Auditbericht

Für jedes Audit ist zur Dokumentation aller Prüfaktivitäten und -ergebnisse vom Auditteamleiter ein Auditbericht zu erstellen

• Das Format und die Inhalte eines Auditberichts sind im Detail im Auditierungsschema für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz [AUD] definiert.
• Die Referenzdokumente des Antragstellers sind als Anlagen dem Auditbericht beizufügen und gelten als Bestandteil des Auditberichts.
• Vorversionen des Auditberichts, welchen z. B. nur die Prüfergebnisse für Phase 1 enthalten, sind in der Regel nicht an die Zertifizierungsstelle zu übersenden.

Der Auditbericht richtet sich ausschließlich an den Antragsteller und die Zertifizierungsstelle des BSI

Die Ergebnisse des Auditberichts werden vom Auditteam und von der Zertifizierungsstelle des BSI vertraulich behandelt und nicht an Dritte weitergegeben.

• Sofern ein anderes Auditteam als das im Zertifizierungsaudit eingesetzte ein Überwachungsaudit durchführt, müssen vom Antragsteller die Auditdokumente, darunter auch der Auditbericht des Zertifizierungsaudits und im Falle des zweiten Überwachungsaudits auch der Auditbericht des ersten Überwachungsaudits an den neuen Auditteamleiter weitergegeben werden.

Im Falle eines Erst- oder Re-Zertifizierungsaudits dient der zugehörige Auditbericht der Zertifizierungsstelle als Grundlage für die Erteilung eines Zertifikats.

• Ein Auditbericht im Rahmen eines Überwachungsaudits bildet für die Zertifizierungsstelle die Grundlage für die Aufrechterhaltung eines bereits erteilten Zertifikates.

Alle an die Zertifizierungsstelle des BSI gesandten Versionen des Auditberichts werden zur einfacheren Bearbeitung in elektronischer Form zur Verfügung gestellt.

• Dabei müssen mindestens das Drucken und das Entnehmen von Inhalt zulässig sein.
• Bei Aktualisierungen des Auditberichts müssen Änderungen zur Vorversion kenntlich gemacht sein.
• Die abgenommene Version des Auditberichts wird der Zertifizierungsstelle zusätzlich im Original in Papierform mit der Unterschrift des Auditteamleiters oder als absenderbestätigte De-Mail zugesandt (s. Kap. 1.7). Der Auditbericht muss der Zertifizierungsstelle verschlüsselt zugesandt werden (s.Kap. 2.6).

Zertifikatserteilung

Nach positiver Bewertung des Auditprozesses durch die Zertifizierungsstelle des BSI erteilt das BSI

auf der Grundlage des Zertifizierungsantrags und des abgenommenen Auditberichts für den vorliegenden Informationsverbund ein ISO 27001-Zertifikat auf der Basis von IT-Grundschutz.

• Sie fertigt ein Zertifikat und einen Zertifizierungsreport mit zusätzlichen Informationen zum Zertifizierungsverfahren (z. B. Auflagen) sowie einen Zertifikatsbutton für Werbezwecke an.
• Diese Dokumente werden mit dem Zertifizierungsbescheid, dem Widerspruchsverzicht und ggf. den Verwendungsbedingungen für den Zertifikatsbutton an den Antragsteller gesandt.

Sofern der Antragsteller einer Veröffentlichung des Zertifikates nicht explizit widersprochen hat, wird die Tatsache der Zertifizierung einen Monat nach Zustellung des Zertifikats oder nach Rücksendung des Widerspruchsverzichts auf den Internetseiten des BSI veröffentlicht.

• Auf Nachfrage muss die Zertifizierungsstelle des BSI jedoch Auskünfte zu allen erteilten Zertifikaten geben.

Die zertifizierte Institution darf das Zertifikat sowie einen vom BSI zur Verfügung gestellten Zertifikatsbutton nur unter der Bedingung verwenden, dass das Zertifikat und der zugehörige Zertifizierungsreport jederzeit auf Nachfrage zur Verfügung gestellt werden sowie die mit dem Zertifikatsbutton verbundenen und der zertifizierten Institution mitgeteilten Verwendungsbedingungen für den Button beachtet werden.

• Ist das Zertifikat nicht mehr gültig oder ist das Zertifikat ausgesetzt, darf weder mit dem Zertifikatsbutton noch mit dem Zertifikat (weiter) geworben werden.

Aussetzung und Zurückziehung von Zertifikaten

Aussetzung von Zertifikaten

Die Zertifizierungsstelle des BSI behält sich vor, erteilte Zertifikate auszusetzen

Mögliche Gründe

• Das Überwachungsaudit wird nicht fristgerecht durchgeführt
• Der Auditbericht zum Überwachungsaudit wird zu spät bei der Zertifizierungsstelle eingereicht
• Im Überwachungsaudit werden schwerwiegende Abweichungen im Informationsverbund bzgl. seiner Dokumentation und/oder Realisierung erkannt
  • die vom Antragsteller innerhalb der vom Auditteam gesetzten Frist nicht behoben sind, sich aber in Umsetzung befinden.

Ausgesetzte Zertifikate

Ausgesetzte Zertifikate werden aus der Liste der ISO 27001-Zertifikate auf der Basis von ITGrundschutz auf den Internetseiten des BSI entfernt.

• Mit ausgesetzten Zertifikaten und dem zugehörigen Zertifikatsbutton darf keine Werbung mehr betrieben werden.

Die Zertifizierungsstelle macht Vorgaben bezüglich des Umgangs mit den für die Aussetzung eines Zertifikates festgestellten Gründen und bestimmt das weitere Vorgehen.

• Sind die Ursachen, die zur Aussetzung eines Zertifikates geführt haben, den Vorgaben der Zertifizierungsstelle entsprechend beseitigt, erhält das betreffende Zertifikat seine Gültigkeit zurück und wird unverändert wieder in die Liste der ISO 27001-Zertifikate auf der Basis von IT-Grundschutz auf den Internetseiten des BSI aufgenommen.

Zurückziehung von Zertifikaten

Die Zertifizierungsstelle des BSI hat die Möglichkeit, Zertifikate zurückzuziehen

Mögliche Gründe hierfür können sein

• Das Überwachungsaudit wird nicht durchgeführt.
• Im Überwachungsaudit werden gravierende Abweichungen im Informationsverbund bzgl. seiner Dokumentation und / oder Realisierung erkannt, die vom Antragsteller nicht in einem angemessenen Zeitraum behoben werden können.
• Ein Überwachungsaudit ergibt, dass der Informationsverbund die Anforderungen an ein ISMS nicht mehr erfüllt bzw. den Anforderungen des IT-Grundschutzes nicht mehr gerecht wird.

Verstoß gegen Auflagen

Der Verstoß gegen Auflagen aus der Zertifizierung wird bekannt (beispielsweise ein Verstoß gegen die Verwendungsbedingungen für das Zertifikat, die Nichteinhaltung von Auflagen, die sich aus dem Zertifizierungsreport oder Zertifizierungsbescheid ergeben, wie etwa wesentliche Veränderungen am zertifizierten Informationsverbund ohne Information an die Zertifizierungsstelle, Irreführungen und Täuschungen der Institution gegenüber dem Auditteam bzw. dem BSI, begründete Beschwerden beim BSI über die Institution). Abweichungen und Empfehlungen aus dem Auditbericht werden ohne ausreichende Begründung nicht behoben bzw. beachtet. Zurückgezogene Zertifikate werden aus der Liste der ISO 27001-Zertifikate auf der Basis von ITGrundschutz (auch auf den Internetseiten des BSI) entfernt.

• Die Zertifikatsurkunde und der Zertifizierungsreport werden vom Zertifikatsinhaber im Original zurückgefordert und sind an die Zertifizierungsstelle zurückzugeben.
• Mit zurückgezogenen Zertifikaten und dem zugehörigen Zertifikatsbutton darf keine Werbung mehr betrieben werden.

Ein zurückgezogenes Zertifikat kann nicht wieder aktiviert und in einen gültigen Zustand versetzt werden.

• Für den betreffenden Informationsverbund ist, falls vorgesehen, ein neues Zertifizierungsverfahren aufzusetzen.

Hält das BSI es z. B. nach Beschwerden über die Institution für erforderlich, kurzfristig ein außerplanmäßiges Audit durchzuführen oder durch ein Auditteam durchführen zu lassen, so läuft dies nach den Vorgaben dieses Dokumentes und dem Auditierungsschema für ISO 27001-Audits auf der Basis von IT-Grundschutz ab.

• Bei begründeten Beschwerden ist die Durchführung dieses Audits kostenpflichtig.

Beschwerdeverfahren

Beschwerden zum Zertifizierungsverfahren ISO 27001 auf der Basis von IT-Grundschutz können formlos per Post oder elektronisch an das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Referat SZ 25 Postfach 200363 53133 Bonn gs-zert@bsi.bund.de oder gs-zert@bsi-bund.de-mail.de adressiert eingehen. Eingang und Termin der Bearbeitung werden dem Beschwerdeführer daraufhin kurzfristig mitgeteilt. Die Beschwerde wird registriert und anschließend geprüft.

• Sofern die Beschwerde nach Prüfung berechtigt ist, werden entsprechende Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergriffen, über die der Beschwerdeführer benachrichtigt wird.

Sollte die Prüfung zum Ergebnis haben, dass die Beschwerde ungerechtfertigt ist, so wird der Beschwerdeführer auch hierüber unterrichtet.

• Gegen Bescheide der Zertifizierungsstelle ist das Rechtsmittel des Widerspruchs gegeben, der schriftlich oder zur Niederschrift an das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik zu richten ist.

IT-Grundschutz-Profile

Grundschutz/IT-Grundschutz-Profile

IT-Grundschutz/Audit

Grundschutz/Audit

Notfallmanagement

Business Continuity Management (BCM) - Sicherstellung des Fortbestands von Einrichtungen

Beschreibung

Betriebskontinuitätsmanagement (BKM)

Sicherstellung des Fortbestands von Einrichtungen

• Bei Risiken mit hohem Schadensausmaß

Strategien, Plänen und Handlungen

BCMS etablieren	Rahmenbedingungen, Aufbau- und Ablauforganisation
Kritische Prozesse ermitteln	Prozesse mit ernsthafte Schäden oder vernichtenden Verlusten bei Unterbrechung
Kritische Prozesse absichern	Schützen und alternative Abläufe ermöglichen

Sicherstellung des Fortbestands

Sicherstellung des Fortbestands einer Einrichtung

Im Sinne ökonomischer Nachhaltigkeit im Angesicht von Risiken mit hohem Schadensausmaß

Begriffe

• Betriebskontinuitätsmanagement
• Managementmethode
• Lebenszyklus-Modell
• Fortführung der Geschäftstätigkeit unter Krisenbedingungen absichern
• Verwandtschaft mit Risikomanagement

Good Practice Guide

Methode und Rahmen des BKM sind im Good Practice Guid veröffentlicht, der durch das (GB) Business Continuity Institute herausgegeben wird

• Zentrale Kompetenzen für Praktiker sind in den (GB, USA) „Joint Standards“ geregelt, die gemeinsam durch das Business Continuity Institute und das Disaster Recovery Institute International herausgegeben werden

Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik

Das deutsche Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) hat den Standard BSI 100-4 „Notfallmanagement“ als Ergänzung zum IT-Grundschutz entwickelt

• Mit der Modernisierung des IT-Grundschutz wird bereits an dem Nachfolger BSI 200-4 gearbeitet

Incident Management

Um bei Vorfällen (siehe auch Incident Management) oder im Katastrophenfall die Abwicklung der Geschäfte eines Unternehmens fortführen zu können (Business Continuity) müssen Analysen und Planungen vorgenommen werden

Primär Fragen

• Welche Prozesse müssen unbedingt aufrechterhalten werden?
• Welche Maßnahmen sind dafür notwendig?

Prioritäten und Ressourcen

• Dazu müssen Prioritäten definiert und benötigte Ressourcen zugeordnet werden
• Eine Maßnahme im Zuge einer Business-Continuity-Planung stellt das Disaster Recovery dar, der gesamte Prozess der Geschäftsfortführung muss sich jedoch darüber mit sehr vielen anderen Punkten beschäftigen

Business Continuity Management

Organisationseinheit eines Unternehmens

• Aufbau und Betrieb eines Notfall- und Krisenmanagements
• Systematischer Vorbereitung auf die Bewältigung von Schadenereignissen

Ziele

Wichtige Geschäftsprozesse selbst in

• kritischen Situationen und Notfällen
• nicht oder nur temporär
• unterbrochen werden
• die wirtschaftliche Existenz des Unternehmens trotz Schadenereignis gesichert bleibt

Ziel

• Generierung und Proklamation von Prozessdefinitionen und Dokumentation
• Betriebsbereiter dokumentierter Notfallvorsorgeplan
• Exakt auf die Organisation abgestimmt
• Sensibilisierung aller Mitarbeiter auf das Thema „wirtschaftliche Existenzsicherung bei einer unternehmenskritischen Notfallsituation“

BSI-Standard 200-4

Standards
200-1	Anforderungen an ein ISMS
200-2	Umsetzung der Anforderungen
200-3	Risikoanalyse
200-4	Business Continuity Management
Kompendium
Kapitel 1	IT-Grundschutz/Kompendium/Vorspann
Kapitel 2	Schichtenmodell / Modellierung
Elementare Gefährdungen	Elementare Gefährdungen
Schichten	Prozesse Systeme

Business Continuity Management - BCM (2023)

• ersetzt BSI-Standard 100-4 - Notfallmanagement (2008)

Etablierung eines Business Continuity Management

ISMS nach BSI IT-Grundschutz

• Grundlage zur Nutzung von Synergieeffekten
• Auf bereits dokumentierte Informationen zurückgreifen

Business Impact Analyse

• Zeitkritischen Geschäftsprozesse und Abhängigkeiten
• Parameter für Normal- und Notbetrieb

Risikoanalyse

• Methodik nach BSI-Standard 200-3
• kann aus dem ISMS adaptiert werden

Hinweise

• Die Etablierung eines Business Continuity Managements setzt umfangreiche Kenntnisse der Organisation voraus
• Eine Umsetzung eines ISMS impliziert keine Umsetzung eines Business Continuity Managements
• siehe auch DER.4 Notfallmanagement

ISO 22301

Mit dem Best-Practice Standard 200-4 des BSI kann eine Zertifizierung nach der ISO 22301 erreicht werden

Notfallmanagement

Notfallmanagement

• Schäden vermeiden und eindämmen
• Notfälle verhindern und bewältigen

Klassisches Notfallmanagement

• Brandschutz
• Arbeits- und Unfallschutz
• ...

Business Continuity Management

• Wiederanlauf des Geschäftsbetriebs
• Modernere Begriff zur Bewältigung der heute relevanten Risikoszenarien

Business Continuity Management System

Rahmenwerk für ein Business Continuity Management System (BCMS)

Management von Notfällen und Krisen

• technisch
• nicht-technisch

Relevanz

Zunehmende Relevanz der Einbeziehung von Maßnahmen für die Geschäftsfortführung (Business Continuity) für die Informationsverarbeitung

Gravierende Risiken

• frühzeitig erkennen
• Maßnahmen dagegen etablieren
• Überleben der Einrichtung sichern
• Organisationen beliebiger Art, Größe und Branche

Synergieeffekte

• Zahlreiche Synergieeffekte zum IT-Grundschutz
• Ressourcen schonen
• Zusammenhänge und Wechselwirkungen berücksichtigen

Einbettung in die Organisationsstruktur

Geplantes und organisiertes Vorgehen

• Widerstandsfähigkeit (zeit-) kritischer Geschäftsprozesse steigern
• Auf Schadensereignisse angemessen reagieren
• Geschäftstätigkeiten schnellstmöglich wiederaufnehmen

Business Continuity Management System (BCMS)

Aufrechterhaltung der Betriebsfähigkeit einer Organisation

• systematische, geplante und organisierte Vorgehensweise
• das Erreichen der Ziele der Organisation für ein angemessenes Business Continuity Niveau

BCMS ist kein Bestandteil eines ISMS

• Eigenständiges Managementsystem mit (oftmals) zahlreichen Schnittstellen

Aufbauorganisation

Rollen/Verantwortung

Allgemeine Aufbauorganisation

Allgemeine Aufbauorganisation (AAO)

• Etablierte organisationsweite Hierarchie und Führungsstruktur

Besondere Aufbauorganisation

Besondere Aufbauorganisation (BAO)

• Zielgerichtete und zweckmäßige Gruppierung, um bei Zwischenfällen zeitgerecht zu agieren

Stufenmodell

Stufenmodell für Vorgehensweisen

Option	Beschreibung
Reaktiv	Schnelle Fähigkeit zur Notfallbewältigung
Aufbau	Schrittweiser, ressourcenschonender Aufbau
Standard	Vollständige Absicherung, Resilienz der Institution

Reaktiv

Basis-Niveau

Schnelle Fähigkeit zur Notfallbewältigung

• Spart Ressourcen
• Wenn keine „Notfälle“ eintreten würden
• Lücken in der Absicherung
• Nicht alle Bereiche werden betrachtet

Aufbau

Schrittweiser, ressourcenschonender Aufbau

• Kann für einen kleineren Teil des Scope gezielt eingesetzt
• Bereiche, die in der Absicherung der Organisation nicht werden betrachtet werden

Standard

Vollständige Absicherung/Resilienz der Institution

• Konformität ISO-22301
• Möglichkeit zur Zertifizierung nach ISO 22301
• Erhöhter Ressourcenbedarf gegenüber den Einstiegsstufen

Organisationsspezifisches BCMS

Planung eines organisationsspezifischen BCMS

Vorgehensweisen

• Reaktiv
• Aufbau
• Standard

Aufgabenbereiche

• Planung und Umsetzung
• Überwachung
• kontinuierlichen Verbesserung

BSI-Standard 200-4 beschreibt die spezifischen Aufgabenbereiche detailliert

• Basis für die Erstellung eines Projektplans für eigens BCMS genutzt werden
  

Szenarien

Art von Ereignissen (Incidents)

• IT/System-Ausfall
• Gebäudeausfall
• Ausfall von Personal (Pandemie, ...)
• Ausfall von Lieferanten/Partnern

Notfallszenario

Je nach Ereignis wird das Unternehmen mit einem spezifischen Notfallszenario reagieren

• Um die Kontinuität des Unternehmens sicherzustellen, ist bei einem System-Ausfall anders zu reagieren als bei einem starken Anstieg von erkranktem Personal
• Für den ersten Fall wird sich das Unternehmen parallele IT-Systeme beschaffen, um den Ausfall eines Systems über alternative Ressourcen zu überbrücken
• Ein großer Personalausfall ist aus Sicht des Unternehmens eher mit Präventionsmaßnahmen zu behandeln
• Als Beispiel sind etwa verstärkte Hygienemaßnahmen bei Ankündigung einer Pandemie zu nennen

Business Impact Analyse

Grundlage für eine Sicherheitsstrategie für Notfälle und Krisen

• Zusammen mit Risikoanalysen

Ermittlung

• Prozesse mit hohem Schadenspotential
• Zugrundeliegende Ressourcen
• Abhängigkeiten zwischen Prozessen
• Auswirkungen von Ausfällen
• Wiederanlaufpläne

siehe BCMS/Business Impact Analyse

Dokumentation

Referenzdokumente

Präventiv

Dokumente zur Vorsorge

• Anforderungen an das BCMS
• Elemente des BCMS
• Teil der Notfallvorsorge

Beispiele

• Leitlinie zum Business Continuity Management
• Notfallvorsorgekonzept
• Prozessbeschreibungen und Anweisungen
• Hilfsmittel

Reaktiv

Dokumente zur Reaktion

• Notfallbewältigung

Beispiel

• Notfallhandbuch

Tests und Übungen

Tests und Übungen sind im Business Continuity Management besonders wichtig

• Hohen Stellenwert in BSI-Standard 200-4

Planung von Übungen und Tests

Besondere Widrigkeiten im eigenen Geschäftsbetrieb

• Wichtiges Kriterium für die Planung von Übungen und Tests

ISB und Business Continuity Beauftragte

Sollten die Organisation dabei unterstützen, einen umfassenden Übungsplan zu erstellen

• Verfahren zu mindestens folgenden Übungsarten ausarbeiten

Übungsarten

Übung	Beschreibung
Planbesprechung	Besprechung von Maßnahmenplänen
Stabsübung	BCM-Prozess Beteiligte simulieren einen Notfall
Stabsrahmenübung	Auch externe Stellen werden an der Simulation beteiligt
Alarmierungsübung	Testen der vorgesehenen Alarmierungsketten
Funktionstest	Funktion von relevanten Funktionen testen (z. B. Restore oder Notstrom)

Synergien

Business Continuity Management

Die Notwendigkeit eines Business Continuity Management Systems(BCMS) ist oft leichter ersichtlich, als beim Informationssicherheitssystems (ISMS)

Prozessual gesteuerte Kommunikation

• zwischen der IT, dem ISB und dem Business Continuity Beauftragten
• verbindliche Festlegungen einer Verbesserung des BCMS und des ISMS

Beispiel

Jeder IT-Notfall muss an den ISB kommuniziert werden, da es sich wahrscheinlich um einen meldepflichtigen IT-Sicherheitsvorfall handeln kann

Synergien

BCMS und ISMS

IT-Grundschutz

• Strukturanalyse
• Schutzbedarfsfeststellung
• Modellierung

Weitere Managementsysteme

• Datenschutzmanagement
• IT-Service-Continuity-Management
• IT-Risikomanagement

Baustein DER.4 Notfallmanagement

DER.4 Notfallmanagement

Prüfung

Prüfung zum Grundschutz-Praktiker

Bedingungen

Bedingung	Beschreibung	Anmerkung
Dauer	60 Minuten	Zusätzliche Zeit wird nicht gewährt Prüfungszeit läuft während der Abwesenheit des Prüflings weiter z. B. beim Aufsuchen der Toiletten
Anzahl Fragen	50 Fragen	Multiple-Choice-Fragen aus dem Curriculum
Anzahl Antworten je Frage	Vier	Jede Frage hat vier mögliche Antworten
Antwortmöglichkeiten	Vier	Alle Aussagen sind richtig Eine Aussage ist richtig Mehrere Aussagen sind richtig Keine Aussage ist richtig
Hilfsmittel	Keine	Während der Prüfung sind keine Hilfsmittel erlaubt
Bestanden	30 korrekte Antworten	60% der Fragen richtig beantwortet

Themenbereiche

Kapitel	Titel	Beschreibung	Gewichtung
01	Einführung		2
02	Normen und Standards		2
03	Einführung IT-Grundschutz		2
04	Vorgehensweise		2
05	Kompendium		1
06	Erstellung eines Sicherheitskonzepts		1
07	Grundschutz-Check		3
08	Risikoanalyse		2
09	Umsetzungsplanung		1
10	Aufrechterhaltung und Verbesserung		1
11	Zertifizierung		1
12	IT-Grundschutz-Profile		1
13	Vorbereitung auf ein Audit		1
14	Behandlung von Sicherheitsvorfällen		2
15	Business Continuity Management		2
16	Prüfung zum Grundschutz-Praktiker